Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 23 октября 2023 г. N 09АП-65267/23 по делу N А40-110422/2023

г.Москва

23 октября 2023 г.

Дело N А40-110422/23

Резолютивная часть постановления объявлена 11 октября 2023 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 23 октября 2023 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Петровой О.О.,

судей: Сазоновой Е.А., Яниной Е.Н.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Кулиш А.М.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Денишенко Александры Юрьевны

на решение Арбитражного суда г. Москвы от 24 августа 2023 года по делу N А40-110422/23, по иску

Денишенко Александры Юрьевны

к АО "ГАЗПРОМБАНК"

об обязании

при участии в судебном заседании:

от истца: Погиба К.Ю. по доверенности от 27.06.2023,

от ответчика: Шкурдалов А.И. по доверенности от 04.10.2021;

УСТАНОВИЛ:

Индивидуальный предприниматель Денишенко (Погиба) Александра Юрьевна обратилась в Арбитражный суд г.Москвы с иском к Банку ГПБ (АО) о признании незаконным отказа Банка ГПБ (АО) в принудительной конвертации принадлежащих истцу депозитарных расписок GAZPROM SHS SPONSORED AMERICAN DEPOSITARY RECEIPT (ISINRU007661625; об обязании Банка ГПБ (АО) выполнить принудительную конвертацию принадлежащих истцу депозитарных расписок GAZPROM SHS SPONSORED AMERICAN DEPOSITARY RECEIPT (ISINRU007661625) в акции и зачислить их на имя Денишенко Александры Юрьевны на счет депо в Банке ГПБ (АО).

Решением Арбитражного суда города Москвы от 24 августа 2023 года по делу N А40-110422/23 в удовлетворении исковых требований отказано.

Не согласившись с принятым по настоящему делу решением, истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение суда первой инстанции и принять новый судебный акт, которым удовлетворить исковые требования в полном объеме.

В обоснование апелляционной жалобы истец указывает на неполное выяснение судом первой инстанции обстоятельств, имеющих значение для дела, на несоответствие выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела и представленным доказательствам; на недоказанность имеющих значение для дела обстоятельств, которые суд посчитал установленными; а также на нарушение судом норм материального и процессуального права.

В судебном заседании представитель истца на удовлетворении апелляционной жалобы настаивал.

Представитель ответчика против удовлетворения апелляционной жалобы возражал по основаниям, изложенным в представленном отзыве.

Проверив правильность применения норм материального и процессуального права, соответствие выводов Арбитражного суда города Москвы фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, исследовав материалы дела, Девятый арбитражный апелляционный суд считает решение Арбитражного суда города Москвы подлежащим оставлению без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения в силу следующего.

Как следует из материалов дела, истец является держателем бумаг GAZPROM SHS SPONSORED AMERICAN DEPOSITARY RECEIPT (US3682872078), обсуживавшихся иностранным швейцарским банком СА Indosuez (Switzerland) SA со следующей цепочкой хранения: CACEIS Switzerland SA; 12060 NYON SWITZERLAND (SWIFT ISAECH2N); субкастодиан: Brown Brothers Harriman. New York (swift BBHCUS33), что подтверждается выпиской от 27.04.2022.

07.10.2022 истец обратился в Банк ГПБ (АО) с заявлением на принудительную конвертацию принадлежащих истцу депозитарных расписок GAZPROM SHS SPONSORED AMERICAN DEPOSITARY RECEIPT (ISINRU007661625).

С заявлением истцом были представлены следующие документы: документ, подтверждающий права на Депозитарные расписки (по состоянию на дату) по п.3.1 заявления в виде: нотариально заверенного протокола осмотра выписки, присланной банком посредством электронной почты по состоянию портфеля клиента 1442150 на 27.04.2022, по состоянию портфеля на 26.09.2022, Уведомления о заключении сделки N BR2804045.000, N BR2804773.000, N BR2796286.000, N BR2817038.000, N BR2813263.000; протокол осмотра доказательств электронной переписки с CA Indosuez (Switzerland) SA о запросе выписок по состоянию портфеля на 28.02.2022 и 27.04.2022 и уведомления о заключении сделки N BR2804045.000, N BR2804773.000, N BR2796286.000, N BR2817038.000, N BR2813263.000, запись в реестре N 61/91-н/61-2022-10-88 от 04.10.2022 с нотариально заверенным переводом переписки на русский язык.

