Определение Девятого арбитражного апелляционного суда от 10 июля 2024 г. N 09АП-20066/24 по делу N А40-106810/2023

г. Москва

10 июля 2024 г.

Дело N А40-106810/2023

Резолютивная часть определения объявлена 02 июля 2024 года.

Определение изготовлено в полном объеме 10 июля 2024 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи: Верстовой М.Е.,

судей: Веклича Б.С., Мартыновой Е.Е.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Широковой О.Н.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО "Виндер" (в порядке пункта 24 Пленума ВАС РФ N 35) на решение Арбитражного суда г. Москвы от 10 июля 2023 года и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 26 января 2024 года по делу N А40-106810/2023

по иску ООО "Регион Траст" (ИНН 7744001049, ОГРН 1027739926818)

к ООО "Вейл Финанс" (ИНН 7718788824, ОГРН 1097746806453)

о взыскании денежных средств

при участии в судебном заседании представителей:

от истца: Нольская А.В. по доверенности от 25.01.2024,

Сухих А.О. по доверенности от 02.07.2024;

от ответчика: Дементьева М.В. по доверенности от 20.04.2023;

от заявителя: Согоян Д.П. по доверенности от 23.10.2023;

УСТАНОВИЛ:

ООО "Регион Траст" (далее - истец) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к ООО "Вейл Финанс" (далее - ответчик) о взыскании денежных средств.

23.06.2022 в Арбитражный суд г. Москвы поступило заявление АО "Регион Траст" Д.У. средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии АО "Негосударственный пенсионный фонд "Будущее" о замене истца в порядке процессуального правопреемства.

Суд на основании части 1 статьи 48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации произвел процессуальную замену истца ООО "Регион Траст" правопреемником - АО "Регион Траст".

Решением Арбитражного суда города Москвы от 10..07.2023 иск удовлетворен.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 26.01.2024 решение Арбитражного суда г. Москвы от 10.07.2023 по делу N А40-106810/23 оставлено без изменения.

ООО "Виндер" полагая, что решение суда по настоящему делу нарушает права кредиторов в деле о банкротстве ООО "Вейл Финанс", обратилось в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение суда первой инстанции от 10.07.2023 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 26.01.2024 по делу N А40-106810/2023 и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявленных требований.

В соответствии с пунктом 24 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22 июня 2012 года N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" если конкурсные кредиторы полагают, что их права и законные интересы нарушены судебным актом, на котором основано заявленное в деле о банкротстве требование (в частности, если они считают, что оно является необоснованным по причине недостоверности доказательств либо ничтожности сделки), то на этом основании они, а также арбитражный управляющий вправе обжаловать в общем установленном процессуальным законодательством порядке указанный судебный акт.

Определением Девятого арбитражного апелляционного суда от 28 марта 2024 апелляционная жалоба ООО "Виндер" принята к производству.

В обоснование доводов апелляционной жалобы заявитель указал на транзитный характер движения денежных средств.

Утверждает, что в приобретении негосударственными пенсионными фондами Облигаций Должника усматриваются признаки неразумности.

Обращает внимание на то, что истец является кредитором иных эмитентов облигаций, не исполнивших свои обязательства.

Ссылается на то обстоятельство, что к участию в деле не была привлечена Федеральная служба по финансовому мониторингу.

В судебном заседании суда апелляционной инстанции заявитель поддержал доводы апелляционной жалобы, просил решение суда отменить, в иске отказать.

Представитель истца возражал по доводам апелляционной жалобы, просил оставить жалобу без удовлетворения, представил письменный отзыв жалобу.

Девятый арбитражный апелляционный суд, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в деле доказательства, проверив все доводы апелляционной жалобы, повторно рассмотрев материалы дела, приходит к выводу о том, что отсутствуют правовые основания для удовлетворения жалобы на основании следующего.

Согласно статье 142 Гражданского кодекса Российской Федерации ценными бумагами являются документы, соответствующие установленным законом требованиям и удостоверяющие обязательственные и иные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении таких документов (документарные ценные бумаги).

