Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 18 октября 2023 г. N 09АП-62330/23 по делу N А40-77843/2022

г. Москва

18 октября 2023 г.

Дело N А40-77843/22

Резолютивная часть постановления объявлена 11 октября 2023 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 18 октября 2023 года.

Судья Девятого арбитражного апелляционного суда Е.Е. Мартынова (единолично),

при ведении протокола судебного заседания секретарем Широковой О.Н.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу АО "НЕЗАВИСИМАЯ РЕГИСТРАТОРСКАЯ КОМПАНИЯ Р.О.С.Т." на определение Арбитражного суда г. Москвы от 03.08.2023 о наложении штрафа по делу N А40-77843/22

по иску 1) Александрова Юрия Викторовича, 2) Жаркова Андрея Михайловича, 3) Жученко Евгения Ивановича, 4) Иоффе Валерия Борисовича, 5) Постниковой Елены Юрьевны, 6) ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ФРАД КАПИТАЛ"

к Орика Свиден АБ, Gyttorp 713 82, Nora, Sweden, Рег. N 556012-5246, (Гитторп 713 82, Нора, Швеция) (ИНН: 7701035318)

Третьи лица: 1) АО"НИТРО СИБИРЬ" 2) АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "НЕЗАВИСИМАЯ РЕГИСТРАТОРСКАЯ КОМПАНИЯ Р.О.С.Т."

об исключении Орика Свиден АБ из состава акционеров АО "НИТРО СИБИРЬ"

при участии в судебном заседании от истца: 1) Аландаренко А.В. по доверенности от 28.06.2023; 2) Аландаренко А.В. по доверенности от 28.06.2023; 3) не явились, извещены; 4) Аландаренко А.В. по доверенности от 28.06.2023; 5) не явились, извещены; ; 6) Аландаренко А.В. по доверенности от 28.06.2023; от ответчика: не явились, извещены; от третьих лиц: 1) Аландаренко А.В. по доверенности от 28.06.2023; 2) Кириченко Д.А. по доверенности от 16.12.2022

УСТАНОВИЛ:

В Арбитражный суд г. Москвы обратились в качестве Истцов Александров Юрий Викторович, Жарков Андрей Михайлович, Жученко Евгений Иванович, Иоффе Валерий Борисович, Постникова Елена Юрьевна, ООО "Фрад Капитал".

Истцы являлись акционерами Акционерного общества "НИТРО СИБИРЬ", ОГРН 1027700083795 (далее - Общество, АО "НИТРО СИБИРЬ") и владели 1 557 580 обыкновенных акций этого общества, что составляло 99,685 процентов уставного капитала Общества.

Истцами было заявлено совместное требование об исключении Ответчика, компании Дино Нобель Свиден АБ, Швеция, рег. N 556012-5246, в настоящее время Орика Свиден АБ из состава акционеров.

Ответчик являлся акционером АО "НИТРО СИБИРЬ" и владел 4 920 обыкновенными акциями этого общества, что составляло 0,315 процента уставного капитала Общества.

