Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 18 октября 2023 г. N 09АП-51882/23 по делу N А40-38059/2023

г. Москва

18 октября 2023 г.

Дело N А40-38059/23

Резолютивная часть постановления объявлена 11 октября 2023 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 18 октября 2023 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Мартыновой Е.Е.,

судей: Верстовой М.Е., Сергеевой А.С.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Широковой О.Н.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

Губаева Илдара Самигулловича

на решение Арбитражного суда г. Москвы от "26" июня 2023 г. по делу N А40-38059/2023, принятое судьёй Ю.В. Литвиненко

по иску Губаева Илдара Самигулловича

к КБ "Ситибанк" (АО) (ИНН 7710401987, ОГРН 1027700431296)

о признании незаконным и отмене Решения о невозможности принятия к исполнению

заявления о принудительном переводе учета прав на обыкновенные акции ПАО "НК

Роснефть", об осуществлении принудительного перевода учета прав на обыкновенные

акции ПАО "НК Роснефть",

об обязании открыть счет депо на имя Губаева Илдара Самигулловича,

о зачислении обыкновенных акций "НК Роснефть", о взыскании судебной неустойки,

при участии в судебном заседании:

от истца: Карпова О.В. по доверенности от 06.09.2023;

от ответчика: Удодова Т.А. по доверенности от 21.02.2023 N 2023/158, Сячинова

Кондратьева В.А. по доверенности от 21.02.2023 N 2023/158;

УСТАНОВИЛ:

Губаев Илдар Самигуллович (далее - истец) обратился в Арбитражный суд г. Москвы с исковым заявлением к акционерному обществу коммерческий БАНК "СИТИБАНК" (далее - ответчик, Банк) с требованиями:

- о признании незаконным и отмене Решения АО КБ "Ситибанк" о невозможности принятия к исполнению заявления Губаева Илдара Самигулловича от 09.11.2022 о принудительном переводе учета прав на обыкновенные акции ПАО "НК Роснефть" RU000A0J2Q06 в количестве 211870 шт.;

- об осуществлении принудительного перевода учета прав на обыкновенные акции ПАО "НК Роснефть" (регистрационный номер: 1-02-00122-А) ISIN: RU000A0J2Q06, в количестве 211870 шт.;

- об обязании АО КБ "Ситибанк" открыть счет депо на имя Губаева Илдара Самигулловича, о зачислении обыкновенных акций ПАО "НК Роснефть" (регистрационный номер: 1-02-00122-А) в количестве 211870 (Двести одиннадцать тысяч восемьсот семьдесят) штук на счет депо Губаева Илдара Самигуллович;

- о взыскании с ответчика судебной неустойки при неисполнении решения суда в размере 3 000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта в течение первой недели, с последующим увеличением неустойки в двукратном размере каждую последующую неделю неисполнения решения суда до его фактического исполнения.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 26 июня 2023 года по делу N А40-38059/2023 в удовлетворении заявленных исковых требований отказано в полном объеме.

Не согласившись с принятым судебным актом, истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит решение суда отменить, исковые требования удовлетворить в полном объеме.

В судебном заседании апелляционной инстанции представитель истца поддержал доводы апелляционной жалобы, просил решение суда первой инстанции отменить по изложенным в жалобе основаниям.

Представитель ответчика требования апелляционной жалобы не признал. Просил решение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения. Представил отзыв на апелляционную жалобу, который приобщен к материалам настоящего дела.

При рассмотрении жалобы Банк ссылался на наличие сложившейся правоприменительной практики по аналогичной категории дел.

Представитель истца также указал на наличие судебных актов подтверждающих правовую позицию заявителя.

В связи с данными обстоятельствами определением Девятого арбитражного апелляционного суда от 26.09.2023 судебное заседание по рассмотрению апелляционной жалобы отложено на 11 октября 2023 года на 11 часов 25 минут в зале N 6 (кабинет 116, этаж 1). Сторонам предложено подготовить письменные пояснения с учетом различной судебной практики по аналогичной категории дел.

В судебном заседании апелляционной инстанции представитель истца поддержал доводы апелляционной жалобы, представил письменные пояснения на жалобу.

Представитель ответчика возражал против удовлетворения апелляционной жалобы, просил решение суда первой инстанции оставить без изменения жалобу - без удовлетворения. Представил письменные пояснения на жалобу.