Ценными бумагами признаются также обязательственные и иные права, которые закреплены в решении о выпуске или ином акте лица, выпустившего ценные бумаги в соответствии с требованиями закона, и осуществление и передача которых возможны только с соблюдением правил учета этих прав в соответствии со статьей 149 настоящего Кодекса (бездокументарные ценные бумаги).

В соответствии с пунктом 4 статьи 807 Гражданского кодекса Российской Федерации договор займа может быть заключен путем размещения облигаций. Если договор займа заключен путем размещения облигаций, в облигации или в закрепляющем права по облигации документе указывается право ее держателя на получение в предусмотренный ею срок от лица, выпустившего облигацию, номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента.

В силу пункта 11 статьи 2 ФЗ "О рынке ценных бумаг", облигация - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение (если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом) в предусмотренный в ней срок от эмитента облигации ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента.

Облигация при соблюдении условий, установленных настоящим Федеральным законом, может не предусматривать право ее владельца на получение номинальной стоимости облигации в зависимости от наступления одного или нескольких указанных в ней обстоятельств. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение установленных в ней процентов либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и (или) дисконт.

Как следует из материалов дела, ООО "Регион Траст", действующее в качестве:

- доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии АО "НПФ "Будущее" (Д.У. средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии Акционерного общества "Негосударственный пенсионный фонд "Будущее" (Договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией N 040319-4/DU/PN от 04.03.2019)), является владельцем 5 058 350 облигаций неконвертируемых процентных документарных на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением, номинальной стоимостью 1 000 рублей, государственный регистрационный номер 4-01-36435-R, дата принятия ЗАО "ФБ ММВБ" решения о допуске Облигаций к торгам в процессе их размещения - 17.03.2014 г., 3 эмитент - ООО "Вейл Финанс" (ОГРН 1097746806453, далее - "Эмитент"),

- доверительного управляющего средствами пенсионных резервов АО "НПФ "Будущее" (Д.У. средствами пенсионных резервов Акционерного общества "Негосударственный пенсионный фонд "Будущее" (Договор доверительного управления пенсионными резервами N 040319-2/DU/PR от 04.03.2019)), является владельцем 34 355 (Тридцати четырех тысяч трехсот пятидесяти пяти) Облигаций,

- доверительного управляющего средствами пенсионных резервов АО "НПФ Эволюция" (Д.У. средствами пенсионных резервов Акционерного общества "Негосударственный пенсионный фонд Эволюция" (Договор доверительного управления пенсионными резервами N 250219-5/DU/PR от 25.02.2019)), является владельцем 304 760 Облигаций.

Данное обстоятельство подтверждено соответствующими выписками по счетам депо АО "НСД" по состоянию на 30.06.2023.

В соответствии с пунктом 7.3 Решения о выпуске ценных бумаг ООО "Вейл Финанс" владельцы Облигаций имеют право: - на получение номинальной стоимости Облигаций; - процента от номинальной стоимости Облигации (купонного дохода), порядок определения размера которого указан в п. 9.3. Решения о выпуске Облигаций, а сроки выплаты - в п. 9.4. Решения о выпуске Облигаций.

В части выплаты номинальной стоимости: Согласно абз. 3 п. 9.2 Решения о выпуске Облигаций (в редакции изменений от 28.05.2018), срок погашения Облигаций - 3276-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска. Дата начала размещения Облигаций - 19.03.2014.

Дата погашения Облигаций выпадает на праздничный день - 08.03.2023 (19.03.2014 + 3276 дней).

Согласно абзацу 6 пункта 9.2 Решения о выпуске Облигаций, если дата погашения Облигаций приходится на нерабочий праздничный или выходной день, то перечисление надлежащей суммы производится в первый рабочий день, следующий за нерабочим праздничным или выходным днем. Дата погашения Облигаций - 09.03.2023 (следующий рабочий день после 08.03.2023).

В силу пункта 9.2 Решения о выпуске Облигаций, передача денежных выплат в счет погашения Облигаций осуществляется депозитарием лицу, являвшемуся его депонентом на конец операционного дня, предшествующего дате, которая определенна в соответствии с документом, удостоверяющим права, закрепленные Облигациями, и в которую Облигации подлежат погашению.

