Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 14 июня 2024 г. N 09АП-28801/24 по делу N А40-196161/2023

г. Москва

14 июня 2024 г.

Дело N А40-196161/23

Резолютивная часть постановления объявлена 29 мая 2024 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 14 июня 2024 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Петровой О.О.

судей: Сазоновой Е.А., Сергеевой А.С.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Рябкиным Д.А.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО "ТОРГОВЫЙ ДОМ СИНТЕКОМ" на решение Арбитражного суда г. Москвы от 22 марта 2024 года по делу N А40-196161/23 по иску

ООО "ВОЛСТА"

к ООО "ТОРГОВЫЙ ДОМ СИНТЕКОМ"

третьи лица: 1. НЕБАНКОВСКАЯ КРЕДИТНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ АКЦИОНЕРНОЕ

ОБЩЕСТВО "НАЦИОНАЛЬНЫЙ РАСЧЕТНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ", 2. ПУБЛИЧНОЕ

АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "МОСКОВСКАЯ БИРЖА ММВБРТС"

о взыскании денежных средств в размере 103 241 000 рублей, из них: 100 000 000 рублей - 100% номинальной стоимости биржевых облигаций в количестве 100 000 штук стоимость 1 000 рублей каждая; 3 241 000 рублей - купонный доход по биржевым облигациям, начисленный за 8-й купонный период

при участии в судебном заседании представителей :

от истца: генеральный директор Санчиров С.В по выписке из ЕГРЮЛ

от ответчика: не явился, извещен;

от третьих лиц: не явились, извещены;

УСТАНОВИЛ:

ООО "ВОЛСТА" обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с исковым заявлением к ООО "ТОРГОВЫЙ ДОМ СИНТЕКОМ" о взыскании денежных средств в размере 103 241 000 рублей, из них: 100 000 000 рублей - 100% номинальной стоимости биржевых облигаций в количестве 100 000 штук стоимость 1 000 рублей каждая; 3 241 000 рублей - купонный доход по биржевым облигациям, начисленный за 8-й купонный период.

В качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, к участию в деле привлечены Небанковская кредитная организация акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" и публичное акционерное общество "Московская биржа ММВБ-РТС".

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 22 марта 2024 года по делу N А40-196161/23 исковые требования удовлетворены в полном объеме.

Не согласившись с принятым решением, ответчик обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение суда первой инстанции полностью и направить дело в суд первой инстанции на новое рассмотрение.

В обоснование апелляционной жалобы ответчик указывает на неполное выяснение судом первой инстанции обстоятельств, имеющих значение для дела, на несоответствие выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела и представленным доказательствам; на недоказанность имеющих значение для дела обстоятельств, которые суд посчитал установленными; на нарушение судом норм материального права.

В судебном заседании представитель истца против удовлетворения апелляционной жалобы возражал по основаниям, изложенным в представленном в порядке статьи 262 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации отзыве.

Иные лица, привлеченные к участию в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы (в том числе, с учетом правил п. п. 4 - 16 Постановления Пленума ВАС РФ от 17.02.2011 N 12), явку в судебное заседание не обеспечили, ввиду чего жалоба рассмотрена в порядке п. 5 ст. 156, ст. 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в их отсутствие.

Законность и обоснованность принятого решения суда первой инстанции проверены на основании статей 266 и 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Проверив правильность применения норм материального и процессуального права, соответствие выводов Арбитражного суда города Москвы фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, исследовав материалы дела, Девятый арбитражный апелляционный суд считает решение Арбитражного суда города Москвы подлежащим оставлению без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения, в силу следующего.

Как следует из материалов дела, 23 июля 2021 года Публичное акционерное общество "Московская Биржа ММВБ- РТС" зарегистрировало Программу облигаций (биржевых облигаций) (далее - Программа) и Решение о выпуске ценных бумаг (далее- Решение) ООО "Торговый дом Синтеком" ИНН 6678052159 (далее - Ответчик). Настоящие Программа и Решение опубликовано на сайте раскрытия информации.

Согласно п.1 ст.17 ФЗ "О рынке ценных бумаг" Решение должно содержать:

1) вид, категорию (тип) эмиссионных ценных бумаг;

2) номинальную стоимость каждой эмиссионной ценной бумаги, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации;

3) права владельцев эмиссионных ценных бумаг;

4) иные сведения (реквизиты), предусмотренные настоящим Федеральным законом, иными федеральными законами о ценных бумагах и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России.

Согласно п.1 Решения видом ценных бумаг являются облигации. Серия и иные идентификационные признаки размещаемых ценных бумаг: биржевые облигации процентные неконвертируемые бездокументарные с централизованным учетом прав серии БО-01. Согласно п.3 Решения Номинальная стоимость каждой ценной бумаги: 1000 (Одна тысяча) российских рублей.