Девятый арбитражный апелляционный суд, изучив материалы дела, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив все доводы апелляционной жалобы, проверив законность и обоснованность обжалуемого решения в порядке, предусмотренном ст.ст. 266,268 АПК РФ, суд апелляционной инстанции приходит к выводу, что обжалуемое решение подлежит отмене, в силу следующих обстоятельств.

Как следует из материалов дела, в начале 2022 года истец приобрел Акции на зарубежной торговой площадке Compagnie Bancaire Helvetique (CBH Bank).

В АО КБ "Ситибанк" был открыл счет депо иностранного номинального держателя The New York Mellon S.A.N.V.

09.11.2022 в адрес ответчика поступило заявление истца о принудительном переводе учета прав на Акции, вместе с Заявлением истцом были представлены следующие документы: протокол осмотра электронной переписки от 05.10.2022; протокол осмотра документов от 25.10.2022; протокол осмотра интернет-страницы от 07.10.2022 (сведения о переводе ценных бумаг в ООО "АТОН"); доверенность от Истца на ООО "Ренессанс Брокер"; доверенность от Истца на Маркевича В.В.; анализ портфеля от CBH Bank; письмо CBH Bank от 17.08.2022 с подтверждением счетов Истца; анкета клиента АО КБ "Ситибанк"; заявление FATCA.

13.12.2022 г. банк направил уведомление об отказе в исполнении заявления о принудительном переводе прав на ценные бумаги по причине непредоставления необходимых и обязательных документов, подтверждающих права заявителя на ценные бумаги российского эмитента, учитываемые на счете депо иностранного номинального держателя, и/или права на обращение от Вашего имени, а именно в связи с непредоставлением заявителем депозитарию информации о счетах депо иностранного номинального держателя.

19.12.2023 в ответ на обращение Заявителя от 20.12.2022 Банк повторно и подробно указал основания для отказа в осуществлении принудительного перевода учета прав на ценные бумаги.

По результатам анализа документов, представленных Истцом, у Ответчика возникли обоснованные сомнения в их полноте, что в силу ч. 6 ст. 5 Закона N 319-ФЗ является основанием для отказа в осуществлении принудительного перевода учета прав на ценные бумаги.

Отказ ответчика в осуществлении принудительной конвертации депозитарных расписок, принадлежащих истцу, послужил поводом для обращения истца с настоящими требованиями в Арбитражный суд г. Москвы.

Суд первой инстанции, проанализировав представленные доказательства согласился с доводами ответчика о возникновении обоснованных сомнений в полноте, достоверности и достаточности представленных истцом сведений, что в силу прямого указания от 16.04.2022 N 114-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации"является основанием для отказа в осуществлении принудительный перевод учета прав на ценные бумаги.

В соответствии с ч. 21 ст. 6 Закона N 114-ФЗ к заявлению о принудительной конвертации ценных бумаг должны прилагаться документы, доступные в сложившихся обстоятельствах, и свидетельствующие о владении держателем соответствующим количеством ценных бумаг иностранного эмитента, о действительности и правомерности интереса лица, обратившегося с заявлением о принудительной конвертации, о действиях держателя в интересах заявителя, а также об иностранном номинальном держателе. Заявление о принудительной конвертации могло быть представлено в строго ограниченный период времени, а банк-депозитарий обязан был осуществить соответствующие действия по открытию счета депо, списанию и зачислению акций не позднее 10 рабочих дней со дня истечения срока приема заявлений о принудительной конвертации (часть 23 статьи 6 Закона N 114-ФЗ).

Между тем, как прямо указано в ответе ЦБ РФ на запрос Ответчика о разъяснении вопросов, связанных с применением Закона N 319-ФЗ, открытие депозитарием счета депо владельца и проведение им операций по списанию и зачислению соответствующего количества акций российского эмитента со счета депо иностранного номинального держателя на счет депо владельца на основании полученного заявления о принудительном переводе учета прав должно быть осуществлено до истечения срока, установленного ч. 1 ст. 5 Закона N 319-ФЗ.

Учитывая, что срок для осуществления данных действий истек 24.11.2022 (10 рабочих дней со дня окончания приема заявлений (10.11.2022) согласно ч. 1 ст. 5 Закона N 319-ФЗ), в случае удовлетворения иска решение по рассматриваемому делу будет неисполнимо.

Апелляционная коллегия судей не может признать данные выводы суда первой инстанции обоснованными в силу следующих причин.

