Постановление Арбитражного суда Московского округа от 18 декабря 2020 г. N Ф05-14182/20 по делу N А40-172317/2017

г. Москва

18 декабря 2020 г.

Дело N А40-172317/17

Резолютивная часть постановления объявлена 14.12.2020.

Полный текст постановления изготовлен 18.12.2020.

Арбитражный суд Московского округа

в составе: председательствующего-судьи Холодковой Ю.Е.,

судей Мысака Н.Я., Перуновой В.Л.,

при участии в судебном заседании:

от финансового управляющего должника Шустовой Ю.В., Лукина А.Н. - представитель Костенко О., доверенность от 01.07.2020;

от Шустовой Ю. В. - представитель Клопова А.О., доверенность от 10.03.2020;

рассмотрев в судебном заседании кассационную жалобу

Шустовой Юлии Валерьевны

на определение Арбитражного суда города Москвы от 20.03.2019,

на постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 11.09.2020,

об истребовании доказательств,

в рамках дела о признании Шустовой Юлии Валерьевны несостоятельным (банкротом)

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 27.04.2018 Шустова Юлия Валерьевна признана несостоятельным (банкротом), в отношении должника введена процедура банкротства - реализация имущества гражданина, финансовым управляющим должником утвержден Лукин А.Н.

В Арбитражный суд города Москвы поступило ходатайство финансового управляющего об истребовании доказательств у Шустовой Юлии Валерьевны, следующих сведений: 1. Список кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников гражданина, а также с указанием отдельно денежных обязательств и обязанности по уплате обязательных платежей. 2. Опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя по форме: Приложение N 2 к приказу Минэкономразвития России от 05.08.2015 N 530. 3. Копии документов, подтверждающих право собственности гражданина на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (при наличии). 4. Копии документов о совершавшихся с 2010 года сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму выше трехсот тысяч рублей. 5. Выписку из реестра акционеров (участников) юридического лица, (акционером) участником, которого являетесь. 6. Сведения о полученных доходах и об удержанных суммах с 2014 года по настоящее время. 7. Выданные банком справки о наличии средств, вкладов (депозитов), об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), ином имуществе и о договоре аренды банковской ячейки (сейфа) 8. Выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам), справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств. 9. Копию СНИЛС. 10. Сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица. 11. Копию решения о признании гражданина безработным, выданную государственной службой занятости населения, в случае принятия указанного решения. 12. Копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе. 13. Копию свидетельства о заключении брака (при наличии заключённого и не расторгнутого брака). 14. Копию свидетельства о расторжении брака (при расторгнутом браке). 15. Копию брачного договора (при наличии). 16. Копию соглашения или судебного акта о разделе общего имущества супругов (при наличии). 17. Копию свидетельства о рождении ребенка (детей), если является его родителем, усыновителем или опекуном. 18. Сведения об уголовных и административных делах в отношении Шустовой Ю.В., а также о наличии неснятой или непогашенной судимости. 19. Сведения об исполнительных производствах. 20. Обязать Шустову Ю.В. передать финансовому управляющему все имеющиеся у нее банковские карты.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 20.03.2020 оставленным без изменения Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 11.09.2020 ходатайство финансового управляющего об истребовании доказательств удовлетворено.

Не согласившись с принятыми по делу судебными актами, должник обратился в Арбитражный суд Московского округа с кассационной жалобой, в которой просит обжалуемые судебные акты отменить, в удовлетворении ходатайства финансового управляющего об истребовании у должника доказательств, отказать.

В качестве оснований для отмены судебных актов, заявитель кассационной жалобы указывает на нарушение норм процессуального права, ссылаясь на ненадлежащее извещение судом должника о дате и времени судебного заседания.

От финансового управляющего поступил отзыв, приобщенный к материалам дела.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

В судебном заседании суда кассационной инстанции представитель Шустовой Ю.В. поддержал доводы, изложенные в кассационной жалобе.

Представитель финансового управляющего возражал против удовлетворения жалобы, просил оставить определение суда первой инстанции и постановление суда апелляционной инстанции без изменения.