Выплата номинальной стоимости Облигаций производится лицам, являющимися владельцами Облигаций по состоянию на 07.03.2023 (операционный день, предшествующий дате погашения Облигаций).

В части выплаты купонного дохода: Облигация имеет 18 купонных периодов, длительность каждого купонного периода равна 182 дням (п. 9.4 Решения о выпуске Облигаций в редакции изменений от 28.05.2018).

Датой 1-ого купонного периода является дата начала размещения Облигаций (п. 9.4 Решения о выпуске Облигаций в редакции изменений от 28.05.2018).

Размер купонного дохода по 9-ому и последующим купонным периодам составляет 49,86 рублей. Купонный доход с 9-ого по 18-ый купонные периоды выплачивается в два этапа: - выплата 30 (тридцати) % купонного дохода по Облигациям осуществляется в дату окончания соответствующего купонного периода, указанного в пункте 9.4 Решения о выпуске Облигаций (в редакции изменений от 28.05.2018). - выплата 70 (семидесяти) % купонного дохода с 9-ого по 18-ый купон осуществляется одновременно с выплатой суммы погашения по Облигациям в 3276-й день с даты начала размещения Облигаций. Владельцы облигаций для целей выплаты 70 (семидесяти) % купонного дохода по Облигациям с 9-ого по 18-ый купон определяются на дату погашения Облигаций.

Если дата окончания купонного периода выпадает на нерабочий праздничный или на выходной день, независимо от того, будет ли это государственный выходной день или выходной день для I расчетных операций, то перечисление надлежащей суммы производится в первый рабочий 4 день, следующий за нерабочим праздничным или выходным днем (пункт 9.4 Решения о выпуске Облигаций в редакции изменений от 28.05.2018).

Выплата купонного дохода по Облигациям с 9-ого по 18-ый купон производится лицам, являющимися владельцами Облигаций по состоянию на 09.03.2023 (дата погашения Облигаций).

Судом установлено, что ответчиком не исполнены обязательства по выплате купонного дохода за 18 купонный период, по выплате 70 % купонного дохода с 9 по 17 купонные периоды и по погашению номинальной стоимости Облигаций.

В соответствии с пунктом 9.7 Решения о выпуске Облигаций, неисполнение Эмитентом обязательств по Облигациям является существенным нарушением условий договора займа, заключенного путем выпуска и продажи облигаций, (дефолт) в случае: - просрочки по вине Эмитента исполнения обязательства по выплате очередного процента (купона) по Облигации на срок более 10 рабочих дней или отказа Эмитента от исполнения указанного обязательства; - просрочки по вине Эмитента исполнения обязательства по погашению номинальной стоимости (части номинальной стоимости в случае, если погашение номинальной стоимости осуществляется по частям) Облигации на срок более 10 рабочих дней или отказа Эмитента от исполнения указанного обязательства; Период просрочки исполнения обязательств Эмитента по выплате номинальной стоимости Облигаций купонного дохода составляет более 10 рабочих дней (начиная с 09.03.2023), то есть неисполнения обязательств Эмитентом является существенным нарушением условий договора займа (дефолтом).

Согласно пункту 9.7 Решения о выпуске Облигаций, в случае наступления дефолта владельцы Облигаций вправе обратиться к Эмитенту с требованием выплатить номинальную стоимость Облигаций, выплатить предусмотренный ею доход, а также уплатить проценты за несвоевременное погашение Облигаций и/или выплату доходов по ним в соответствии со статьями 395 и 811 Гражданского кодекса Российской Федерации. Информацию о техническом дефолте и о дефолте на сайте раскрытия информации Интерфакс Эмитент не раскрывал. 24.03.2023.

Претензионный порядок соблюден.

В соответствии со статьей 810-811 Гражданского кодекса Российской Федерации эмитент обязан возвратить владельцам номинальную стоимость облигаций при их погашении и выплатить купонный доход по 5 облигациям в срок и в порядке, предусмотренные условиями Решения о выпуске ценных бумаг и Проспекта ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 4 статьи 17.1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска облигаций.