Согласно части 20 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" если учет прав на ценные бумаги иностранного эмитента, удостоверяющие права в отношении акций российского эмитента, осуществляется иностранными организациями и держатель таких ценных бумаг иностранного эмитента либо лицо, в интересах которого держатель таких ценных бумаг осуществляет владение и (или) управление ими (далее - лицо, в интересах которого действует держатель), не может получить акции российского эмитента вследствие введения в отношении его и (или) связанных с ним лиц либо в отношении иностранных организаций, в которых учитываются его права на ценные бумаги иностранного эмитента, ограничительных мер либо вследствие недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций, в том числе связанных с введением ограничительных мер в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации, такие держатель либо лицо, в интересах которого действует держатель, вправе в течение ста двадцати дней со дня вступления в силу настоящей части представить депозитарию, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, заявление о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента в акции российского эмитента.

При этом механизмы автоматической и принудительной конвертации АДР в акции российского эмитента рассчитаны на однократное применение и на момент обращения Истца с настоящим исковым заявлением процесс их реализации невозможен.

Как, в частности, подтверждается письмами Центрального Банка Российской Федерации, Министерства Финансов Российской Федерации процесс автоматической конвертации депозитарных расписок на акции российских эмитентов, которые учитываются в российских депозитариях, завершился. В соответствии с частью 20 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" срок для реализации механизма принудительной конвертации составлял сто двадцать дней со дня вступления в силу настоящей статьи и истек 11.11.2022.

Письмами Банка России и Минфина РФ подтверждается, что обращение в суд к российскому депозитарию, в котором открыт счет депо депозитарных программ, является единственным доступным механизмом защиты нарушенных прав.

Как следует из части 23 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" депозитарий, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, не позднее 10 рабочих дней со дня истечения срока приема заявлений о принудительной конвертации на основании полученного заявления открывает обратившемуся лицу счет депо владельца, списывает соответствующее количество акций российского эмитента со счета депо депозитарных программ и зачисляет их на счет депо владельца, открытый обратившемуся лицу.

Механизм принудительной конвертации осуществляется в пределах внутренней структуры депозитария, в котором открыт счет депо депозитарных программ, и не требует каких-либо действий со стороны иных депозитариев или эмитента АДР.

Судом апелляционной инстанции установлено, что истцом в Банк предоставлены документы доказывают факт владения Губаевым И.С. обыкновенными акциями НЛО "ПК Роснефть: документы из компании - СВП Compagnie Bancairc Helvelique йЛ, подтверждающие факт покупки обыкновенных акций НЛО ПК "Роснефть" на зарубежной торговой площадке и учета СВП Compagnie Bancairc Helvcliquc SA в TIIK BANK OP NKW YORK MHLLON 8.Л./МУ. N 201556, а также другие необходимые для банка и достаточные документы, подтверждающие принадлежность акций гражданину Губаеву И.С. и позволяющих установить их точное количество

Из ответа Банка от 13.12.2022 следует, что истцу отказано в совершении операций по причине непредставления информации о счетах депо иностранного номинального держателя ( т. 1 л.д. 30).

Также согласно ответу Банка от 20.12.2022 (т. 1 л.д. 34) ответчиком были расширены основания для отказав зачислении обыкновенных акций ПАО "НК Роснефть" (регистрационный номер: 1-02-00122-А) в количестве 211870 штук на счет депо Губаева Илдара Самигулловича, а именно Банком указано, что в пункте "номер счета депо иностранного номинального держателя, открытого в АО "КБ "Ситибанк", на котором осуществляется учет ценных бумаг" указано: "Индивидуальный", вместо обязательного и необходимого реквизита сведения, а именно конкретного номера счета.

Согласно ч. 21 ст. 6 Закона N 114-ФЗ к заявлению о принудительной конвертации должны прилагаться документы, доступные в сложившихся обстоятельствах и свидетельствующие о:

- владении соответствующим количеством ценных бумаг иностранного эмитента;

- действительности и правомерности интереса заявителя;

- действиях держателя в интересах заявителя;

- иностранном номинальном держателе, осуществляющем учет прав держателя на ценные бумаги иностранного эмитента;

- вышестоящих номинальных держателях.

В то же время, факт владения Губаевым Илдаром Самигулловичем обыкновенными акциями ПАО "НК Роснефть" ISIN код: RU000A0J2Q06 (регистрационный номер ценных бумаг: 1-02-00122-А), в количестве 211 870 шт., а также факт подлинности документов и содержащихся в них сведениях Банка не оспаривается.

