Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 3 октября 2023 г. N 17АП-8549/23 по делу N А50-16652/2021

г. Пермь

03 октября 2023 г.

Дело N А50-16652/2021

Резолютивная часть постановления объявлена 02 октября 2023 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 03 октября 2023 года.

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Шаркевич М.С.,

судей Чепурченко О.Н., Чухманцева М.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Саранцевой Т.С.,

в отсутствие лиц, участвующих в деле,

(лица, участвующие в деле, о месте и времени рассмотрения дела извещены надлежащим образом в порядке статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на Интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда),

рассмотрев в заседании суда апелляционную жалобу должника Леонтьева Валерия Ивановича

на определение Арбитражного суда Пермского края от 29 июня 2023 года

об истребовании документов и сведений,

вынесенное в рамках дела N А50-16652/2021

о признании индивидуального предпринимателя Леонтьева Валерия Ивановича (ИНН 595738082760) несостоятельным (банкротом),

УСТАНОВИЛ:

Определением суда от 30.11.2021 к производству арбитражного суда принято заявление уполномоченного органа о признании индивидуального предпринимателя Леонтьева Валерия Ивановича (далее - должник) несостоятельным (банкротом).

Определением суда от 25.02.2022 заявление уполномоченного органа признано обоснованным, в отношении должника введена процедура реструктуризации долгов гражданина, финансовым управляющим утверждена Кочнева Д.И.

Решением суда от 12.07.2022 должник признан несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура реализации имущества, финансовым управляющим утверждена Кочнева Д.И.

Финансовый управляющий 27.04.2023 обратился в арбитражный суд с заявлением об истребовании от должника сведений и документов, поименованных в просительной части заявления.

Определением суда от 29.06.2023 (резолютивная часть от 26.06.2023) суд возложил на должника обязанность в срок до 21.07.2023 передать финансовому управляющему следующие документы:

1. копию паспорта (все страницы);

2. копию документа, подтверждающего регистрацию в системе индивидуального (персонифицированного) учета;

3. копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при наличии);

4. копию свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и не расторгнутого в настоящий момент брака);

5. копии всех свидетельств о расторжении брака (при наличии);

6. копии всех заключенных брачных договоров (при наличии);

7. сведения о совместно нажитом в период брака имуществе;

8. копии всех соглашений или судебных актов о разделе общего имущества супругов (при наличии);

9. копию свидетельства о рождении ребенка, если Вы являетесь его родителем, усыновителем или опекуном;

10. копию домовой книги по адресу места жительства либо список лиц, зарегистрированных по указанному адресу;

11. списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности. Указанные списки прошу предоставить по форме, утвержденной в приложении N 1 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 N 530;

12. опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя. Опись прошу составить по форме, утвержденной в приложении N 2 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 N 530;

13. копии документов, подтверждающих право собственности на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (при наличии);

14. копии документов о совершенных за период, начиная с 30.11.2011 по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии);

15. перечень юридических лиц, где Вы являетесь (являлись - с указанием периода) руководителем или участником. Сведения о принадлежащих долях, вкладах, акциях в уставных, складочных капиталах юридических лиц, а также о принадлежащих паях в имуществе юридических лиц;

16. документы, подтверждающие наличие или отсутствие статуса индивидуального предпринимателя на основании выписки из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей либо иного подтверждающего указанные сведения документа;

17. сведения о месте работы с приложением копии трудового договора и заверенной работодателем копии трудовой книжки (при наличии);

18. копию решения о признании гражданина безработным, выданного государственной службой занятости населения, в случае принятия в отношении Вас указанного решения;

19. сведения о полученных доходах и об удержанных суммах налога за период, начиная с 30.11.2011 по настоящее время с приложением справки о заработной плате по форме 2-НДФЛ и декларации по форме 3-НДФЛ за указанный период (при наличии);

20. выданную банком справку о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) в банке за период, начиная с 30.11.2011 по настоящее время, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за период, начиная с 30.11.2011 по настоящее время (при наличии);

21. сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица;

22. сведения о гражданах, перед которыми Вы несете ответственность за причинение вреда жизни или здоровью;

23. сведения о выданных доверенностях;

24. иные документы и информацию, содержащие сведения об имуществе, в том числе об имущественных правах, за период, начиная с 30.11.2011 по настоящее время.