Если иной срок не предусмотрен федеральными законами, владельцы вправе предъявлять требования о досрочном погашении облигаций с момента наступления обстоятельств (событий), с которыми федеральные законы связывают возникновение указанного права, а если такое право возникает в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, - с момента наступления обстоятельств, предусмотренных пунктом 5 настоящей статьи, до даты раскрытия эмитентом и (или) представителем владельцев облигаций информации об устранении нарушения.

Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по ним, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, не позднее семи рабочих дней с даты получения соответствующего требования.

Арбитражный суд города Москвы полно, всесторонне и объективно установил и рассмотрел обстоятельства дела, представленным доказательствам дана надлежащая правовая оценка с позиции их относительности, допустимости и достоверности, правильно применил нормы материального и вынес законное и обоснованно решение.

Довод апелляционной жалобы о транзитном характере движения денежных средств, отклоняется судом апелляционной инстанции.

Согласно практике Верховного суда РФ в предмет доказывания в требованиях о признании сделки недействительной, в основу которых положен довод о транзитном характере движения денежных средств, входит отсутствие реальных финансово-хозяйственных отношений и реальных сделок между сторонами сделки.

В соответствии с пунктом 11 части 1 статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" облигация - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение (если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом) в предусмотренный в ней срок от эмитента облигации ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. В соответствии со статьей 7 указанного федерального закона депозитарной деятельностью признается оказание услуг по учету и переходу прав на бездокументарные ценные бумаги и обездвиженные документарные ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг при условии оказания услуг по учету и переходу прав на них, и в случаях, предусмотренных федеральными законами, по учету цифровых прав. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием.

Таким образом, из существа материальных отношений, возникающих между владельцем облигаций и их эмитентом, следует, что для подтверждения их реальности, владелец облигаций должен доказать законность введения облигаций в оборот и законность владения такими облигациями, т.к. владелец свободно обращающихся облигаций может их приобретать не только непосредственно при размещении эмитентом, но и в результате сделок (часть 4 статьи 807 Гражданского кодекса Российской Федерации, часть 1 статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг").

Судом первой инстанции установлено, что ООО "Регион Траст", действующее в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии АО "НПФ "Будущее", является владельцем 5 058 350 шт. Облигаций, в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных резервов АО "НПФ "Будущее" является владельцем 34 355 шт. Облигаций, в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных резервов АО "НПФ Эволюция" является владельцем 304 760 шт. Облигаций. Данное обстоятельство подтверждено соответствующими выписками по счетам депо АО "НСД".

Таким образом, факт законного владения истцом Облигациями подтвержден надлежащими доказательствами и установлен судом.

Указанные в апелляционной жалобе обстоятельства (Поручителями по Облигациям и единственным участником ООО "Вейл Финанс" являются иностранные лица - резиденты Республики Кипр; после завершения размещения в тот же день ООО "Вейл Финанс" заключен договор займа с офшорной компанией SUDBURY HOLDINGS LLIMITED) не имеют какого-либо отношения к владению истцом Облигациями и дальнейшему осуществлению предоставленных Облигациями прав.

При этом, истец не участвовал и не мог участвовать в сделках, которые совершал эмитент с третьими лицами. Такие сделки не влекут для истца правовых последствий (часть 3 статьи 308 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Довод жалобы о том, что в приобретении негосударственными пенсионными фондами Облигаций Должника усматриваются признаки неразумности, отклоняется судом апелляционной инстанции.

В Постановлении Конституционного Суда РФ от 05.06.2012 N 13-П указано, что оценка доказательств и отражение их результатов в судебном решении является одним из проявлений дискреционных полномочий суда, необходимых для осуществления правосудия, вытекающих из принципа самостоятельности судебной власти, что, однако, не предполагает возможность оценки судом доказательств произвольно и в противоречии с законом.

Доводы апелляционной жалобы Заявителя не содержат каких-либо сведений, опровергающих выводы суда, ставящих под сомнение решение суда.

АО "Регион Траст" заявлен иск о взыскании задолженности по Облигациям, в связи с возникшим дефолтом - случаем неисполнения обязательств по выплате купонного дохода и номинальной стоимости.