В рассматриваемом споре заявитель предоставил Банку документы, на основании которых банк удостоверился, что определенный пакет акций ПАО НК Роснефть принадлежит именно Губаеву И.С. Заявление было подано вовремя, никаких расхождений в образцах подписи не было, опечаток и иных ошибок в заявлении Банк также не выявил.

Утверждения Банка о том, что в отсутствие информации о номере счета номинального держателя Банк лишен возможности осуществить принудительный перевод акций со счета номинального держателя на счет владельца, так как у номинального держателя в Банке открыто несколько счетов, также являются необоснованными.

Согласно ч. 2 ст.5 Федеральный закон от 14.07.2022 N 319-ФЗ (ред. от 04.08.2023) "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" к заявлению о принудительном переводе учета прав на ценные бумаги российского эмитента должны прилагаться документы, доступные в сложившихся обстоятельствах и свидетельствующие о владении заявителем (лицом, действующим в интересах заявителя) соответствующим количеством ценных бумаг российского эмитента, о действительности и правомерности интереса заявителя, о действиях в интересах заявителя (если заявителем является лицо, в интересах которого осуществляется владение ценными бумагами российского эмитента), а также об иностранной организации, в которой осуществляется учет прав заявителя (лица, действующего в интересах заявителя) на ценные бумаги российского эмитента, о всех иностранных организациях, в которых открыты счета лиц, действующих в интересах других лиц, на котором учитываются права заявителя (лица, действующего в интересах заявителя) на ценные бумаги российского эмитента, и об иностранном номинальном держателе, на счете депо которого, открытом в российском депозитарии, учитываются права заявителя (лица, действующего в интересах заявителя) на ценные бумаги российского эмитента.

Судебная коллегия с учетом позиции Центрального Банка Российской Федерации и применительно к обстоятельством настоящего спора, полагает обоснованным согласиться с позиций апеллянта, что основанием для отказа в принудительном перевод акций может являться только тот факт, что заявитель просит осуществить перевод большего числа акций, чем учтено на счете/счетах номинального держателя, указание счета как "индивидуальный",при отсутствии множественности других счетов, является достаточным, для идентификации клиента и реализации волеизъявления обратившегося лица.

С каких именно счетов номинального держателя банк будет осуществлять принудительный перевод, для целей применения нормы о принудительном переводе, не имеет значения.

Банк вправе перевести указанное заявителем число акций с любого счета номинального держателя.

Согласно ч. 25 ст. 6 Закона N 114-ФЗ при наличии обоснованных сомнений в полноте и (или) достоверности либо при недостаточности сведений, указанных в заявлении и прилагаемых к нему документах, депозитарии, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, вправе отказать обратившемуся лицу в открытии счета депо владельца и зачислении на него соответствующего количества акций.

Из названных норм следует, что Законом N 114-ФЗ не установлен конкретизированный перечень необходимых документов, законодатель указал лишь на сведения, которые должны быть подтверждены документами.

При этом закрепление возможности отказа в конвертации при возникновении обоснованных сомнений у банка подтверждает то, что оценка достаточности представленных документов для подтверждения необходимых сведений осуществляется депозитарием.

Данный вывод подтверждается также информационным письмом Банка России от 08.11.2022 N ИН-02-28/1282, в соответствии с которым вопрос о достаточности подтверждающих документов, представляемых вместе с заявлением о принудительном переводе учета прав на ценные бумаги российского эмитента, решается российским депозитарием самостоятельно в каждой конкретной ситуации.

В то же время, Банк после получения 09.11.2022 заявления от истца каких-либо дополнительных сведений у заявителя не испрашивал.

В соответствии с частью 20 статьи 6 Федерального закона от 16.04.2022 N 114-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" срок для реализации механизма принудительной конвертации составлял сто двадцать дней со дня вступления в силу настоящей статьи и истек 11.11.2022.

Ответ, содержащий отказ в принятия к исполнению заявления Губаева Илдара Самигулловича от 09.11.2022 о принудительном переводе учета прав на обыкновенные акции ПАО "НК Роснефть" RU000A0J2Q06 в количестве 211870 шт., составлен и направлен по электронной почте Банком 13.12.2022 г.

Таким образам Банк только спустя 24 рабочих дня сообщил истцу о несоответствии поданных документов, установленных Банком требований.

Как указано ранее в соответствии с ч. 23 ст. 6 Закона N 114-ФЗ депозитарий, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента не позднее 10 рабочих дней со дня истечения срока приема заявлений о принудительной конвертации на основании полученного заявления открывает обратившемуся лицу счет депо владельца, списывает соответствующее количество акций российского эмитента со счета депо депозитарных программ и зачисляет их на счет депо владельца, открытый обратившемуся лицу.