Согласно п.5.4 Решения и п.6.3. Программы, Информация об установленной процентной ставке на каждый из купонных периодов раскрывается Эмитентом. Настоящая информация, согласно ст.30 ФЗ "О рынке ценных бумаг", Ответчик опубликовал на сайте раскрытия информации 26 июля 2021 года: https://www.e- disc1osure.ru/porta1/event.aspx?EventId=uCn1s3ZyTEmWSvNwyaffsg-B-B.

Согласно п.1. ст.24 ФЗ "О рынке ценных бумаг" Размещение эмиссионных ценных бумаг осуществляется в соответствии с определенными эмитентом условиями размещения эмиссионных ценных бумаг. Условия размещения эмиссионных ценных бумаг должны содержать:

1) количество размещаемых эмиссионных ценных бумаг;

2) срок размещения эмиссионных ценных бумаг или порядок его определения;

3) порядок приобретения ценных бумаг при их размещении;

4) иные сведения, установленные нормативным актом Банка России в зависимости от вида, категории (типа) размещаемых ценных бумаг и способа их размещения.

Согласно п.2 Документа, содержащего условия размещения размещение ценных бумаг происходит путем открытой подписки в количестве 100 000 шт.

29 июля 2021 года Ответчик завершил размещение ценных бумаг. Цена размещения ценных бумаг - 100 (Сто) процентов от номинальной стоимости Биржевых облигаций, что составляет 1 000 (Одну тысячу) рублей на одну Биржевую облигацию, то есть 100 000 000 (Сто миллионов) рублей на весь объем размещаемых облигаций. Данную информацию, согласно ст.30 ФЗ "О рынке ценных бумаг", Ответчик опубликовал на сайте раскрытия информации 29 июля 2021 года: https://www.edisclosure.ru/portal/event.aspx?EventId=CobJlhtvdk69nH1-ACIhevO-B-B.

27 июля 2023 года Ответчик не исполнил обязательств по выплате очередного процента (купона) по Биржевым облигациям, начисленного по 8 (восьмому) купонному периоду, в размере 3 241 000 (Три миллиона двести сорок одна тысяча) рублей. Данную информацию, согласно ст.30 ФЗ "О рынке ценных бумаг", Ответчик опубликовал на сайте раскрытия информации 28 июля 2023 года (Приложение N 6): https://www.edisclosure.ru/portal/event.aspx?EventId=piK-CCb-A-Ca0OBIlCYyTycog-B-B&attempt=1.

Согласно п.6.5.1. Программы, в случаях, предусмотренных федеральными законами, владельцы имеют право требовать досрочного погашения Биржевых облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в Решении о выпуске биржевых облигаций.

В этом случае владельцы вправе предъявлять требования о досрочном погашении Биржевых облигаций в порядке и сроки, предусмотренные статьей 17.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

Согласно пп. 1 п.4 ст.17.1 ФЗ "О рынке ценных бумаг" Владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в решении о выпуске облигаций в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям.

Согласно пп.1 п.5 ст.17.1 ФЗ "О рынке ценных бумаг" существенным нарушением исполнения обязательств по облигациям является просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более на срок более 10 (Десяти) рабочих дней.

11 августа 2023 года Ответчик допустил существенное нарушение своих обязательств, что привело к возникновению права требования досрочного погашения ценных бумаг у владельцев облигаций.

Ответчик признает данное нарушение и возникновение права требования досрочного погашения ценных бумаг у владельцев облигаций. Ответчик разместил на сайте раскрытия информации 11 августа 2023 года: https://www.edisclosure.ru/portal/event.aspx?EventId=W67sdUrDU0mPQJ9JHqG-ARw-B-B.

Согласно п. 9 Решения представителем владельцев облигаций является ООО "Волста" (ИНН 7701381773).

Согласно п.11 ст.29.1 ФЗ "О рынке ценных бумаг" Представитель владельцев облигаций обязан:

- выявлять обстоятельства, которые могут повлечь за собой нарушение прав и законных интересов владельцев облигаций;

- контролировать исполнение эмитентом обязательств по облигациям;

- принимать меры, направленные на защиту прав и законных интересов владельцев облигаций.

Согласно п.10 ст.29.1 ФЗ "О рынке ценных бумаг" Представитель владельцев облигаций при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах всех владельцев облигаций соответствующего выпуска добросовестно и разумно.

Согласно п.4.1 ст. 17.1 ФЗ "О рынке ценных бумаг" представитель владельцев облигаций вправе предъявлять требования о досрочном погашении облигаций с момента наступления обстоятельств (событий), с которыми связано возникновение указанного права, а если такое право возникает в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, с момента наступления обстоятельств, предусмотренных пунктом 5 настоящей статьи, и до даты раскрытия эмитентом и (или) представителем владельцев облигаций информации об устранении нарушения. Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в соответствии с настоящим пунктом, не позднее 7 (семи) рабочих дней с даты получения соответствующего требования.