Не согласившись с вынесенным определением, должник обратился с апелляционной жалобой, в которой просит указанный судебный акт отменить, в удовлетворении заявления финансового управляющего об истребовании документов и сведений отказать.

В обоснование апелляционной жалобы должник ссылается на то, что финансовый управляющий не обращался к должнику с требованием о предоставлении необходимых ему документов и сведений. Также указывает, что часть истребуемых документов не отвечает требованиям относимости и допустимости доказательств, а также положениям пункта 3 статьи 213.4 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве), а именно: 1. копия паспорта (все страницы) (для идентификации должника-банкрота паспортные данные не требуются), 5. копии всех свидетельств о расторжении брака (при наличии) (период превышает три года, документы могут быть получены самостоятельно в органах ЗАГСа), 8. копии всех соглашений или судебных актов о разделе общего имущества супругов (при наличии) (период превышает три года), 14. копии документов о совершенных за период, начиная с 30.11.2011 по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше 300 000 руб. (при наличии) (период превышает три года, сведения могут быть истребованы в Управлении Росреестра, а сведения о сделках с автотранспортом - в органах ГИБДД), 19. сведения о полученных доходах и об удержанных суммах налога за период, начиная с 30.11.2011 по настоящее время с приложением справки о заработной плате по форме 2-НДФЛ и декларации по форме 3-НДФЛ за указанный (период превышает три года, сведения могут представлены органами ФНС России по Пермскому краю), 20. выданную банком справку о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) в банке, начиная с 30.11. по настоящее время, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за период, начиная с 30.11.2011 по настоящее время (при наличии) (период превышает три года, информация об открытых счетах может быть представлена органами ФНС России по Пермскому краю, а выписки по счетам - соответствующими банками), 24. иные документы и информация, содержащие сведения об имуществе, в том числе об имущественных правах за период, начиная с 30.11.2011 по настоящее время (период превышает три года).

В отзыве на апелляционную жалобу финансовый управляющий просит в удовлетворении жалобы отказать, считает обжалуемое определение законным и обоснованным.

Лица, участвующие в деле и не явившиеся в заседание суда апелляционной инстанции, уведомлены о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы надлежащим образом, что в силу положений статей 156, 266 АПК РФ не является препятствием для рассмотрения апелляционной жалобы в их отсутствие.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном статьями 266, 268 АПК РФ.

Исследовав имеющиеся в деле доказательства в порядке статьи 71 АПК РФ, оценив доводы апелляционной жалобы, а также письменный отзыв на нее, суд апелляционной инстанции не усматривает оснований для отмены обжалуемого определения в силу следующего.

В соответствии со статьей 32 Закона о банкротстве и частью 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В соответствии с пунктом 1 статьи 213.25 Закона о банкротстве все имущество гражданина, имеющееся на дату принятия решения арбитражного суда о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина и выявленное или приобретенное после даты принятия указанного решения, составляет конкурсную массу.

Согласно пункту 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества. Источником удовлетворения требований кредиторов в рамках процедуры банкротства является конкурсная масса должника (статьи 131, 134 Закона о банкротстве), соответственно, финансовый управляющий и конкурсные кредиторы заинтересованы в максимальном наполнении конкурсной массы должника, учете всего его имущества (активов), и реализации имущества по максимально возможной рыночной цене.

В силу пункта 7 статьи 213.26 Закона о банкротстве имущество гражданина, принадлежащее ему на праве общей собственности с супругом (бывшим супругом), подлежит реализации в деле о банкротстве гражданина по общим правилам, предусмотренным настоящей статьей. В таких случаях супруг (бывший супруг) вправе участвовать в деле о банкротстве гражданина при решении вопросов, связанных с реализацией общего имущества. В конкурсную массу включается часть средств от реализации общего имущества супругов (бывших супругов), соответствующая доле гражданина в таком имуществе, остальная часть этих средств выплачивается супругу (бывшему супругу).

Исходя из данной нормы, в процессе ведения совместного хозяйства должником и его супругом могло быть приобретено имущество как в собственность должника, так и супруга.