Таким образом Банк не только отказал заявителю в совершении банковской операции за пределами срока установленного ч.3 ст 6 Закона N 114-ФЗ десятидневного срока, но и по истечению срока для реализации механизма принудительной конвертации, установленного частью 20 статьи 6 вышеуказанного Закона, тем самым лишив истца возможности устранить выявленные несоответствия, в случае их обоснованности, но и воспользоваться правом предусмотренным Федеральным законом от 14.07.2022 N 319-ФЗ.

В то же время, законодатель именно на банки возложил обязанность по исполнению требований вышеуказанных нормативно-правовых актов с целью невилирования последствий, вызванных введением иностранными финансовыми организациями ограничительных мер.

С учетом ранее изложенного, и учитывая что истцом был представлен полный перечень имеющихся в его распоряжении документов, предусмотренный ч. 2 ст.5 Федеральный закон от 14.07.2022 N 319-ФЗ, позволяющих идентифицировать как счет зачисления спорных бумаг, так и совершить принудительный перевод учета прав на обыкновенные акции ПАО "НК Роснефть" RU000A0J2Q06 в количестве 211870 шт., а также принимая во внимание формальный характер действий ответчика, не принятие Банком мер по уточнению информации у заявителя, а также нарушения сроков направления мотивированного ответа, предусмотренного ч. 23 ст. 6 Закона N 114-ФЗ, то Девятый арбитражный апелляционный суд приходит к выводу о несоответствии требованиям действующего законодательства решения КБ "Ситибанк" от 09.11.2022 о невозможности принятия к исполнению заявления Губаева Илдара Самигулловича о принудительном переводе учета прав на обыкновенные акции ПАО "НК Роснефть" RU000A0J2Q06 в количестве 211870 шт.

Доводы ответчика, принятые судом первой инстанции о неисполнимости судебного акта подлежат отклонению.

Так, Банк в отзыве на иск, жалобу и письменных пояснениях ссылается на разъяснения полученные от Центрального Банка Российской Федерации, согласно которым после 11.11.2022 принудительный перевод учета прав на обыкновенные акции невозможен.

Вынесение неисполнимого судебного акта недопустимо, поскольку иначе он не будет соответствовать части 1 статьи 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и может создать угрозу необоснованного привлечения лица к ответственности за его неисполнение

Судебные акты должны отвечать общеправовому принципу исполнимости (статья 6 Федерального конституционного закона "О судебной системе Российской Федерации", статьи 16, 182 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). Как следует из содержания Постановления Конституционного Суда Российской Федерации N 2-П от 5 февраля 2007 года, исполнимость вынесенных судебных решений наряду со стабильностью правового регулирования выражает принцип правовой определенности, который является общеправовым.

В настоящем случае, истец обратился в суд за защитой нарушенного права, и учитывая, что в силу положений ст. 16 АПК РФ вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории, то вынесение настоящего постановления апелляционного суда, является основанием для совершения Банком действий по принудительному переводу учета прав на обыкновенные акции ПАО "НК Роснефть" RU000A0J2Q06 в количестве 211870 шт.

Также истцом заявлено требование о взыскании с Банка в пользу Губаева Илдара Самигулловича судебной неустойки за неисполнение решения суда в размере 3000 (три тысячи) руб. за каждый день неисполнения судебного акта в течение первой недели, с последующим увеличением неустойки в двукратном размере каждую последующую неделю неисполнения решения суда до его фактического исполнения.

Частью 1 статьи 174 АПК РФ предусмотрено, что при принятии решения, обязывающего ответчика совершить определенные действия, не связанные со взысканием денежных средств или с передачей имущества, арбитражный суд в резолютивной части решения указывает лицо, обязанное совершить эти действия, а также место и срок их совершения.

Федеральным законом от 03.08.2018 N 340-ФЗ "О внесении изменений в Градостроительный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации" статья 174 АПК РФ дополнена частью 4, согласно которой арбитражный суд по требованию истца вправе присудить в его пользу денежную сумму, подлежащую взысканию с ответчика на случай неисполнения судебного акта, в размере, определяемом арбитражным судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения.

Таким образом, суд на основании положений части 4 статьи 174 АПК РФ вправе по требованию заявителя присудить денежную сумму, подлежащую взысканию с государственного органа или органа местного самоуправления (ответчика), на случай неисполнения им судебного акта, обязывающего совершить определенные действия, связанные с возникновением, изменением или прекращением у заявителя (истца) гражданских прав и обязанностей. Названная сумма определяется на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения.