Определением от 12 марта 2023 года судом были приняты уточнения исковых требований в порядке ст. 49 АПК РФ об исключении компании Орика Свиден АБ (регистрационный номер 556012-5246 в реестре юридических лиц Королевства Швеции, адрес: Гитторп 713 82 Нора, Швеция) из состава акционеров Акционерного общества "НИТРО СИБИРЬ" (ОГРН 1027700083795); обязании регистратора АО "НРК - Р.О.СТ." зачислить акции в количестве 4 920 штук, принадлежавшие компании Орика Свиден АБ, на лицевой счет эмитента - АО "НИТРО СИБИРЬ" незамедлительно с момента вступления в силу решения суда; обязании Акционерное общество "НИТРО СИБИРЬ" (ОГРН 1027700083795) выплатить компании Орика Свиден АБ фактическую стоимость переданных акций в размере, соответствующем их рыночной стоимости на дату вступления решения суда в силу.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 13 марта 2023 года, вступившим в законную силу, исковые требования удовлетворены частично, Орика Свиден АБ, Gyttorp 713 82, Nora, Sweden, Рег. N 556012-5246, (Гитторп 713 82, Нора, Швеция) исключена из состава акционеров АО "НИТРО СИБИРЬ" (ИНН: 7701035318), АО "НИТРО СИБИРЬ" (ИНН: 7701035318) обязана выплатить компании Орика Свиден АБ, Gyttorp 713 82, Nora, Sweden, Рег. N 556012-5246, (Гитторп 713 82, Нора, Швеция) в течение 10 дней со дня зачисления акций в размере 4920 штук. на лицевой счет эмитента АО "НИТРО СИБИРЬ", фактическую стоимость переданных акций в размере 2 986 000 руб., соответствующем их рыночной стоимости на дату проведения оценки 01.12.2022 года.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 24 мая 2023 года разъяснена резолютивная часть решения суда по делу N А40-77843/22-189-590 с указанием следующего: Решение Арбитражного суда города Москвы от 13 марта 2023 года по делу NА40-77843/22-189-590 является основанием для АО "НРК - Р.О.СТ." списания акций в количестве 4 920 штук, принадлежавших компании Орика Свиден АБ, зачисления акций в количестве 4 920 штук, принадлежавших компании Орика Свиден АБ, на лицевой счет эмитента - АО "НИТРО СИБИРЬ".

В Арбитражный суд города Москвы 03 июля 2023 года поступило заявление представителя истцов и АО "НИТРО СИБИРЬ" о разъяснении порядка исполнения решения Арбитражного суда города Москвы от 13 марта 2023 года.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 14 июля 2023 года отказано в разъяснении судебного акта.

В Арбитражный суд города Москвы 03 июля 2023 года поступило заявление ООО "ФРАД КАПИТАЛ" и АО "НИТРО СИБИРЬ" о наложении штрафа на реестродержателя АО "НРК - Р.О.СТ." за неисполнение решения Арбитражного суда города Москвы от 13 марта 2023 года.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 03.08.2023 на реестродержателя АО "НРК - Р.О.СТ." за неисполнение решения Арбитражного суда города Москвы от 13 марта 2023 года по делу N А40-77843/22 наложен штраф в размере 100 000 руб.

Не согласившись с определением АО "НРК - Р.О.СТ." обратилось в Девятый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит отменить определение суда первой инстанции и отказать в удовлетворении требований о наложении штрафа.

В судебном заседании суда апелляционной инстанции представитель АО "НРК - Р.О.СТ." поддержал доводы жалобы.

Представитель истцов возражал против требований апелляционной жалобы, просил оставить обжалуемое определение без изменения. Представил письменный отзыв на апелляционную жалобу, который приобщен к материалам

Дело рассмотрено в соответствии со статьями 123, 156 АПК РФ в отсутствие иных представителей лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом о дате и времени судебного заседания.

Девятый арбитражный апелляционный суд, изучив материалы дела, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив все доводы апелляционной жалобы, проверив законность и обоснованность обжалуемого определения в порядке, предусмотренном ст.ст. 266,268 АПК РФ, не находит оснований для отмены судебного акта по следующим основаниям.

В соответствии с ч. 1 ст. 332 АПК РФ за неисполнение судебного акта арбитражного суда органами государственной власти, органами местного самоуправления, иными органами, организациями, должностными лицами и гражданами арбитражным судом может быть наложен судебный штраф по правилам главы 11 АПК РФ в размере, установленном федеральным законом.

Частью 1 ст. 119 АПК РФ установлено, что судебные штрафы налагаются арбитражным судом в случаях, предусмотренных настоящим Кодексом. Размер судебного штрафа, налагаемого на граждан, не может превышать пять тысяч рублей, на должностных лиц - тридцать тысяч рублей, на организации - сто тысяч рублей, если иное не предусмотрено настоящей статьей.

Согласно пунктам 1, 2 статьи 16 АПК РФ требования арбитражного суда о представлении доказательств, сведений и других материалов, даче объяснений, разъяснений, заключений и иные требования, связанные с рассматриваемым делом, являются также обязательными и подлежат исполнению органами, организациями и лицами, которым они адресованы. Неисполнение судебных актов, а также невыполнение требований арбитражных судов влечет за собой ответственность, установленную АПК РФ и другими федеральными законами.

