Постановление Четырнадцатого арбитражного апелляционного суда от 26 декабря 2023 г. N 14АП-8502/23 по делу N А44-4949/2023

г. Вологда

26 декабря 2023 г.

Дело N А44-4949/2023

Резолютивная часть постановления объявлена 19 декабря 2023 года.

В полном объёме постановление изготовлено 26 декабря 2023 года.

Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе председательствующего Болдыревой Е.Н., судей Мурахиной Н.В. и Осокиной Н.Н. при ведении протокола секретарем судебного заседания Ригиной Е.Г.,

при участии от арбитражного управляющего Шуховцева А.А. представителя Петровой В.А. по доверенности от 13.01.2023,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу арбитражного управляющего Шуховцева Алексея Алексеевича на решение Арбитражного суда Новгородской области от 10 октября 2023 года по делу N А44-4949/2023,

УСТАНОВИЛ:

Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Новгородской области (ОГРН 1045300293411, ИНН 5321100694; адрес: 173002, Новгородская область, город Великий Новгород, улица Октябрьская, дом 17; далее - управление) обратилось в Арбитражный суд Новгородской области с заявлением о привлечении арбитражного управляющего Шуховцева Алексея Алексеевича (адрес: 454100, Челябинская область, город Челябинск) к административной ответственности по части 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Решением Арбитражного суда Новгородской области от 10 октября 2023 года Шуховцев А.А. привлечен к административной ответственности по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ в виде дисквалификации на шесть месяцев.

Шуховцев А.А. с таким решением не согласился и обратился с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявленных требований. В обоснование жалобы ссылается на возможность переквалификации правонарушения по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ и назначения наказания в виде штрафа в сумме 25 000 руб. Полагает, что выявленное правонарушение не сопряжено с грубым нарушением норм права, не создало существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, не свидетельствует о пренебрежительном отношении Шуховцева А.А. к исполнению своих обязанностей в той степени, при которой необходимо применение предусмотренной законом меры ответственности.

Представитель арбитражного управляющего в судебном заседании поддержал доводы и требования апелляционной жалобы.

От управления отзыв на апелляционную жалобу не поступил.

Управление надлежащим образом извещено о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, представителя в суд не направило, в связи с этим дело рассмотрено без его участия в соответствии со статьями 123, 156, 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

Заслушав объяснения представителя Шуховцева А.А., исследовав доказательства по делу, проверив законность и обоснованность решения суда, изучив доводы жалобы, суд апелляционной инстанции не находит оснований для ее удовлетворения.

Как усматривается в материалах дела, решением Арбитражного суда Новгородской области от 20.12.2022 по делу N А44-5648/2022 Юрочко Р.В. (далее - должник) признан несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура банкротства реализация имущества гражданина, финансовым управляющим утвержден Шуховцев А.А.

На основании обращений Самсоновой Н.Т. и при непосредственном обнаружении данных, указывающих на событие правонарушения, управлением вынесено определение от 29.06.2023 о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования.

По итогам административного расследования управления выявлено, что в ходе проведения процедуры реализации имущества гражданина в отношении должника Шуховцев А.А. допустил нарушения законодательства Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):

1. Не выполнил обязанность по соблюдению периодичности направления кредиторам должника отчета финансового управляющего о своей деятельности в периоды с 16.12.2022 по 15.03.2023, с 16.03.2023 по 15.06.2023.

2. Не выполнил обязанность по соблюдению срока проведения анализа финансового состояния должника и выявления признаков преднамеренного и фиктивного банкротства.

3. Не выполнил обязанность по соблюдению порядка направления уведомления о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина всем известным кредиторам должника.

4. Не выполнил обязанность по соблюдению срока опубликования в Едином федеральном реестре сведений о банкротстве (далее - ЕФРСБ) сообщения о получении требования кредитора.

По факту выявленных нарушений управлением в отношении Шуховцева А.А. составлен протокол от 17.08.2023 N 000017 об административном правонарушении по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Руководствуясь частью 3 статьи 23.1 Кодекса, управление обратилось в арбитражный суд с заявлением о привлечении Шуховцева А.А. к административной ответственности по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Суд первой инстанции привлек Шуховцева А.А. к административной ответственности по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ в виде дисквалификации сроком на шесть месяцев.

Апелляционная инстанция не находит правовых оснований для отмены решения суда ввиду следующего.

Частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ установлено, что неисполнение арбитражным управляющим обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

Объектом правонарушения в данном случае являются общественные отношения, возникающие в ходе проведения процедур банкротства и регулируемые законодательством о несостоятельности (банкротстве).