Судом первой инстанции правильно установлены следующие обстоятельства.

В соответствии с пунктом 7.3 Решения о выпуске ценных бумаг ООО "Вейл Финанс" владельцы Облигаций имеют право:

- на получение номинальной стоимости Облигаций;

- процента от номинальной стоимости Облигации (купонного дохода), порядок определения размера которого указан в пункте 9.3. Решения о выпуске Облигаций, а сроки выплаты - в пункте 9.4. Решения о выпуске Облигаций.

Согласно абзацу 3 пункта 9.2 Решения о выпуске Облигаций (в редакции изменений от 28.05.2018), срок погашения Облигаций - 3276-й день с даты начала размещения Облигаций выпуска. Дата начала размещения Облигаций - 19.03.2014.

Таким образом, дата погашения Облигаций выпадает на праздничный день - 08.03.2023 (19.03.2014 + 3276 дней).

Согласно абзацу 6 пункта 9.2 Решения о выпуске Облигаций, если дата погашения Облигаций приходится на нерабочий праздничный или выходной день, то перечисление надлежащей суммы производится в первый рабочий день, следующий за нерабочим праздничным или выходным днем.

Следовательно, дата погашения Облигаций - 09.03.2023 (следующий рабочий день после 08.03.2023).

Согласно пункту 9.2 Решения о выпуске Облигаций, передача денежных выплат в счет погашения Облигаций осуществляется депозитарием лицу, являвшемуся его депонентом на конец операционного дня, предшествующего дате, которая определенна в соответствии с документом, удостоверяющим права, закрепленные Облигациями, и в которую Облигации подлежат погашению.

Таким образом, выплата номинальной стоимости Облигаций производится лицам, являющимися владельцами Облигаций по состоянию на 07.03.2023 (операционный день, предшествующий дате погашения Облигаций).

Расчет задолженности по номинальной стоимости Облигаций содержался в приложении к исковому заявлению, ответчик в отношении произведенного расчета возражений не заявлял.

В части выплаты купонного дохода:

Облигация имеет 18 купонных периодов, длительность каждого купонного периода равна 182 дням (пункт 9.4 Решения о выпуске Облигаций в редакции изменений от 28.05.2018).

Датой 1-ого купонного периода является дата начала размещения Облигаций (пункт 9.4 Решения о выпуске Облигаций в редакции изменений от 28.05.2018).

Размер купонного дохода по 9-ому и последующим купонным периодам составляет 49,86 рублей.

Купонный доход с 9-ого по 18-ый купонные периоды выплачивается в два этапа:

- выплата 30 (тридцати) % купонного дохода по Облигациям осуществляется в дату окончания соответствующего купонного периода, указанного в пункте 9.4 Решения о выпуске Облигаций (в редакции изменений от 28.05.2018).

- выплата 70 (семидесяти) % купонного дохода с 9-ого по 18-ый купон осуществляется одновременно с выплатой суммы погашения по Облигациям в 3276-й день с даты начала размещения Облигаций.

Владельцы облигаций для целей выплаты 70 (семидесяти) % купонного дохода по Облигациям с 9-ого по 18-ый купон определяются на дату погашения Облигаций. Если дата окончания купонного периода выпадает на нерабочий праздничный или на выходной день, независимо от того, будет ли это государственный выходной день или выходной день для I расчетных операций, то перечисление надлежащей суммы производится в первый рабочий день, следующий за нерабочим праздничным или выходным днем (пункт 9.4 Решения о выпуске Облигаций в редакции изменений от 28.05.2018).

Таким образом, выплата купонного дохода по Облигациям с 9-ого по 18-ый купон производится лицам, являющимися владельцами Облигаций по состоянию на 09.03.2023 (дата погашения Облигаций).

Расчет задолженности по выплате купонного дохода с 9-ого по 18-ый также содержался в приложении к исковому заявлению, ответчик в отношении произведенного расчета возражений не заявлял.

Ответчиком не были исполнены обязательства по выплате купонного дохода за 18 (восемнадцатый) купонный период, по выплате 70 (семидесяти) % купонного дохода с 9 (девятого) по 17 (семнадцатый) купонные периоды и по погашению номинальной стоимости Облигаций.