Иные участвующие в деле лица своих представителей в арбитражный суд округа не направили, что согласно части 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не является препятствием для рассмотрения дела в их отсутствие.

Обсудив доводы кассационной жалобы, заслушав представителей лиц, участвующих в деле и явившихся в судебное заседание, проверив в порядке статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения норм материального и процессуального права, а также соответствие выводов, содержащихся в обжалуемых судебных актах, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, суд кассационной инстанции пришел к следующим выводам.

Согласно статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Как следует из материалов дела и установлено судами, 29.01.2018 финансовым управляющим в адрес должника направлен запрос о предоставлении информации, в котором финансовый управляющий просил предоставить истребованные судом сведения в течение пятнадцати дней. Указанный запрос получен должником 01.02.2018, что следует из отчета об отслеживании почтового отправления. Довод должника о том, что она не получала извещения о предоставлении сведений по адресу регистрации, отклоняется, поскольку указанный запрос был получен должником по месту жительства г. Москва, ул. Мусорского, д. 5, к. 3, кв. 153 и без уважительных причин своевременно не исполнен.

10.10.2018 должником также получено ходатайство о выдаче исполнительного листа, в котором финансовый управляющий просил выдать исполнительный лист на принудительное исполнение Определения Арбитражного суда г. Москвы от 03.11.2017 и Решения Арбитражного суда г. Москвы от 27.04.2018 в части исполнения должником требований Закона о банкротстве о предоставлении указанных сведений.

Исходя из условий пункта 4 статьи 66 АПК РФ лица, участвующие в деле и не имеющие возможность самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством.

Финансовый управляющий Шустовой Ю.В. - Лукина А.Н. обратился в суд с ходатайством об истребовании у Шустовой Ю.В. следующих сведений: 1. Список кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников гражданина, а также с указанием отдельно денежных обязательств и обязанности по уплате обязательных платежей. 2. Опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя по форме: Приложение N 2 к приказу Минэкономразвития России от 05.08.2015 N 530. 3. Копии документов, подтверждающих право собственности гражданина на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (при наличии). 4. Копии документов о совершавшихся с 2010 года сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму выше трехсот тысяч рублей. 5. Выписку из реестра акционеров (участников) юридического лица, (акционером) участником, которого являетесь. 6. Сведения о полученных доходах и об удержанных суммах с 2014 года по настоящее время. 7. Выданные банком справки о наличии средств, вкладов (депозитов), об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), ином имуществе и о договоре аренды банковской ячейки (сейфа). 8. Выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам), справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств. 9. Копию СНИЛС. 10. Сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица. 11. Копию решения о признании гражданина безработным, выданную государственной службой занятости населения, в случае принятия указанного решения. 12. Копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе. 13. Копию свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и не расторгнутого брака). 14. Копию свидетельства о расторжении брака (при расторгнутом браке). 15. Копию брачного договора (при наличии). 16. Копию соглашения или судебного акта о разделе общего имущества супругов (при наличии). 17. Копию свидетельства о рождении ребенка (детей), если является его родителем, усыновителем или опекуном. 18. Сведения об уголовных и административных делах в отношении Шустовой Ю.В., а также о наличии неснятой или непогашенной судимости. 19. Сведения об исполнительных производствах. 20. Обязать Шустову Ю.В. передать финансовому управляющему все имеющиеся у нее банковские карты.

В соответствии с пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Судами установлено, что в установленные Законом о банкротстве сроки документы и сведения финансовому управляющему должнику не представлены, в связи, с чем финансовый управляющий не имеет возможности провести анализ финансового состояния должника, а также подготовить заключение о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного и фиктивного банкротства.

Финансовый управляющий обратился в Арбитражный суд города Москвы с ходатайством об истребовании у должника и его обязании передать финансовому управляющему необходимые сведения и документы, которое удовлетворено судом, доказательств его исполнения в полном объеме должником в материалы дела не представлено.