В качестве документов, подтверждающих невозможность получить Акции (согласно п.6.1 заявления) истцом были предоставлены следующие документы: протокол осмотра доказательств электронной переписки с CA Indosuez (Switzerland) SA с нотариально заверенным переводом на русский язык (запись в реестре N 61/91-н/61-2022-5-1250 от 29.09.2022); протокол осмотра доказательств электронной переписки с CA Indosuez (Switzerland) SA о запросе депозитарных реквизитов с нотариально заверенным переводом (запись в реестре N 61/91-н/61-2022-8-1234 от 28.09.2022).

07.11.2022 уведомлением о результате рассмотрения заявления с внутренним номером заявления DS101/179341 Банком отказано в процедуре конвертации из-за непредоставления оригинала выписки по состоянию на 27.04.2022, подтверждавшее обладание ценными бумагами на эту дату.

В последующем истец повторно обратился в Банк с требованием выполнить принудительную конвертацию принадлежащих истцу депозитарных расписок GAZPROM SHS SPONSORED AMERICAN DEPOSITARY RECEIPT (ISINRU007661625).

Согласно ответу от 07.04.2023 N 01/05-3002 Банком было предложено истцу инициировать процедуру конвертации в общем порядке, обратившись к иностранному депозитарию.

Также истец ссылается на то, что им от ответчика получено письмо от 13.04.2023 N 14-3/446, в котором Банк расширил список документов, которые ранее были опубликованы на официальном сайте банка.

Ссылаясь на вышеприведенные обстоятельства, ИП Денишенко (Погиба) А.Ю. обратилась в суд с исковыми требованиями, подлежавшими рассмотрению в рамках настоящего дела.

Повторно рассмотрев дело по правилам статьи 268 АПК РФ, исследовав письменные доказательства и доводы апелляционной жалобы, апелляционный суд приходит к следующим выводам.

Порядок осуществления принудительной конвертации ценных бумаг установлен пунктами 20-25 статьи 6 Федерального закона N 114-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон N 114-ФЗ).

В силу пунктов 20-21 статьи 6 Закона N 114-ФЗ депозитарий, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, должен установить факт владения держателем соответствующим количеством ценных бумаг иностранного эмитента, а также действительность и правомерность интереса лица, обратившегося с заявлением о принудительной конвертации ценных бумаг иностранного эмитента.

Как усматривается из материалов дела, порядок действий для участия в принудительной конвертации депозитарных расписок, а также перечень офисов Банка, осуществляющих прием документов для участия в Принудительной конвертации, был заблаговременно доведен до сведения всех заинтересованных лиц путем опубликования на сайте Банка ГПБ (АО) в сети Интернет. Перечень необходимых документов, а также порядок их оформления для клиентов был конкретизирован и изложен в форме Заявления.

12.08.2022 данные требования и перечень необходимых документов для ознакомления всех заинтересованных лиц были опубликованы на сайте Банка.

В соответствии с Заявлением обязательными для предоставления в Банк документами на дату его подачи Заявителем являлись:

- документы, подтверждающие права на депозитарные расписки;

- документы, подтверждающие невозможность получить локальные акции.

При этом Банком было указано, что предоставляемые документы или их копии, если они составлены на иностранном языке, должны быть апостилированы/легализованы в установленном порядке с нотариально заверенным нотариусом РФ или консульской службой РФ переводом на русский язык.

Из материалов дела следует, что по результатам анализа представленных Денишенко А.Ю. документов, приложенных к заявлению, при установлении факта владения ценными бумаги у ответчика (депозитария) возникли сомнения в достоверности представленных сведений, что в силу п.25 ст.6 Закона N 114-ФЗ является достаточным основанием для отказа в открытии счета депо владельца и зачислении на него соответствующего количества акций российского эмитента.

Так, Банк признал не соответствующими опубликованному Банком Порядку действий для участия в принудительной конвертации депозитарных расписок, а именно: не были апостилированы/легализованы. Представленные отчеты о состоянии портфеля не содержали реквизитов, позволяющих установить их подлинность.

При этом Банк пришел к выводу, что осуществление перевода указанных отчетов на русский язык и нотариального удостоверения подлинности подписи переводчика не подтверждают, что указанные документы действительно исходили от иностранного номинального держателя, осуществляющего учет прав держателя на ценные бумаги иностранного эмитента. Банк указал, что произведенный нотариусом осмотр переписки в электронной почте клиента также не может подтверждать указанный факт, поскольку Банку ГПБ (АО) не могут быть известны адреса электронной почты, принадлежащие иностранным номинальным держателям, осуществляющим учет прав на ценные бумаги иностранного эмитента.