В соответствии с пунктом 9.7 Решения о выпуске Облигаций, неисполнение Эмитентом обязательств по Облигациям является существенным нарушением условий договора займа, заключенного путем выпуска и продажи облигаций, (дефолт) в случае:

- просрочки по вине Эмитента исполнения обязательства по выплате очередного процента (купона) по Облигации на срок более 10 рабочих дней или отказа Эмитента от исполнения указанного обязательства;

- просрочки по вине Эмитента исполнения обязательства по погашению номинальной стоимости (части номинальной стоимости в случае, если погашение номинальной стоимости осуществляется по частям) Облигации на срок более 10 рабочих дней или отказа Эмитента от исполнения указанного обязательства;

Период просрочки исполнения обязательств Эмитента по выплате номинальной стоимости Облигаций купонного дохода составляет более 10 рабочих дней (начиная с 09.03.2023), то есть неисполнения обязательств Эмитентом является существенным нарушением условий договора займа (дефолтом).

Согласно пункту 9.7 Решения о выпуске Облигаций, в случае наступления дефолта владельцы Облигаций вправе обратиться к Эмитенту с требованием выплатить номинальную стоимость Облигаций, выплатить предусмотренный ею доход, а также уплатить проценты за несвоевременное погашение Облигаций и/или выплату доходов по ним в соответствии со статьями 395 и 811 Гражданского кодекса Российской Федерации. Требования к отправке претензии Истцом соблюдены, она была направлена заказным письмом с уведомлением, однако конверт вернулся в связи с истечением срока хранения.

В силу статьи 168 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при принятии решения арбитражный суд оценивает доказательства и доводы, приведенные лицами, участвующими в деле, в обоснование своих требований и возражений; определяет, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены и какие обстоятельства не установлены, какие законы и иные нормативные правовые акты следует применить по данному делу; устанавливает права и обязанности лиц, участвующих в деле; решает, подлежит ли иск удовлетворению.

Арбитражный суд рассматривает иск исходя из предмета и оснований (фактических обстоятельств), определяя по своей инициативе круг обстоятельств, имеющих значение для разрешения спора и подлежащих исследованию, проверке и установлению по делу, а также решает какие именно нормы права подлежат применению в конкретном спорном правоотношении (пункт 27 Обзора судебной практики Верховного Суда Российской Федерации N 2 (2019), утвержденного Президиумом Верховного Суда Российской Федерации 17 июля 2019 года).

Изучив материалы дела, руководствуясь требованиями действующего законодательства, оценив в совокупности представленные сторонами доказательства, суд правомерно пришел к выводу о том, что исковые требования АО "Регион Траст" подлежат удовлетворению в полном объеме.

Таким образом, суд тщательно изучил все представленные сторонами доказательства, приобщенные к материалам дела, и сделал обоснованный вывод о правомерности заявленных истцом требований.

Довод жалобы о том, что истец является кредитором иных эмитентов облигаций, не исполнивших свои обязательства, не принимается судом апелляционной инстанции.

Инвестирование средств пенсионных накоплений и средств пенсионных резервов осуществляется в соответствии с нормами Федерального закона от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах".

Согласно статье 24.1 закона N 75-ФЗ средства пенсионных накоплений могут быть инвестированы в:

- государственные ценные бумаги Российской Федерации;

- государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;

- облигации российских эмитентов помимо указанных в подпунктах 1 и 2 настоящего пункта, в том числе субординированные облигации;

- акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ;

- паи паевых инвестиционных фондов, в том числе паи (акции, доли) иностранных индексных инвестиционных фондов;

- ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах;

- денежные средства в рублях на счетах в кредитных организациях;

- депозиты в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте в кредитных организациях, в том числе субординированные депозиты;

- иностранную валюту на счетах в кредитных организациях;

- ценные бумаги международных финансовых организаций, допущенных к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг;

- облигации иностранных эмитентов, проспект которых содержит норму или нормы о том, что доходы от размещения таких облигаций передаются российскому юридическому лицу и (или) российское юридическое лицо несет солидарную ответственность по обязательствам по таким облигациям;

- клиринговые сертификаты участия.