Согласно ч. 5 ст. 119 АПК РФ арбитражный суд вправе наложить судебный штраф на лиц, участвующих в деле, и иных присутствующих в зале судебного заседания лиц за проявленное ими неуважение к арбитражному суду.

Согласно ч. 8 ст. 66 АПК РФ, если лицо, у которого истребуются доказательства, не имеет возможности представить доказательства вообще или представить их в установленный судом срок, оно обязано известить об этом суд с указанием причин непредставления в течение 5-ти дней со дня получения копии определения об истребовании доказательств.

Суд посчитал, что в этом контексте Разъяснение ЦБ РФ N 2-ОР может применяться только к таким судебным решениям, в которых не содержится прямых указаний определенным лицам совершить действия с корпоративными ценными бумагами.

Указанное выше разъяснение ЦБ РФ дано во исполнение Указа Президента РФ N 81 от 01.03.2022. В подпункте (а) пункта 1 Указа Президента РФ N 81 от 01.03.2022 определено, что со 02 марта 2022 года устанавливается особый порядок осуществления (исполнения) резидентами сделок или операций с лицами из недружественных государств.

Указом установлено, что для сделок (операций) резидентов с иностранными лицами недружественных государств требуется разрешение специальной Правительственной комиссии, если это сделки (операции) влекут возникновение права собственности на ценные бумаги или недвижимое имущество.

Положения данного Указа Президента РФ направлены на специальное регулирование именно сделок или операций между хозяйствующими субъектами, которые осуществляются такими субъектами добровольно как участниками гражданского оборота.

При этом, АО "НРК - Р.О.С.Т." не является резидентом, совершающим операции с лицом недружественного государства, поскольку таким лицом является АО "НИТРО СИБИРЬ", взаимоотношения которого с иностранной компанией Орика Свиден АБ в отношении спорных акций урегулированы судебным решением. При этом и АО "НИТРО СИБИРЬ", и АО "НРК - Р.О.С.Т." являлись по делу N А40- 77843/22-189-590 третьими лицами.

Суд учитывал, что исходя из положений Правил ведения реестра владельцев ценных бумаг АО "НРК - Р.О.С.Т.", в том числе пункта 11.3.3, решение суда, вступившее в законную силу, является самостоятельным основанием для внесения регистратором в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги (отличным от сделок и иных оснований).

Предоставление иных документов Правилами ведения реестра не предусмотрены.

По смыслу части 1 статьи 46 Конституции Российской Федерации исполнение судебного решения следует рассматривать как элемент судебной защиты; защита нарушенных прав не может быть признана действенной, если судебный акт не исполняется.

Из Определения Конституционного Суда РФ от 20.03.2008 N 153-О-О следует, что согласно частям 1 и 2 статьи 6 Федерального конституционного закона "О судебной системе Российской Федерации" вступившие в законную силу постановления федеральных судов, мировых судей и судов субъектов Российской Федерации подлежат неукоснительному исполнению на всей территории Российской Федерации; неисполнение постановления суда, а равно иное проявление неуважения к суду влекут ответственность, предусмотренную федеральным законом.

Согласно части 1 статьи 332 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации за неисполнение судебного акта арбитражного суда органами государственной власти, органами местного самоуправления, иными органами, организациями, должностными лицами и гражданами арбитражным судом может быть наложен судебный штраф по правилам главы 11 названного Кодекса в размере, установленном федеральным законом.

В соответствии с частью 1 статьи 119 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные штрафы налагаются арбитражным судом в случаях, предусмотренных названным Кодексом.

Размер судебного штрафа, налагаемого на граждан, не может превышать две тысячи пятьсот рублей, на должностных лиц - пять тысяч рублей, на организации - сто тысяч рублей, если иное не предусмотрено названной статьей.

Решение Арбитражного суда города Москвы от 13 марта 2023 года по делу N А40- 77843/22-189-590 вступило в законную силу 14 апреля 2023 года и было предъявлено на исполнение 24 апреля 2023 года.