Кроме того, следует учитывать, что в целях побуждения должника к своевременному исполнению гражданско-правового обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства (судебная неустойка) на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ (пункт 28 постановления Пленума N 7).

Из приведенного разъяснения следует, что правила о судебной неустойке, присуждаемой на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ, в их истолковании, данном Пленумом Верховного Суда Российской Федерации, являются специальными по отношению к части 4 статьи 174 АПК РФ и затрагивают лишь случаи неисполнения гражданско-правового обязательства должником в натуре, а также негаторный иск.

По смыслу разъяснений, приведенных в пункте 34 постановления Пленума N 7, касающихся общих принципов определения оснований для присуждения судебной неустойки, суд должен установить возможность обязанного лица добровольно исполнить судебный акт, не имелось ли обстоятельств, объективно препятствовавших исполнению судебного акта, в том числе зависящих исключительно от кредитора или иного лица. При наличии указанных обстоятельств суду следует проверить обоснованность требования о присуждении судебной неустойки.

Руководствуясь положениями статей 174 АПК РФ, проанализировав в совокупности и взаимной связи представленные сторонами доказательства в порядке статьи 71 АПК РФ, поскольку судебная неустойка носит обеспечительный характер и является дополнительной финансовой мерой для стимулирования добровольного и добросовестного исполнения судебного акта Банком своих обязательств, установленных решением суда, судебня коллегия приходит к выводу пришел к правомерному выводу о наличии оснований для удовлетворения заявления истца о взыскании неустойки на случай неисполнения решения суда по настоящему делу в размере 3000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта в течение первой недели, с последующим увеличением неустойки в двукратном размере каждую последующую неделю неисполнения решения суда до его фактического исполнения.

В связи с ранее указанными обстоятельствами решение Арбитражного суда г. Москвы по настоящему делу подлежит отмене, а заявленные Губаевым Илдаром Самигулловичом требования - удовлетворению в полном объеме.

В соответствии со ст. 110 АПК РФ судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

Руководствуясь ст.ст. 176, 266-269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 26 июня 2023 года по делу N А40-38059/2023 отменить.

Исковые требования удовлетворить.

Признать незаконным и отменить решение КБ "Ситибанк" (АО) (ИНН 7710401987, ОГРН 1027700431296) от 09.11.2022 о невозможности принятия к исполнению заявления Губаева Илдара Самигулловича о принудительном переводе учета прав на обыкновенные акции ПАО "НК Роснефть" RU000A0J2Q06 в количестве 211870 шт.

Заявление Губаева Илдара Самигулловича о принудительном переводе учета прав на ценные бумаги от 09.11.2022 удовлетворить в полном объеме.

Обязать КБ "Ситибанк" (АО) (ИНН 7710401987, ОГРН 1027700431296) осуществить принудительный перевод учета прав на обыкновенные акции ПАО "НК Роснефть" (регистрационный номер: 1-02-00122-А) ISIN: RU000A0J2Q06, в количестве 211870 шт.

Обязать КБ "Ситибанк" (АО) (ИНН 7710401987, ОГРН 1027700431296) открыть счет депо на имя Губаева Илдара Самигулловича.

Обязать КБ "Ситибанк" (АО) (ИНН 7710401987, ОГРН 1027700431296) зачислить обыкновенные акции ПАО "НК Роснефть" (регистрационный номер: 1-02-00122-А) в количестве 211870 (Двести одиннадцать тысяч восемьсот семьдесят) штук на счет депо Губаева Илдара Самигулловича.

Взыскать с КБ "Ситибанк" (АО) (ИНН 7710401987, ОГРН 1027700431296) в пользу Губаева Илдара Самигулловича судебную неустойку за неисполнение решения суда в размере 3000 (три тысячи) руб. за каждый день неисполнения судебного акта в течение первой недели, с последующим увеличением неустойки в двукратном размере каждую последующую неделю неисполнения решения суда до его фактического исполнения.

Взыскать с КБ "Ситибанк" (АО) (ИНН 7710401987, ОГРН 1027700431296) в пользу Губаева Илдара Самигулловича 9000 (девять тысяч) рублей в возмещение расходов по уплате государственной пошлины по иску и за рассмотрение апелляционной жалобы.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

Е.Е. Мартынова

Судьи

М.Е. Верстова А.С. Сергеева