Федеральный закон от 16.04.2022 N 114-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" предусматривает запрет на размещение и обращение на иностранных фондовых рынках депозитарных расписок, удостоверяющих права на акции российских эмитентов (части 1 и 2 статьи 6 Закона N 114-ФЗ).

Федеральным законом от 14.07.2022 N 319-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон N 319-ФЗ) статья 6 Закона N 114-ФЗ была дополнена частями 12-27, устанавливающими порядок конвертации ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении акций российского эмитента.

В целях защиты прав инвесторов в условиях блокировки активов, недопущения потери доверия к российскому рынку капитала, а также выведения ценных бумаг российских эмитентов из-под блокировки в Законе N 114-ФЗ предусмотрены различные процедуры конвертации в зависимости от юрисдикции учета депозитарных расписок:

- если в цепочке учета есть российский депозитарий, то применяется автоматическая конвертация без подачи владельцами расписок соответствующего заявления (часть 13 статьи 6 Закона N 114-ФЗ);

- если депозитарные расписки хранились в иностранном депозитарии, то применяется принудительная конвертация, при наличии подтверждения введения в отношении держателя депозитарных расписок и (или) связанных с ним лиц, либо в отношении иностранных организаций, в которых учитываются его права на ценные бумаги иностранного эмитента, ограничительных мер. либо вследствие недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций, в том числе связанных с введением ограничительных мер в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации (часть 20 статьи 6 Закона N 114-ФЗ).

Принудительная конвертация предполагает инициацию такой процедура посредством подачи держателем депозитарных расписок заявления и пакете документов в российский банк-депозитарий, в котором иностранному банку- депозитарию - эмитенту депозитарных расписок открыт счет депо депозитарных программ. Конвертация депозитарных расписок осуществляется посредством списания акций со счета депо депозитарных программ и зачисления на счет депо, открытый владельцу депозитарных расписок е российском депозитарии (части 20-24 статьи 6 Закона N 114-ФЗ).

В соответствии с ч.21 ст.6 Закона N 114-ФЗ к заявлению о принудительной конвертации ценных бумаг должны прилагаться документы, доступные в сложившихся обстоятельствах, и свидетельствующие о владении держателем соответствующим количеством ценных бумаг иностранного эмитента, о действительности и правомерности интереса лица, обратившегося с заявлением о принудительной конвертации, о действиях держателя в интересах заявителя, а также об иностранном номинальном держателе.

Как усматривается из материалов дела, по состоянию на 07.10.2022 Порядок действий для участия в принудительной конвертации депозитарных расписок, а также перечень офисов Банка, осуществляющих прием документов для участия в Принудительной конвертации, состоял из следующих документов:

- информация для держателей депозитарных расписок, выпущенных на акции ПАО "Газпром", связанная с их принудительной конвертацией в акции ПАО "Газпром";

- Приложение 1 (Заявление о принудительной конвертации); - Приложение 1а (Порядок оформления заявления на принудительную конвертацию депозитарных расписок, выпущенных на акции ПАО "Газпром");

- Приложение 2 (Перечень документов, удостоверяющих личность и подтверждающих (для иностранных граждан или лиц без гражданства) право на пребывание (проживание) в РФ);

- Приложение 3 (Перечень документов, предоставляемых Клиентами - юридическими лицами при открытии счета депо).

В информации для держателей депозитарных расписок, выпущенных на акции ПАО "Газпром", связанной с их принудительной конвертацией в акции ПАО "Газпром", содержалось следующее требование: предоставляемые документы или их копии, если они составлены на иностранном языке, должны быть апостилированы/легализованы в установленном порядке с нотариально заверенным нотариусом РФ или консульской службой РФ переводом на русский язык.

Приложение 1а содержало аналогичное требование о том, что документы, прилагаемые к Заявлению, должны быть апостилированы/легализованы, переведены на русский язык, перевод должен быть заверен нотариусом РФ или консульской службой РФ.

Сравнивая две редакции Порядка, суд первой инстанции пришел к правильному выводу о том, что редакция Порядка действий для участия в принудительной конвертации депозитарных расписок, размещенная на сайте Банка после 02.11.2022, не содержала более строгих требований форме представляемых в Депозитарий документов.

При этом из материалов дела усматривается, что 02.11.2022 Банком в интересах инвесторов были добавлены следующие исключения из требования в части определения документов, в отношении которых не применяются требования легализации/апостилирования, а именно:

- документов, подтверждающих невозможность конвертации в стандартном ("добровольном") порядке, которые должны быть переведены на русский язык, перевод которых должен быть заверен нотариусом РФ или консульской службой РФ;

- протокола осмотра нотариусом РФ/консульской службой РФ аккаунта (личного кабинета) Заявителя у иностранного брокера/депозитария в сети "Интернет", с переводом на русский язык, который должен быть заверен нотариусом РФ/консульской службой РФ.