Таким образом, у АО "НРК - Р.О.СТ." возникла безусловная обязанность исполнить вступившее в законную силу решение суда. Судебный акт ни в установленные сроки, ни на дату рассмотрения вопроса о наложении штрафа АО "НРК - Р.О.СТ." не исполнен.

На дату рассмотрения заявления АО "НРК - Р.О.СТ." не исполняет судебный акт по делу в течение трех месяцев, полагая, что исполнив судебный акт их действие вступят в противоречие с указом Президента РФ от 01.03.2022 N 81 и Положением Банка России от 29.06.2022 года N 799-П "Об открытии и ведении держателем реестра владельцев ценных бумаг лицевых счетов и счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги".

Судебное решение как акт правоприменения направлен на реализацию правовых норм, которые имеют государственно-властный характер, общеобязательны и гарантируются возможностью государственного принуждения.

Таким образом, учитывая отсутствие доказательств исполнения АО "НРК - Р.О.С.Т." требований вступившего в законную силу решения Арбитражного суда города Москвы от 13 марта 2023 года по делу N А40-77843/22-189-590, а также исходя из необходимости стимулирования участника арбитражного процесса к своевременному исполнению судебного акта, суд считает необходимым наложить на АО "НРК - Р.О.С.Т." судебный штраф за неисполнение судебного акта по настоящему делу в размере 100 000 руб.

АО "НРК - Р.О.С.Т." неисполнение Решения суда мотивировало положениями Указа Президента N 81 от 01.03.2022 (далее - "Указ Президента N 81"). При этом АО "НРК - Р.О.С.Т." не учитывало следующее.

Указ Президента РФ N 81 регулирует правоотношения, возникающие из сделок и операций между акционерами хозяйственных обществ и другими лицами в отношении акций.

В подпункте (а) пункта 1 Указа Президента РФ N 81 определено, что со 02 марта 2022 года устанавливается особый порядок осуществления (исполнения) резидентами сделок или операций с лицами из недружественных государств.

Указом установлено, что для сделок (операций) резидентов с иностранными лицами недружественных государств требуется разрешение специальной Правительственной комиссии, если это сделки (операции) влекут возникновение права собственности на ценные бумаги или недвижимое имущество.

Положения данного Указа Президента РФ направлены на специальное регулирование именно сделок или операций между хозяйствующими субъектами, которые осуществляются такими субъектами добровольно как участниками гражданского оборота.

При обращении в суд с заявлением о наложении штрафа АО "НИТРО СИБИРЬ" исходило, в частности, из следующего.

В соответствии со статьей 8 Гражданского кодекса РФ гражданские права и обязанности возникают, в том числе:

"1) из договоров и иных сделок, предусмотренных законом, а также из договоров и иных сделок, хотя и не предусмотренных законом, но не противоречащих ему";

"3) из судебного решения, установившего гражданские права и обязанности".

По настоящему делу рассмотрен спор между акционерами хозяйственного общества и установлено систематическое нарушение одним из них (Орика Свиден АБ) норм законодательства и положений устава общества. Ввиду установленных судом обстоятельств грубых нарушений суд согласился с доводами истцов об экстраординарной мере в виде исключения этого акционера из общества.

Таким образом, в настоящем деле не имеется как таковой сделки или операции между участниками акционерного общества. Гражданские права и обязанности возникают, по сути, на основании деликта в виде нарушения прав одним участником и в силу принятого судом решения.

Суд первой инстанции согласился с данными доводами АО "НИТРО СИБИРЬ".

Судом первой инстанции в определении от 03.08.2023 (стр. 4) сделан также обоснованный вывод, что "АО "НРК-Р.О.С.Т." не является резидентом, совершающим операции с лицом, недружественного государства, поскольку таким лицом является АО "НИТРО СИБИРЬ", взаимоотношения которого с иностранной компанией Орика Свиден АБ в отношении спорных акций урегулированы судебным решением.

В определении от 03.08.2023 (стр. 4) арбитражный суд, исходя из системного толкования нормативных актов, пришел к выводу, что указанное разъяснение Банка России касается судебных решений, в которых не содержится прямых указаний определенным лицам совершить действия с корпоративными ценными бумагами.

