Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 13 октября 2023 г. N 09АП-58626/23 по делу N А40-134552/2021

г. Москва

13 октября 2023 г.

Дело N А40-134552/21

Резолютивная часть постановления объявлена 10 октября 2023 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 13 октября 2023 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи А.А. Комарова,

судей С.А. Назаровой, Ю.Л. Головачевой,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Э.И. Чочиевой,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Каграманова Артёма Андреевича на определение Арбитражного суда г. Москвы от 17 июля 2023 года в части истребования у Каграманова Артёма Андреевича бухгалтерской и иной документации, материальных и иных ценностей в рамках дела о признании несостоятельным (банкротом) Акционерного общества Научно-Производственное Объединение "Сварог" (119049, город Москва, Донская улица, дом 6, строение 1, э подвал пом 1 офис 18В, ОГРН: 1157746200226, ИНН: 7706418265),

при участии в судебном заседании:

Лица не явились, извещены.

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 01.11.2021 г. (резолютивная часть объявлена 25.10.2021 г.) АО НПО "СВАРОГ" (ИНН: 7706418265, ОГРН: 1157746200226) признано несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим утверждена Родина Анна Евгеньевна.

Сообщение о введении в отношении должника конкурсного производства опубликовано конкурсным управляющим в газете "КоммерсантЪ" N 206 от 13.11.2021 г.

В Арбитражный суд города Москвы 10.10.2022 г. (в электронном виде) поступило ходатайство конкурсного управляющего об истребовании бухгалтерской и иной документации, а также печатей, штампов, материальных и иных ценностей у бывшего руководителя Локтионова Алексея Юрьевича, а также ранее исполнявших обязанности руководителя должника Каграманова Артема Андреевича, Мелихова Александра Константиновича, Колмакова Алексея Викторовича и учредителя Прохорова Евгения Юрьевича.

Каграманов А. А. ходатайствовал об отложении судебного заседания, возражал по заявлению.

Представитель конкурсного управляющего возражал по заявлению об отложении, поддержал заявление.

Представитель Роменской Г. Н. ходатайствовал об отложении, возражал по заявлению.

Суд не нашел оснований для удовлетворения ходатайств об отложении судебного заседания.

Заявителями ходатайства об отложении судебного заседания не представлены доказательства невозможности рассмотрения требования в настоящем судебном заседании.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 17.07.2023 г. заявление конкурсного управляющего удовлетворено.

Не согласившись с принятым судебным актом, Каграманов А.А. обратился с апелляционной жалобой, в которой просит определение Арбитражного суда города Москвы от 17.07.2023 г. отменить в части удовлетворения ходатайства об истребовании бухгалтерской и иной документации, а также печатей, штампов, материальных и иных ценностей у Каргаманова А.А.

Рассмотрев апелляционную жалобу в порядке статей 266, 268, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив представленные доказательства, суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.

Из материалов дела следует, что конкурсный управляющий просил истребовать документацию у Локтионова Алексея Юрьевича (руководитель должника в период с 16.09.2019 по дату введения процедуры конкурсного производства), Каграманова Артема Андреевича (руководитель должника в период с 01.12.2017 по 16.09.2019), Мелихова Александра Константиновича (руководитель должника в период с 07.07.2016 по 25.10.2017), Колмакова Алексея Викторовича (руководитель должника в период с 13.03.2015 по 07.07.2016) и учредителя Прохорова Евгения Юрьевича.

В соответствии со ст. 32 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" дела о банкротстве юридических лиц рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными указанным Федеральным законом.

В соответствии с частью 2 статьи 126 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" N 127-ФЗ от 26.10.2002 с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Решением суда от 01.11.2021 г. должник признан несостоятельным (банкротом), органы управления должника отстранены, установлена обязанность бывших органов управления передать в трехдневный срок конкурсному управляющему бухгалтерскую и иную документацию должника, печати и штампы, материальные и иные ценности должника.