Из положений пункта 7, абзаца 1 пункта 10 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 25.12.2018 N 48 "О некоторых вопросах, связанных с особенностями формирования и распределения конкурсной массы в делах о банкротстве граждан" следует, что в целях реализации общего имущества супругов в конкурсной массе должника финансовый управляющий должен располагать сведениями в отношении имущества, собственником которого является супруг (супруга) должника.

Пунктом 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве установлено, что арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Абзацем 5 пункта 7 статьи 213.9 Закона о банкротстве предусмотрено право финансового управляющего получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

Необходимость истребования запрашиваемых сведений обусловлена исполнением финансовым управляющим возложенных на него статьей 213.9 Закона о банкротстве обязанностей (принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества; подавать в арбитражный суд от имени гражданина заявления о признании недействительными сделок).

С даты признания гражданина банкротом все права в отношении имущества, составляющего конкурсную массу, в том числе на распоряжение им, осуществляются только финансовым управляющим от имени гражданина и не могут осуществляться гражданином лично (пункт 5 статьи 213.25 Закона о банкротстве).

Для реализации данных норм на основании пункта 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве подлежит применению правило, закрепленное в пункте 2 статьи 126 Закона о банкротстве.

Применительно к делу о банкротстве гражданина это регулирование означает, что должник обязан передать финансовому управляющему сведения о принадлежащем ему имуществе и само имущество, при этом обязанность совершить активные действия по передаче имущества финансовому управляющему лежит на должнике.

Пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве предусмотрено, что гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

В соответствии с абзацем вторым пункта 41 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 N 45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан" (далее - Постановление N 45) финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств (соответствующих сведений и документов, имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина) у третьих лиц (абзац второй пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве); данное ходатайство предъявляется финансовым управляющим и рассматривается судом по правилам статьи 66 АПК РФ; по результатам его рассмотрения суд может выдать финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

В силу части 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Согласно разъяснениям, изложенным в пункте 42 Постановления N 45, целью положений Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела. В случае, когда на должника возложена обязанность представить те или иные документы в суд или финансовому управляющему, судами при рассмотрении вопроса о добросовестности поведения должника должны учитываться наличие документов в распоряжении гражданина и возможность их получения (восстановления).

Как следует из материалов дела, финансовый управляющий 29.07.2022 по адресу регистрации должника направил уведомление-запрос исх. N 1-53010 с требованием обеспечить передачу финансовому управляющему всех имеющихся банковских карт, ценных бумаг, товарно-материальных и иных ценностей, а также предоставить имеющиеся документы и информацию (24 позиции).

Согласно отчету об отслеживании отправления с почтовым идентификатором 80097174766159 почтовое отправление возвращено отправителю, в связи с истечением срока хранения.

Учитывая изложенное, финансовый управляющий обратился в суд с рассматриваемым заявлением.

В ходе рассмотрения настоящего обособленного спора должником в добровольном порядке требования финансового управляющего не исполнены, какие-либо пояснения относительно перечня истребуемых документов не даны.

В отсутствие соответствующих пояснений от должника суд первой инстанции требования финансового управляющего удовлетворил в полном объеме.

В данном случае запрошенные финансовым управляющим документы и сведения отвечают критерию необходимости для осуществления полномочий арбитражного управляющего в деле о банкротстве, при этом отсутствие этих сведений препятствует исполнению возложенных на финансового управляющего Законом о банкротстве обязанностей.

Доводы должника о том, что финансовый управляющий в нарушение статьи 66 АПК РФ не обращался к нему с требованием о предоставлении документов и сведений опровергаются представленными в материалы дела доказательствами.

Как разъяснено в пункте 63 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации N 25 от 23.06.2015 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" (далее - Постановление N 25), по смыслу пункта 1 статьи 165.1 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) юридически значимое сообщение, адресованное гражданину, должно быть направлено по адресу его регистрации по месту жительства или пребывания либо по адресу, который гражданин указал сам (например, в тексте договора), либо его представителю (пункт 1 статьи 165.1 ГК РФ).

Уведомление-запрос направлено финансовым управляющим по адресу места жительства должника.