Объективная сторона выражается в действиях (бездействии) арбитражных управляющих, реестродержателей, организаторов торгов, операторов электронной площадки либо руководителей временной администрации кредитной или иной финансовой организации, направленных на нарушение установленного порядка проведения процедур банкротства.

Согласно части 3.1 статьи 14.13 указанного Кодекса, повторное совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 3 настоящей статьи, если такое действие не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет дисквалификацию должностных лиц на срок от шести месяцев до трех лет.

Квалифицирующим признаком части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ является повторность совершения правонарушения.

При квалификации административного правонарушения по названной норме управление исходило из того, что ответчиком допущено повторное совершение однородного нарушения в период, когда он уже был подвергнут административному наказанию за совершение административного правонарушения по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ.

Согласно пункту 2 части 1 статьи 4.3 КоАП РФ повторное совершение административного правонарушения - это совершение административного правонарушения в период, когда лицо считается подвергнутым административному наказанию в соответствии со статьей 4.6 КоАП РФ.

В силу статьи 4.6 настоящего Кодекса лицо считается подвергнутым административному наказанию со дня вступления в законную силу постановления о назначении административного наказания и до истечения одного года со дня исполнения данного постановления.

Исходя из статьи 2 Закона N 127-ФЗ арбитражный управляющий - гражданин Российской Федерации, являющийся членом саморегулируемой организации арбитражных управляющих; конкурсный управляющий - арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом для проведения конкурсного производства и осуществления иных установленных настоящим Законом полномочий.

Общие права и обязанности арбитражного управляющего закреплены статьей 20.3 Закона N 127-ФЗ.

Согласно пункту 4 названной статьи, при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

В отношении арбитражного управляющего принцип разумности означает соответствие его действий определенным стандартам, установленным, помимо законодательства о банкротстве, правилами профессиональной деятельности арбитражного управляющего, утверждаемыми постановлениями Правительства Российской Федерации, либо стандартам, выработанным правоприменительной практикой в процессе реализации законодательства о банкротстве.

Добросовестность действий арбитражного управляющего выражается в действиях, не причиняющих вреда кредиторам и должнику и обществу.

Таким образом, основной целью деятельности арбитражного управляющего является обеспечение соблюдения законодательства при проведении процедур несостоятельности (банкротства).

Согласно абзацу двенадцатому пункта 8 статьи 213.9 Закона N 127-ФЗ финансовый управляющий обязан направлять кредиторам отчет финансового управляющего не реже чем один раз в квартал, если иное не установлено собранием кредиторов.

В силу пункта 1 статьи 143 Закона N 127-ФЗ конкурсный управляющий представляет собранию кредиторов (комитету кредиторов) отчет о своей деятельности, информацию о финансовом состоянии должника и его имуществе на момент открытия конкурсного производства и в ходе конкурсного производства, а также иную информацию не реже чем один раз в три месяца, если собранием кредиторов не установлено иное.

Определением суда от 16.03.2023 по делу N А44-5648/2022 в реестр требований кредиторов должника в составе третьей очереди включены требования Самсоновой Н.Т.

Таким образом, на основании пункта 8 статьи 213.9 Закона N 127-ФЗ, Шуховцевым А.А. должна быть исполнена обязанность по направлению данному кредитору отчета о своей деятельности и о результатах проведения процедуры реализации имущества гражданина за период с 16.03.2023 по 16.06.2023.

Шуховцевым А.А. кредитору в указанный период отчеты не направлены.

Как верно отметил суд первой инстанции, доказательств направления отчета финансового управляющего должника о своей деятельности и о результатах проведения процедуры реализации имущества гражданина от 08.06.2023 кредиторам, включенным в реестр требований кредиторов, в материалы дела не представлено.

При таких обстоятельствах нарушение по данному эпизоду управлением доказано.

В силу пункта 8 статьи 213.9 Закона N 127-ФЗ финансовый управляющий обязан проводить анализ финансового состояния гражданина, выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства.

Согласно пункту 14 Временных правил проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 27.12.2004 N 855 (далее - Временные правила), по результатам проверки арбитражным управляющим составляется заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства.

На основании пункта 15 Временных правил заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства представляется собранию кредиторов, арбитражному суду, а также не позднее 10 рабочих дней после подписания - в органы, должностные лица которых уполномочены в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях составлять протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 14.12 Кодекса, для принятия решения о возбуждении производства по делу об административном правонарушении.