До настоящего момента в нарушение абз. 2 п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве бывшим руководителем должника не исполнена обязанность по передаче конкурсному управляющему запрошенных им сведений, документов, печатей, штампов, материальных и иных ценностей, необходимых для осуществления возложенных на него обязанностей.

В соответствии с п. 47 Постановление Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности).

В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ).

В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Из приведенных норм и разъяснений следует, что при обращении управляющего с соответствующим требованием в суд на ответчика возлагается бремя доказывания надлежащего выполнения требования статьи 126 Закона о банкротстве.

В материалы дела не представлено доказательств передачи документации конкурсному управляющему, также не представлено доказательств передачи документации от руководителей к вновь назначенным руководителям.

Пояснений относительно движения документации между бывшими руководителями должника материалы дела не содержат.

Принимая во внимание вышеизложенное, суд удовлетворил заявление конкурсного управляющего об истребовании документов у бывших руководителей должника.

Вместе с тем, в части истребования документации у учредителя должника - Прохорова Евгения Юрьевича суд отказал в удовлетворении ходатайства, учитывая, что в силу абз. 2 п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве, обязанность по передаче документации возложена на руководителя должника.

Исходя из изложенного, суд первой инстанции ходатайство конкурсного управляющего должника об истребовании доказательств удовлетворил в части. Истребовал у бывших руководителей должника - Локтионова Алексея Юрьевича (ИНН 910819716567), Каргаманова Артёма Андреевича (ИНН 504020875001), Мелихова Александра Константиновича (ИНН 563807281491), Колмакова Алексея Викторовича (ИНН 773772579913) следующие документы: 1. учредительные документы АО НПО "СВАРОГ"; 2. свидетельство ИНН АО НПО "СВАРОГ"; 3. свидетельство ОГРН АО НПО "СВАРОГ"; 4. список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров; 5. документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия; 6. сведения об аффилированных лицах должника; 7. документы, подтверждающие полномочия руководителя должника; 8. протоколы и решения собраний органов управления должника; 9. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице; 10. лицензии и сертификаты, свидетельства о членстве в СРО; 11. сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником); 12. перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника; 13. выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре; 14. реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях, с указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам; 15. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах; 16. приказы и распоряжения руководителя должника за период, начиная с 21.05.2018 г. по настоящее время; 17. сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей, с приложением выданных доверенностей; 18. учетную политику и документы, утвердившие ее; 18. базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.); 19. документы первичного бухгалтерского учета за период, начиная с 13.03.2015 г. по настоящее время; 20. бухгалтерскую отчетность (форма N 1, 2) за период, начиная с 13.03.2015 г. по настоящее время; 21. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за период, начиная с 13.03.2015 г. по настоящее время; 22. налоговую отчетность за период, начиная с 13.03.2015 г. по настоящее время; 23. расшифровку расчетов с дебиторами по статье "Расчеты с персоналом по прочим операциям"; 25: расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; 26: расшифровку финансовых вложений; 27. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91; 28: книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты; 29. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 30. список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 31. справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией); 32. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда; 33. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; 34. акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; 35. отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за период, начиная с 13.03.2015 г. по настоящее время; 36. заключения профессиональных аудиторов за период, начиная с 13.03.2015 г. по настоящее время; 37. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату; 38. сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент; 39. заявления работников на увольнение; 40. приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д.), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника; 41. документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц; 42. сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов; 43. договоры, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период, начиная с 13.03.2015 г. по настоящее время со всеми приложениями и доказательствами выполнения работ/оказания услуг; 44. все действующие на текущую дату договоры/соглашения, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению; 45. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами; 46. сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства; 47. список исполнительных производств. Возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника; 48. полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату; 49. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права; 50. сведения о наличии обременении имущества должника; 51. сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период, начиная с 13.03.2015 г. по настоящее время; 52.заключения об оценке имущества должника; 53. сведения о наличии имущества хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий; 54. сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества должника; 55. сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего должнику имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами; 56. сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам; 57. иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за период, начиная с 13.03.2015 г. по настоящее время. В остальной части в удовлетворении заявления конкурсного управляющего об истребовании документов отказал.