Кроме того, в соответствии с п. 9 Заявления Денишенко А.Ю. о списании акций со счета депо депозитарных программ, открытого на имя The Bank of New York Mellon в Банке ГПБ (АО) и зачислении на счет депо, открытый в Банке ГПБ (АО), истец был уведомлен о том, что все документы, составленные за пределами РФ и передаваемые в Банк ГПБ (АО), должны быть надлежащим образом легализованы / апостилированы.

Принимая во внимание изложенное, суд первой инстанции пришел к верному выводу, что поступившие от Денишенко А.Ю. 07.10.2022 документы не соответствовали опубликованному Банком Порядку действий для участия в принудительной конвертации депозитарных расписок, опубликованному на сайте Банка по состоянию на дату обращения.

Довод ответчика о том, что документы, подтверждающие права на депозитарные расписки, не могли быть апостилированы, были рассмотрены и обоснованно отклонены судом первой инстанции.

Так, в пункте 15 Заключений и рекомендаций специальной комиссии по практическому применению Конвенции при Гаагской конференции по международному частному праву, заседание которой состоялось с 06.11.2012 по 09.11.2012 в Гааге (далее по тексту - Заключения и рекомендации), отмечается, что исключения, содержащиеся в пунктах "а" и "b" части 3 статьи 1 Конвенции, должны истолковываться максимально ограничительно.

В соответствии с п.п. 12-14 Заключений и рекомендаций, принимая во внимание цель Конвенции, специальная комиссия (далее - СК) предлагает, чтобы государства-участники трактовали категорию официальных документов расширительно. СК напоминает о содержащемся в Пояснительном докладе заявлении, гласящем, что "все делегаты были согласны с тем, что должна быть отменена легализация всех документов кроме документов, подписанных лицами, действующими в качестве частного лица". СК также напоминает о том, что список официальных документов, приведённый в Статье 1, не является исчерпывающим".

СК напоминает об ограниченном действии апостиля, которое заключается в заверении происхождения документа-основания, а не его содержания. Тем не менее, хотя официальный характер документа определяется законодательством страны происхождения, приемлемость и доказательственная сила документа в государстве-получателе определяются законодательством последнего.

Учитывая изложенное, а также факты представления Депозитарию заявлений инвесторов, содержащих полный комплект документов в соответствии с опубликованным порядком действий для участия в принудительной конвертации депозитарных расписок, документы, подтверждающие права на депозитарные расписки, вопреки доводам Денишенко А.Ю., могли быть апостилированы.

Также, вопреки доводам апеллянта, судом первой инстанции был сделан верный вывод о том, что факт выполнения нотариального осмотра N 61/161-н/61-2023-1-531 от 01.08.2023, то есть за пределами установленного ФЗ N 114-ФЗ срока для списания соответствующего количества акций российского эмитента со счета депо депозитарных программ и зачисления их на счет депо владельца, открытый обратившемуся лицу, вопреки доводам Денишенко А.Ю., не может свидетельствовать о том, что у Банка к моменту принятия решения об отказе в Принудительной конвертации не могло возникнуть обоснованных сомнений в достоверности представленных сведений.

Отказывая в удовлетворении исковых требований, суд первой инстанции также справедливо отметил, что поскольку срок для осуществления данных действий истек 24.11.2022 (10 рабочих дней со дня окончания приема заявлений (10.11.2022) согласно ч. 1 ст. 5 Закона N 319-ФЗ), в случае удовлетворения иска решение по рассматриваемому делу будет неисполнимо.

Данный срок представляет собой срок, установленный для реализации лицом принадлежащих ему правомочий под угрозой прекращения субъективного материального права, то есть является пресекательным. Указанный вывод подтверждается ответом Банка России от 22.05.2023 N 31-5-1/875 по вопросам, связанным с проведением процедуры принудительной конвертации иностранных ценных бумаг в акции российского эмитента в соответствии с Федеральным законом от 16.04.2022 N 114-ФЗ.

Депозитарий, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, не позднее 10 рабочих дней со дня истечения срока приема заявлений о принудительной конвертации на основании полученного заявления открывает обратившемуся лицу счет депо владельца, списывает соответствующее количество акций российского эмитента со счета депо депозитарных программ и зачисляет их на счет депо владельца, открытый обратившемуся лицу (ч. 23 ст. 6 ФЗ N 114-ФЗ).