Принципы и условия проведения арбитражным управляющим анализа финансового состояния должника, а также состав сведений, используемых арбитражным управляющим при его проведении, определены Правилами проведения арбитражным управляющим финансового анализа, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 25.06.2003 N 367, согласно пункту 1 которых, документы, содержащие анализ финансового состояния должника, представляются арбитражным управляющим собранию (комитету) кредиторов, в арбитражный суд, в производстве которого находится дело о несостоятельности (банкротстве) должника, в порядке, установленном Законом N 127-ФЗ, а также саморегулируемой организации арбитражных управляющих, членом которой он является, при проведении проверки его деятельности.

Отсутствие в Законе N 127-ФЗ конкретного срока проведения финансовым управляющим анализа финансового состояния должника и составления заключения о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства свидетельствует о том, что исполнение этих обязанностей должно производиться в соответствии с требованиями разумности и добросовестности (пункт 4 статьи 20.3 Закона N 127-ФЗ).

Принимая во внимание, что в соответствии с пунктом 2 статьи 213.24 Закона N 127-ФЗ процедура реализации имущества гражданина вводится на срок до шести месяцев и этот срок может продлеваться по мотивированному ходатайству лица, участвующего в деле, не более чем на шесть месяцев, финансовый управляющий должен принять все возможные меры для реализации возложенных на него в процедуре банкротства задач в пределах указанного периода времени. Иное ведет к затягиванию процедуры реализации имущества гражданина, может повлечь невозможность своевременного принятия мер к оспариванию сделок, что нарушает права кредиторов должника, увеличивает расходы, связанные с проведением процедуры банкротства.

Судом первой инстанции верно указано, что поскольку процедура реализации имущества гражданина введена в отношении должника 15.12.2022 сроком на шесть месяцев, соответственно к 15.06.2023 должны быть исполнены основные обязанности финансового управляющего, в том числе проведен анализ финансового состояния должника, подготовлено заключение о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного и фиктивного банкротства.

Вместе с тем в определении Арбитражного суда Новгородской области от 15.06.2023 по делу N А44-5648/2022 усматривается, что анализ финансового состояния должника и заключение о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного и фиктивного банкротства Шуховцевым А.А. в суд, рассматривающий дело о банкротстве должника, не представлены.

Шуховцевым А.А. представлено заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства должника от 25.07.2023, указанная информация размещена в ЕФРСБ 26.07.2023 (сообщение N 12047870), заключение составлено финансовым управляющим с нарушением срока.

Таким образом, по данному эпизоду событие нарушения управлением также доказано.

По эпизоду, изложенному в пункте 3 протокола об административном правонарушении, суд первой инстанции, правильно применив положения пункта 2.1 статьи 213.24 Закона N 127-ФЗ, установил, что Шуховцев А.А. согласно списку почтовых отправлений от 27.12.2022 направил указанному должником кредитору (АО "Россельхозбанк") уведомление о признании должника банкротом и введении реализации имущества гражданина. В связи с этим суд первой инстанции заключил об отсутствии в деянии Шуховцева А.А. по данному эпизоду события правонарушения.

Возражений против данного вывода лицами, участвующими в деле, не заявлено, апелляционной суд для иной оценки события правонарушения по указанному эпизоду не установил.

Факт нарушения срока опубликования в ЕФРСБ сведений о получении требований кредитора Шуховцев А.А. не опровергает. Обязанность опубликования данных сведений в рассматриваемом случае возложена на финансового управляющего определением Арбитражного суда Новгородской области от 02.02.2023 по делу N А44-5648/2022 и срок ее исполнения, установленный пунктом 2 статьи 100 Закона N 127-ФЗ, при опубликовании 14.02.2023 уведомления в ЕФРСБ (сообщение N 10775365) Шуховцевым А.А. нарушен.

Судом первой инстанции установлено, что в период совершения вышеназванных нарушений (пункты 1, 2, 4 протокола) Шуховцев А.А. считался подвергнутым административному наказанию по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ в соответствии со статьей 4.6 КоАП РФ.

Так, решениям Арбитражного суда Мурманской области от 29.11.2022 по делу N А42-8596/2022, Арбитражного суда Челябинской области от 09.12.2022 по делу N А76-33433/2022, Арбитражного суда Камчатского края от 19.01.2023 по делу N А24-6215/2022 Шуховцев А.А. привлекался к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ в виде предупреждения. Решением Арбитражного суда Камчатского края от 13.02.2023 по делу N А24-6500/2022 Шуховцев А.А. привлечен к административной ответственности в виде штрафа в размере 25 000 руб.