16 августа 2023 года истец направил почтовым отправлением ответчику Требование о досрочном погашении облигаций в размере 103 241 000 (Сто три миллиона двести сорок одна тысяча) рублей, из них:

1) 100 000 000 (Сто миллионов) рублей - 100% номинальной стоимости Биржевых облигаций в количестве 100 000 штук стоимость 1 000 рублей каждая;

2) 3 241 000 (Три миллиона двести сорок одна тысяча) рублей - купонный доход

по Биржевым облигациям, начисленный за 8-й купонный период.

Согласно информации, полученной с помощью отслеживания почтового отправления, Ответчик получил настоящее требование 21 августа 2023 года.

Как указал истец, срок для исполнения обязанности по погашению Биржевых облигаций истек 29.08.2023. Вместе с тем, соответствующая обязанность ответчиком не исполнена.

Согласно п.9 ст. 29.1 ФЗ "О рынке ценных бумаг" Представитель владельцев облигаций осуществляет свои полномочия, в том числе связанные с подписанием искового заявления, отзыва на исковое заявление и заявления об обеспечении иска, передачей дела в третейский суд, полным или частичным отказом от исковых требований и признанием иска, изменением основания или предмета иска, заключением мирового соглашения и соглашения по фактическим обстоятельствам, подписанием заявления о пересмотре судебных актов по новым или вновь открывшимся обстоятельствам, обжалованием судебного акта арбитражного суда, получением присужденных денежных средств или иного имущества, на основании решения о выпуске облигаций без доверенности.

В силу пп.6 п.12 ст. 29.1 ФЗ "О рынке ценных бумаг" ПВО вправе обращаться с требованиями в арбитражный суд, а также совершать любые другие процессуальные действия.

Согласно п.4. 807 ГК РФ размещение облигаций является одним из видов Договора займа. Если договор займа заключен путем размещения облигаций, в облигации или в закрепляющем права по облигации документе указывается право ее держателя на получение в предусмотренный ею срок от лица, выпустившего облигацию, номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента.

В соответствии со статьями 810, 811 ГК РФ эмитент обязан возвратить владельцам номинальную стоимость облигаций при погашении облигации и выплатить купонный доход по облигациям в срок и в порядке, предусмотренные условиями решения о выпуске ценных бумаг.

В соответствии с абзацем 11 ст. 2 Закона о рынке ценных бумаг облигацией признается эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение (если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом) в предусмотренный в ней срок от эмитента облигации ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение установленных в ней процентов либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и (или) дисконт.

Поскольку факт нарушения ответчиком обязанности по погашению биржевых облигация документально подтвержден, ответчиком доказательств, подтверждающих исполнение принятых на себя обязательств не представлено (ст. 65 АПК РФ), суд первой инстанции правомерно удовлетворил исковые требования и взыскал с ответчика в пользу истца денежные средства в размере 103 241 000 рублей, из них:

1) 100 000 000 рублей - 100% номинальной стоимости Биржевых облигаций в количестве 100 000 штук стоимость 1 000 рублей каждая;

2) 3 241 000 рублей - купонный доход по Биржевым облигациям, начисленный за 8-й купонный период.

Согласно ст.29.6 ФЗ "О рынке ценных бумаг" владельцы облигаций принимают решения по вопросам, указанным в статье 29.7 настоящего Федерального закона, путем проведения общего собрания владельцев облигаций.

Согласно п.1 ст.29.7 ФЗ "О рынке ценных бумаг" общее собрание владельцев облигаций вправе принимать решения по вопросу об осуществлении (реализации) права на обращение в суд с требованием к эмитенту облигаций и (или) к лицу, предоставившему обеспечение по облигациям эмитента, в том числе с требованием о признании указанных лиц банкротами.

Согласно п.1. ст.29.9 ФЗ "О рынке ценных бумаг" общее собрание владельцев облигаций проводится эмитентом облигаций по его решению или по требованию представителя владельцев облигаций либо лиц (лица), являющихся (являющегося) владельцами (владельцем) не менее чем 10 процентов находящихся в обращении облигаций соответствующего выпуска.

Согласно п.11 ст.29.1 представитель владельцев облигаций обязан исполнять решения, принятые общим собранием владельцев облигаций.

При этом, владельцы облигаций не вправе в индивидуальном порядке осуществлять действия, которые в соответствии с настоящим Федеральным законом отнесены к полномочиям их представителя, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, решением о выпуске облигаций или решением общего собрания владельцев облигаций.