При этом в соответствии с пунктом 4 статьи 24.1, пунктом 5 статьи 25 закона N 75-ФЗ требования по формированию состава и структуры пенсионных резервов, а также ограничения на инвестирование средств пенсионных накоплений устанавливаются Банком России. В числе указанных требований Банк России устанавливает требования по наличию рейтинга долгосрочной кредитоспособности эмитента (либо выпуска облигаций, либо поручителя (гаранта) по облигациям).

Финансовые инструменты (облигации и иные ценные бумаги), которые включаются в состав портфеля, соответствуют требованиям, законодательно установленным для этих видов активов. Все сделки с активами, обращающимися на организованном рынке ценных бумаг, по общему правилу совершаются исключительно на биржевых площадках. Размещение в депозиты осуществляется только в банки, соответствующие установленным законодательно требованиям.

В соответствии со статьей 26 закона N 75-ФЗ ежедневный контроль за распоряжением средствами пенсионных резервов и пенсионных накоплений и за соблюдением правил размещения и требований по инвестированию указанных средств, которые установлены законодательством и нормативными актами Банка России, а также инвестиционными декларациями управляющих компаний, осуществляются специализированным депозитарием фонда на основании договора об оказании услуг специализированного депозитария. Обо всех нарушениях, выявленных при осуществлении указанного контроля, специализированный депозитарий фонда обязан уведомить Банк России, фонд и соответствующую управляющую компанию не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления.

Таким образом, доводы заявителя носят оценочный характер, не основаны на нормах действующего законодательства и фактических обстоятельствах, не подтверждены доказательствами и не учитывают как инвестиционный процесс в целом, так и условия финансового рынка.

Ссылается на то обстоятельство, что к участию в деле не была привлечена Федеральная служба по финансовому мониторингу, отклоняется судом апелляционной инстанции.

Суд по каждому делу индивидуально определяет круг лиц, участвующих в деле.

В силу части 2 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд, сохраняя независимость, объективность и беспристрастность, осуществляет руководство процессом, создает условия для всестороннего и полного исследования доказательств, установления фактических обстоятельств и правильного применения законов и иных нормативных правовых актов при рассмотрении дела.

На основании указанного положения при рассмотрении экономических споров арбитражные суды, в целях достижения задач судопроизводства вправе в рамках руководства процессом по своей инициативе проверять обстоятельства, касающиеся возможного обращения участников оборота к судебному порядку разрешения споров в целях легализации доходов, полученных с нарушением законодательства, и учитывать данные обстоятельства при разрешении отдельных процессуальных вопросов (процессуальное правопреемство, изменение порядка и способа исполнения судебного акта и т.п.), при рассмотрении дел по существу.

В соответствии с положениями статьи 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора, могут вступить в дело на стороне истца или ответчика до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в первой инстанции арбитражного суда, если этот судебный акт может повлиять на их права или обязанности по отношению к одной из сторон. Они могут быть привлечены к участию в деле также по ходатайству стороны или по инициативе суда.

Таким образом, ходатайствовать о привлечении третьих лиц могут либо сами третьи лица по своему желанию, либо сторона по делу, либо суд.

Привлечение к участию в деле органов Росфинмониторинга является правом суда, при этом суд при рассмотрении данного вопроса исходит из конкретных обстоятельств дела.

Таким образом, факт непривлечения Росфинмониторинга к участию в деле не является основанием для отмены судебных актов.

Таким образом, у суда апелляционной инстанции не имеется оснований для удовлетворения апелляционной жалобы ООО "Виндер" и отмене решения Арбитражного суда города Москвы от 10.07.2023 по делу N А40-106810/2023.

Руководствуясь статьями 176, 266-268, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ОПРЕДЕЛИЛ:

Отказать в удовлетворении апелляционной жалобы ООО "Виндер" (в порядке пункта 24 Пленума ВАС РФ N 35) по делу N А40-106810/2023.

Определение Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья

М.Е. Верстова

Судьи

Е.Е. Мартынова Б.С. Веклич