Часть 20 статьи 6 ФЗ N 114-ФЗ вступила в законную силу 14.07.2022 в момент официального опубликования Федерального закона от 14.07.2022 N 319-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

Кроме того, суд первой инстанции обоснованно отклонил довод истца о том, что причиной отказа в принудительном переводе прав на ценные бумаги являлось неисполнение запроса о предоставлении дополнительных документов.

В соответствии с п.9 заявления Денишенко А.Ю. от 07.10.2022 о проведении принудительной конвертации, заявитель уведомлен, что при наличии сомнений в полноте и/или достоверности либо при недостаточности сведений, указанных в заявлении и прилагаемых к нему документах, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством РФ, нормативными актами в сфере финансового рынка, Банк ГПБ (АО) вправе запросить любые дополнительные документы, отказать Заявителю в открытии счета депо владельца и зачислении на него соответствующего количества акций.

В соответствии с частью 21 статьи 6 Закона N 114-ФЗ к заявлению о принудительной конвертации ценных бумаг должны прилагаться документы, доступные в сложившихся обстоятельствах и свидетельствующие о владении держателем соответствующим количеством ценных бумаг иностранного эмитента, о действительности и правомерности интереса лица, обратившегося с заявлением о принудительной конвертации, о действиях держателя в интересах заявителя, а также об иностранном номинальном держателе.

В силу части 25 статьи 6 Закона N 114-ФЗ при наличии обоснованных сомнений в полноте и (или) достоверности либо при недостаточности сведений, указанных в заявлении о принудительной конвертации и прилагаемых к нему документах, депозитарий, в котором открыт счет депо депозитарных программ для учета прав на акции российского эмитента, вправе отказать обратившемуся лицу в открытии счета депо владельца и зачислении на него соответствующего количества акций российского эмитента.

Как указано в информационном письме Банка России от 08.11.2022 N ИН-02- 28/128, вопрос о достаточности подтверждающих документов, представляемых вместе с заявлением о принудительном переводе учета прав на ценные бумаги российского эмитента, решается российским депозитарием самостоятельно в каждой конкретной ситуации.

Таким образом, пришел к верному выводу, что поступивший от заявителя в Депозитарий 07.10.2022 комплект документов не соответствовал Порядку действий для участия в принудительной конвертации депозитарных расписок, опубликованному на сайте Банка по состоянию на дату обращения.

Также, вопреки позиции апеллянта, каждая принадлежащая Денишенко А.Ю. депозитарная расписка не имеет уникального номера.

Из заявления истца от 07.10.2022 следует, что Денишенко А.Ю. принадлежат депозитарные расписки ISIN US3682872078 в количестве 36 199 шт. ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги. Данный код не присваивается каждой конкретной ценной бумаге, а определяет, к какому виду ценных бумаг и иных финансовых инструментов относится иностранный финансовый инструмент (например, акции, облигации, опционы, депозитарные расписки и т.д.). Ценные бумаги с указанным ISIN принадлежали не только Денишенко А.Ю., но и иным участникам гражданского оборота.

Учитывая изложенное, довод апеллянта о том, что "никто иной не мог обратиться в банк за принудительной конвертацией данных депозитарных расписок" не может быть принят судом во внимание.

При этом апелляционный суд учитывает, что депозитарные расписки не являются индивидуально-определённой вещью.

Принимая во внимание изложенное, повторно исследовав и оценив представленные в материалы дела доказательства в порядке, установленном статьей 71 АПК РФ, апелляционный суд соглашается с выводом суда первой инстанции об отсутствии оснований для удовлетворения исковых требований.

Доводы заявителя, изложенные в апелляционной жалобе, не содержат фактов, которые не были бы проверены и не учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность судебного акта, либо опровергали выводы суда первой инстанции, в связи с чем признаются апелляционным судом несостоятельными и не могут служить основанием для отмены решения Арбитражного суда города Москвы.

При изложенных обстоятельствах апелляционный суд считает, что выводы суда первой инстанции основаны на полном и всестороннем исследовании материалов дела, при правильном применении норм действующего законодательства.

Нарушений норм процессуального права, являющихся безусловным основанием к отмене судебного акта, судом первой инстанции не допущено.

Оснований для отмены обжалуемого судебного акта не имеется.

На основании вышеизложенного, и руководствуясь ст.ст. 266-268, п. 1 ст. 269, ст. 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 24 августа 2023 года по делу N А40-110422/23 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

О.О. Петрова

Судьи

Е.А. Сазонова Е.Н. Янина