В соответствии с пунктом 1 статьи 165.1 ГК РФ заявления, уведомления, извещения, требования или иные юридически значимые сообщения, с которыми закон или сделка связывает гражданско-правовые последствия для другого лица, влекут для этого лица такие последствия с момента доставки соответствующего сообщения ему или его представителю.

Сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило лицу, которому оно направлено (адресату), но по обстоятельствам, зависящим от него, не было ему вручено или адресат не ознакомился с ним.

Таким образом, считается, что направленное 29.07.2022 уведомление-запрос финансового управляющего доставлено должнику.

Риск неполучения поступившей корреспонденции несет адресат (пункт 67 Постановления N 25).

Ссылка на то, что часть истребуемых документов не отвечают требованиям относимости и допустимости доказательств, а также положениям пункта 3 статьи 213.4 Закона о банкротстве (в части пунктов 1, 5, 8, 14, 19, 20, 24) подлежит отклонению.

Согласно положениям, изложенным в абзацах 3, 4 пункта 12 Постановления N 45, при возбуждении производства по делу о банкротстве на основании заявления конкурсного кредитора или уполномоченного органа должник обязан представить предусмотренные пунктом 6 статьи 213.5 Закона о банкротстве документы вместе с отзывом на заявление (статья 47 Закона о банкротстве).

Таким образом, абзац 4 пункта 12 Постановления N 45, не ограничивает финансового управляющего в анализе финансовых операций должника тремя годами до возбуждения дела о банкротстве.

Указанный пункт устанавливает минимальный период, за какой должны быть представлены сведения по счетам должника самим должником.

При этом совершение сделок вне периода трехлетнего периода подозрительности также подлежат анализу финансовым управляющим (в пределах объективного срока исковой давности), сведения по операциям по счетам должника (в том числе за более ранний период, чем три года) позволят провести анализ сделок должника, которые в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и сложившейся правоприменительной практикой могут быть оспорены в течение десяти лет с момента их совершения (пункт 1 статьи 181 ГК РФ).

Кроме того, в ходе производства по делу о несостоятельности (банкротстве) к должнику, в том числе, предъявлены требования кредиторов (ООО "Феникс", ПАО "Быстробанк"), возникшие в 2012, 2014 годах, что требует от финансового управляющего анализа добросовестности поведения должника при возникновении или исполнении соответствующих обязательств, что указывает на обоснованность периода формирования документации, об истребовании которой просит финансовый управляющий.

То обстоятельство, что финансовый управляющий вправе запросить интересующую его информацию у соответствующих государственных органов, не устраняет обязанность должника по его сотрудничеству с финансовым управляющим и предоставлению необходимой финансовому управляющему для осуществления своей деятельности информации, сведений и документов.

Запрашиваемые у должника документы являются необходимыми для проведения любой процедуры банкротства, истребованы в порядке исполнения финансовым управляющим возложенных на него Законом о банкротстве обязанностей.

Принимая во внимание вышеизложенное, суд первой инстанции обоснованно возложил на должника обязанность предоставить финансовому управляющему истребуемые документы и информацию.

На основании изложенного, суд апелляционной инстанции считает, что все имеющие существенное значение для рассматриваемого дела обстоятельства судом установлены правильно, представленные доказательства полно и всесторонне исследованы и им дана надлежащая оценка, нормы материального права применены верно. Оснований для переоценки установленных судом обстоятельств и для изменения правовых выводов апелляционный суд не усматривает.

Нарушений при рассмотрении дела судом первой инстанции норм процессуального права, которые в соответствии с частью 4 статьи 270 АПК РФ могли бы повлечь отмену обжалуемого судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

При изложенных обстоятельствах оснований для отмены определения суда и удовлетворения апелляционной жалобы не имеется.

При обжаловании определений, не предусмотренных в подпункте 12 пункта 1 статьи 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации, уплата государственной пошлины не предусмотрена.

Руководствуясь статьями 176, 258, 268, 269, 271, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Свердловской области от 29 июня 2023 года по делу N А50-16652/2021 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Уральского округа в срок, не превышающий месяца со дня его принятия через Арбитражный суд Пермского края.

Председательствующий

М.С. Шаркевич

Судьи

О.Н. Чепурченко М.А. Чухманцев