При таких обстоятельствах рассматриваемое деяние правильно квалифицировано управлением по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ. Вопреки доводам жалобы, правовые основания для переквалификации правонарушения по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ отсутствуют.

В силу статьи 1.5 Кодекса лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Доказательств того, что арбитражным управляющим принимались достаточные меры, направленные на соблюдение требований действующего законодательства, которые свидетельствовали бы об отсутствии его вины, а также наличии обстоятельств, препятствующих исполнению его обязанностей, и доказательств, подтверждающих отсутствие у него реальной возможности принять все возможные меры, направленные на недопущение нарушений законодательства, в материалах дела не имеется.

Обладая специальной подготовкой для осуществления деятельности в качестве арбитражного управляющего и необходимым опытом, которые позволяют исполнять обязанности арбитражного управляющего, ответчик имел возможность для соблюдения требований, установленных законодательством о банкротстве, но не предпринял для этого всех мер.

Доводы апелляционной жалобы вины арбитражного управляющего в совершении вменяемого правонарушения не опровергают.

С учетом изложенного материалами дела подтверждается наличие в деянии арбитражного управляющего состава правонарушения, предусмотренного частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Нарушений порядка производства по делу об административном правонарушении не установлено.

Совершенное арбитражным управляющим правонарушение имеет формальный состав и ответственность за его совершение наступает вне зависимости от наступивших последствий, поэтом ссылки Шуховцева А.А. на отсутствие нарушения прав кредиторов, не опровергают в деянии ответчика события и состава административного правонарушения.

Срок давности привлечения к административной ответственности, предусмотренный частью 1 статьи 4.5 КоАП РФ, на дату принятия обжалуемого решения не истек.

Оценив характер совершенного административного правонарушения, суд первой инстанции не усмотрел исключительных обстоятельств, позволяющих признать совершенное правонарушение малозначительным. Оснований для переоценки вывода суда апелляционный суд не усматривает.

Арбитражный управляющий, являясь лицом, имеющим специальную подготовку, должен исполнять свои обязанности в соответствии с законодательством о банкротстве и осознавать противоправный характер своих действий (бездействия).

Применение положений статьи 2.9 КоАП РФ не должно порождать правовой нигилизм, ощущение безнаказанности арбитражных управляющих, приводить к утрате эффективности общей и частной превенции административных правонарушений.

Предшествующее применение к ответчику наказания в виде предупреждения, штрафа, объявление устного замечания не привело к достижению предупредительных целей административного производства, установленных частью 1 статьи 3.1 КоАП РФ.

Несмотря на предшествующее привлечение к административной ответственности и риск наступления ответственности, установленной частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ, в виде дисквалификации и связанных с ней последствий арбитражный управляющий продолжал совершать нарушения в процедуре банкротства должника, что свидетельствует о пренебрежительном отношении к исполнению своих публично-правовых обязанностей и требованиям Закона N 127-ФЗ, влекущем риск существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, и исключает малозначительность правонарушения.

Таким образом, арбитражный управляющий правомерно привлечен судом первой инстанции к ответственности по части 3.1 статьи 14.13 Кодекса в виде дисквалификации на минимально установленный законом срок, предусмотренный санкцией указанной статьи, - 6 месяцев.

Избранная мера наказания соответствует тяжести совершенного правонарушения и обусловлена достижением целей, предусмотренных частью 1 статьи 3.1 КоАП РФ. Оснований считать наказание несправедливым или несоразмерным совершенному правонарушению у суда апелляционной инстанции не имеется.

Несогласие арбитражного управляющего с оценкой имеющихся в деле доказательств и с толкованием судом первой инстанции правовых норм, подлежащих применению в деле, не свидетельствует о том, что судом допущены существенные нарушения норм материального и (или) процессуального права, не позволившие всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело.

С учетом изложенного апелляционная инстанция приходит к выводу о том, что спор разрешен в соответствии с требованиями действующего законодательства, основания для отмены решения суда, а также для удовлетворения апелляционной жалобы отсутствуют.

Руководствуясь статьями 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Новгородской области от 10 октября 2023 года по делу N А44-4949/2023 оставить без изменения, апелляционную жалобу арбитражного управляющего Шуховцева Алексея Алексеевича - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия.

Председательствующий

Е.Н. Болдырева

Судьи

Н.В. Мурахина Н.Н. Осокина