Исследовав и оценив доводы сторон и собранные по делу доказательства в соответствии с требованиями статей 67, 68, 71 АПК РФ, руководствуясь положениями действующего законодательства, суды первой и апелляционной инстанций, правильно определили правовую природу спорных правоотношений, с достаточной полнотой выяснили имеющие значение для дела обстоятельства, установив факт того, что в материалах дела отсутствуют доказательства передачи финансовому управляющему запрашиваемых документов, суды пришли к правомерному и обоснованному выводу об удовлетворении заявления финансового управляющего.

Довод должника о ненадлежащем извещении судами о времени и месте судебного разбирательства, судебной коллегией проверен и отклоняется.

Судами установлено и подтверждается материалами дела, что должник извещался судами по фактического проживания адресу: г. Москва, ул. Мусоргского, дом 5 к.3 кв. 153, при этом судом установлено, что должник неоднократно получала корреспонденцию по указанному адресу.

Кроме того, аналогичные доводы проверялись судами и в иных спорах по настоящему делу о банкротстве, в том числе при утверждении Положения о порядке продажи имущества должника (Постановление Арбитражного суда Московского округа от 24.09.2020 по настоящему делу N А40-172317/2017).

Судами установлено, что по адресу регистрации должник фактически не проживает, а местом жительства должника является квартира по адресу: г. Москва, ул. Мусорского, д. 5, к. 3, кв. 153, так как в период принятия судом 21.09.2017 к производству заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) должник систематически получала почтовую корреспонденцию от суда, финансового управляющего и кредитора по месту жительства: г. Москва, ул. Мусорского, д. 5, к. 3, кв. 153, что также установлено определением Арбитражного суда города Москвы от 23.06.2020, а также должник 14.12.2018 частично направила финансовому управляющему запрошенные им документы, что подтверждает осведомленность должника о возбуждении дела о банкротстве, а кроме того, 30.09.2019 должником получено уведомление о проведении 11.10.2019 собрания кредиторов, на котором должник имела возможность ознакомиться с Положением о порядке, о сроках и об условиях продажи имущества.

Данное обстоятельство подтверждается, в том числе, своевременным и регулярным получением и отправление должником по данному адресу почтовой корреспонденции на всем протяжении процедуры банкротства, а также проживанием в указанной квартире несовершеннолетней дочери должника.

Таким образом, должнику было известно о необходимости своевременного предоставления финансовому управляющему указанных сведений. Ввиду того, что возложенная на должника Законом о банкротстве обязанность по предоставлению сведений должником исполнена не была, такие сведения правомерно были истребованы у должника в судебном порядке.

Суд кассационной инстанции полагает, что выводы судов соответствуют фактическим обстоятельствам дела и основаны на положениях действующего законодательства, в связи с чем, оснований для иной оценки выводов судов у суда кассационной инстанции не имеется.

Иная оценка заявителем жалобы установленных судом фактических обстоятельств дела и иное толкование положений закона не означает допущенной при рассмотрении дела судебной ошибки.

При рассмотрении дела и вынесении обжалуемых актов, нарушений судами норм процессуального права, которые могли бы явиться основанием для отмены обжалуемых судебных актов, кассационной инстанцией не установлено. Судами первой и апелляционной инстанций были установлены все существенные для дела обстоятельства, изучены все доказательства по делу, и им дана надлежащая правовая оценка. Выводы судов основаны на всестороннем и полном исследовании доказательств по делу. Нормы материального права применены правильно.

Доводы кассационной жалобы изучены судом, однако, они подлежат отклонению как направленные на переоценку выводов суда по фактическим обстоятельствам дела, что, в силу статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, недопустимо при проверке судебных актов в кассационном порядке.

Учитывая изложенное, оснований, предусмотренных статьей 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, для изменения или отмены обжалуемых в кассационном порядке судебных актов, по делу не имеется.

руководствуясь статьями 176, 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда города Москвы от 20.03.2019 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 11.09.2020 по делу N А40-172317/17 - оставить без изменения, кассационную жалобу - оставить без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий судья

Ю.Е. Холодкова

Судьи

Н.Я. Мысак В.Л. Перунова