Таким образом, вопреки доводам апелляционной жалобы суд не устанавливал противоречия между Разъяснением Банка России N 2-ОР от 18.03.2022 и нормами федерального законодательства. Суд указал, что разъяснения в данном случае не применимы и не распространяются на рассмотренный судом спор между акционерами.

Пунктом 1 статьи 16 Арбитражного процессуального кодекса РФ предусмотрено, что вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всех территории Российской Федерации

В Решении суда от 13.03.2023 и в определении от 24.05.2023 регистратору АО "НРК-Р.О.С.Т.", который ведет реестр акционеров АО "НИТРО СИБИРЬ", прямо указано на необходимость списать акции в количестве 4 920 штук с лицевого счета акционера Орика Свиден АБ и зачислить их на лицевой счет эмитента - АО "НИТРО СИБИРЬ".

Ни Решение суда от 13.03.2023, ни определение от 24.05.2023 о разъяснении не оспаривались участвующими в деле лицами, в том числе АО "НРК-Р.О.С.Т.".

В связи с чем в обжалуемом определении от 03.08.2023 сделан обоснованный вывод что у АО "НРК-Р.О.С.Т." возникла безусловная обязанность исполнить вступившее в законную силу решение суда.

В то же время судебный акт ни в установленные сроки, ни на дату рассмотрения вопроса о наложении штрафа АО "НРК-Р.О.С.Т." не исполнен, что являлось надлежащим основанием для наложения на это лицо судебного штрафа.

Частью 1 статьи 332 Арбитражного процессуального кодекса РФ установлена стимулирующая мера ответственности: "За неисполнение судебного акта арбитражного суда органами государственной власти, органами местного самоуправления, иными органами, организациями, должностными лицами и гражданами арбитражным судом может быть наложен судебный штраф по правилам главы 11 настоящего Кодекса в размере, установленном федеральным законом".

В Обзоре судебной практики Верховного Суда РФ N 4 (2017), утв. Президиумом 15.11.2017, указывалось на следующее (ВОПРОС 2): "Таким, образом, исходя из приведенных законодательных положений, установленная в ч. 1 ст. 332 АПК РФ процессуальная ответственность может применяться в отношении любого лица, на которое в силу закона возложено исполнение судебного акта арбитражного суда".

Вопреки доводам апелляционной жалобы, неверное толкование АО "НРК-Р.О.С.Т." положений законодательства не исключает вину в неисполнении решения арбитражного суда.

По заявлению АО "НРК-Р.О.С.Т." Решение суда от 13.03.2023 было разъяснено судом в определении от 24.05.2023, после чего у данного общества не имелось разумных сомнений в порядке исполнения решения суда.

АО "НРК-Р.О.С.Т." в апелляционной жалобе в отношении наложения штрафа выражает несогласие с принятыми по делу судебными актами об исключении компании Орика Свиден АБ из состава акционеров АО "НИТРО СИБИРЬ" без получения на то согласия Правительственной комиссии согласно Указу Президента РФ N 81 от 01.03.2023.

Однако несогласие с судебными актами надлежит выражать в соответствующей процессуальной форме - посредством обжалования судебных актов в вышестоящий суд.

Игнорирование судебного акта и его неисполнение влечет ответственность, предусмотренную законодательством. В связи с чем суд первой инстанции обоснованно наложил на реестродержателя АО "НРК-Р.О.С.Т." штраф в размере 100 000 рублей за неисполнение решения Арбитражного суда г. Москвы от 13.03.2023 по настоящему делу

Учитывая изложенное, Девятый арбитражный апелляционный суд считает, что при принятии обжалуемого судебного акта правильно применены нормы процессуального и материального права, выводы суда соответствуют фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в нем доказательствам, в связи с чем апелляционная жалоба АО "НЕЗАВИСИМАЯ РЕГИСТРАТОРСКАЯ КОМПАНИЯ Р.О.С.Т." является необоснованной и удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь ст.ст. 176, 266-268, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 03.08.2023 о наложении штрафа по делу N А40-77843/22 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Судья

Е.Е. Мартынова