Отклоняя возражения ответчика, суд первой инстанции обоснованно учитывал, что ООО "ТД Синтеком" не проводило общее собрание владельцев облигаций. Следовательно, поскольку владельцы облигаций не принимали какое-либо решение, суд первой инстанции пришел к правильному выводу о том, что представитель владельцев облигаций обязан выполнять требования ФЗ "О рынке ценных бумаг".

Согласно п.10 ст.29.1 ФЗ "О рынке ценных бумаг" представитель владельцев облигаций при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах всех владельцев облигаций соответствующего выпуска добросовестно и разумно.

Согласно п.9 ст. 29.1 ФЗ "О рынке ценных бумаг" представитель владельцев облигаций осуществляет свои полномочия, в том числе связанные с подписанием искового заявления, отзыва на исковое заявление и заявления об обеспечении иска, передачей дела в третейский суд, полным или частичным отказом от исковых требований и признанием иска, изменением основания или предмета иска, заключением мирового соглашения и соглашения по фактическим обстоятельствам, подписанием заявления о пересмотре судебных актов по новым или вновь открывшимся обстоятельствам, обжалованием судебного акта арбитражного суда, получением присужденных денежных средств или иного имущества, на основании решения о выпуске облигаций без доверенности.

Согласно п.11 ст.29.1 Представитель владельцев облигаций обязан принимать меры, направленные на защиту прав и законных интересов владельцев облигаций.

Согласно п.4.1 ст. 17.1 ФЗ "О рынке ценных бумаг" представитель владельцев облигаций вправе предъявлять требования о досрочном погашении облигаций с момента наступления обстоятельств (событий), с которыми связано возникновение указанного права, а если такое право возникает в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям.

В силу пп.6 п.12 ст. 29.1 ФЗ "О рынке ценных бумаг" представитель владельцев облигаций вправе обращаться с требованиями в арбитражный суд, а также совершать любые другие процессуальные действия.

Таким образом, представителю владельцев облигаций для представления интересов владельцев облигаций не требуется согласие всех владельцев облигаций о требовании досрочного погашения облигаций.

Довод заявителя апелляционной жалоб о том, что спор рассмотрен с нарушением правил подсудности, признается апелляционным судом необоснованным.

Согласно п. 9 Решения о выпуске ценных бумаг с регистрационным N 4B02-01-00037-L-001P от 22.07.2021 г представителем владельцев выпущенных Ответчиком облигаций является Истец.

Согласно п.11 ст.29.1 ФЗ "О рынке ценных бумаг" Представитель владельцев облигаций обязан:

выявлять обстоятельства, которые могут повлечь за собой нарушение прав и законных интересов владельцев облигаций;

контролировать исполнение эмитентом обязательств по облигациям;

принимать меры, направленные на защиту прав и законных интересов владельцев облигаций.

В связи с предоставлением услуг представителя владельцев облигаций, согласно п.13. ст.29.1 ФЗ "О рынке ценных бумаг", Истец вместе с Ответчиком заключили Договор оказания услуг представителя владельцев облигаций от 12.07.2021 г.

В соответствии со статьей 37 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации подсудность, установленная статьями 35 и 36 настоящего Кодекса, может быть изменена по соглашению сторон до принятия арбитражным судом заявления к своему производству.

В п.11.3 указанного Договора в главе "Применимое право и разрешение споров", согласно ст.37. АПК РФ, указана подсудность по соглашению сторон - Арбитражный суд г. Москвы.

Таким образом, исковое заявление рассмотрено Арбитражным судом города Москвы без нарушений правил подсудности.

Принимая во внимание изложенное, исковые требования были удовлетворены в полном объеме правомерно.

Иные доводы заявителя, изложенные в апелляционной жалобе, не содержат фактов, которые не были бы проверены и не учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность судебного акта, либо опровергали выводы суда первой инстанции, в связи с чем, признаются апелляционным судом несостоятельными и не могут служить основанием для отмены обжалуемого решения Арбитражного суда города Москвы.

При изложенных обстоятельствах апелляционный суд считает, что выводы суда первой инстанции основаны на полном и всестороннем исследовании материалов дела, при правильном применении норм действующего законодательства.

Нарушений норм процессуального права, являющихся безусловным основанием к отмене судебного акта, судом первой инстанции не допущено.

Оснований для отмены обжалуемого судебного акта не имеется.

Расходы по оплате государственной пошлины по апелляционной жалобы относятся на ответчика и подлежат взысканию в доход федерального бюджета на основании статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 110, 176, 266-268, п. 1 ст. 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 22 марта 2024 года по делу N А40-196161/23 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Взыскать с ООО "ТОРГОВЫЙ ДОМ СИНТЕКОМ" в доход федерального бюджета госпошлину в размере 3000 (трех тысяч) руб. за подачу апелляционной жалобы.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

О.О. Петрова

Судьи

Е.А. Сазонова А.С. Сергеева