Рассмотрев доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.

Как следует из материалов дела, судебное заседание неоднократно откладывалось.

Судом установлено, что контролирующими должника лицами являются следующие физические лица:

- генеральный директор Локтионов Алексей Юрьевич (ИНН 910819716567) период полномочий с 26.09.2019 по 25.10.2021 (до признания должника банкротом) (Протокол ВОСА N 2 от 19.09.2019 г.);

- генеральный директор Каграманов Артём Андреевич (ИНН 504020875001) период полномочий с 01.12.2017 по 26.09.2019 (Протокол ВОСА 25-10/17 от 25.10.2017 г.);

- генеральный директор Мелихов Александр Константинович (ИНН 563807281491) период полномочий с 07.07.2016 по 25.10.2017 (сведения о смене руководителя внесены в ЕГРЮЛ 01.12.2017) (Решение ЕУ N 3 от 29.06.2016 г" Протокол ВОСА N 25-10/17 от 25.10.2017);

- генеральный директор Колмаков Алексей Викторович (ИНН 773772579913) период полномочий с 13.03.2015 по 07.07.2016.

Коллегия приходит к выводу, что заявитель жалобы не доказал, чем нарушены его процессуальные права, что препятствовало ему своевременно предоставить в суд отзыв на ходатайство об истребовании документов.

Также Каграмановым А.А. не доказана передача документов и товарно-материальных ценностей АО НПО "Сварог" после своего освобождения от должности генерального директора новому генеральному директору Локтионову А.Ю., который являлся номинальным директор.

Таким образом, утверждение апеллянта о том, что "отсутствуют доказательств наличия истребуемых документов и сведении в распоряжении Каграманова А.А. и возможности их представления конкурсному управляющему, делает, по сути, судебный акт неисполнимым противоречит фактическим обстоятельствам" противоречит фактическим обстоятельствам дела, т.к. Каграманов А.А. в ходе судебных заседаний не представил доказательств передачи документов Локтионову А.Ю., который после своего назначения не сдавал никакой отчетности общества, не произвел смену в банковской карточке по распоряжению расчетным счетом и какая-либо финансово-хозяйственная деятельность была прекращена после смены Каграманова А.А. на Локтионова АЮ.

Как следует из апелляционной жалобы, Каграманов А.А. оказывает юридические услуги по представлению интересов (дело N А40-82648/2023, N 40-171532/2019, N А40-256344/2018, N А40-40474/2020), в связи с чем не может не осознавать все негативные последствия сокрытия от суда первой инстанции, от конкурсного управляющего должника доказательств передачи им документов, печатей и товарно-материальных АО НПО "Сварог" новому директору.

В соответствии со ст.65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается, как на основание своих требований и возражений.

В соответствии со ст.71 АПК РФ Арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности. Каждое доказательство подлежит оценке арбитражным судом наряду с другими доказательствами.

На основании изложенного, коллегия приходит к выводу, что судом первой инстанции в полном объеме выяснены обстоятельства, имеющие значение для дела; выводы суда, изложенные в определении, соответствуют фактическим обстоятельствам дела, им дана надлежащая правовая оценка; судом правильно применены нормы материального и процессуального права.

При таких обстоятельствах суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены или изменения определения суда первой инстанции по доводам, изложенным в апелляционной жалобе.

Иных доводов, основанных на доказательственной базе, которые бы влияли или опровергали выводы суда первой инстанции, апелляционная жалоба не содержит.

Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу ч.4 ст.270 АПК РФ безусловным основанием для отмены судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 102, 110, 269-271, 272 Арбитражного процессуального кодекса РФ, Девятый Арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 17 июля 2023 года по делу N А40- 134552/21 оставить без изменения, а апелляционную жалобу Каграманова Артёма Андреевича -без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

А.А. Комаров

Судьи

С.А. Назарова Ю.Л. Головачева