Постановление Арбитражного суда Московского округа от 24 февраля 2021 г. N Ф05-4315/18 по делу N А40-211646/2014

Москва

24 февраля 2021 г.

Дело N А40-211646/14

Резолютивная часть постановления оглашена 16 февраля 2021 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 24 февраля 2021 года.

Арбитражный суд Московского округа в составе:

председательствующего - судьи Тарасова Н.Н.,

судей Зверевой Е.А., Коротковой Е.Н.,

при участии в судебном заседании:

от акционерного общества "Нововятский лесоперерабатывающий комбинат" - Кобелев С.В. по доверенности от 10.01.2020;

от конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью "Имущественный комплекс "КБФ" - Волков М.М. по доверенности от 20.01.2020 (участвовал посредством организации онлайн-заседания);

рассмотрев в судебном заседании кассационную жалобу

акционерного общества "Нововятский лесоперерабатывающий комбинат"

на решение Арбитражного суда города Москвы от 25.09.2020,

на постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 11.12.2020

об отмене по вновь открывшимся обстоятельствам определения Арбитражного суда города Москвы от 02.11.2016

в рамках рассмотрения дела о признании несостоятельным (банкротом) общества с ограниченной ответственностью "Имущественный комплекс "КБФ",

УСТАНОВИЛ:

решением Арбитражного суда города Москвы от 29.08.2016 общество с ограниченной ответственностью "Имущественный комплекс "КБФ" (далее - должник) было признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 27.02.2019 конкурсным управляющим должника утвержден Крылов А.В.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 02.11.2016 в третью очередь реестра требований кредиторов должника были включены требования акционерного общества "Нововятский лыжный комбинат" (далее - общества) в размере 91 636 234,58 руб. и проценты за пользование займом; пени в размере 282 159,54 руб. были включены в третью очередь отдельно, с очередностью удовлетворения после погашения основной задолженности и причитающихся процентов.

В Арбитражный суд города Москвы поступило заявление конкурсного управляющего должника о пересмотре по вновь открывшимся обстоятельствам определения Арбитражного суда города Москвы от 02.11.2016, в удовлетворении которого определением Арбитражного суда города Москвы от 20.09.2019, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 24.12.2019, было отказано.

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 25.06.2020 определение Арбитражного суда города Москвы от 20.09.2019 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 24.12.2019 были отменены, обособленный спор направлен на новое рассмотрение в Арбитражный суд города Москвы.

По результатам нового рассмотрения, обжалуемым решением Арбитражного суда города Москвы от 25.09.2020, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 11.12.2020, заявление конкурсного управляющего должника о пересмотре по вновь открывшимся обстоятельствам определения Арбитражного суда города Москвы от 02.11.2016 было удовлетворено.

Не согласившись с решением суда первой инстанции и постановлением суда апелляционной инстанции, общество обратилось в Арбитражный суд Московского округа с кассационной жалобой, в которой, указывая на неправильное применение судами норм материального и процессуального права и неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для рассмотрения данного дела, просит удовлетворить кассационную жалобу, обжалуемые решение и постановление отменить, направить обособленный спор на новое рассмотрение в суд первой инстанции.

В судебном заседании представитель общества доводы кассационной жалобы поддержал, а представитель конкурсного управляющего должника просил суд обжалуемые судебные акты оставить без изменения, ссылаясь на их законность и обоснованность, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Иные лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы, своих представителей в суд кассационной инстанции не направили, что, в силу части 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не препятствует рассмотрению кассационной жалобы в их отсутствие.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ), информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

Изучив материалы дела, выслушав объяснения представителей лиц, участвующих в деле, явившихся в судебное заседание, обсудив доводы кассационной жалобы и возражений относительно нее, проверив в порядке статей 286, 287 и 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, законность обжалованных судебных актов, судебная коллегия суда кассационной инстанции не находит оснований для отмены определения и постановления по доводам кассационной жалобы.

Согласно статье 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве), дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными Законом о банкротстве.

Как следует из материалов дела, отменяя судебные акты судов нижестоящих инстанций, и направляя обособленный спор на новое рассмотрение, суд кассационной инстанции указал, что судами не были установлены обстоятельства предоставления внутри взаимосвязанных группы лиц займа должнику (подконтрольному обществу), а также что судами не исследовались и не оценивались доказательства, представленные конкурсным управляющим должника.

Удовлетворяя заявленные требования при новом рассмотрении спора, суд первой инстанции исходил из следующего.

В соответствии со статьей 309 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд может пересмотреть принятый им и вступивший в законную силу судебный акт по новым или вновь открывшимся обстоятельствам по основаниям и в порядке, которые предусмотрены в главе 37 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Перечень оснований для пересмотра судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам установлен статьей 311 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, является исчерпывающим и расширительному толкованию не подлежит.

В соответствии с частью 2 статьи 311 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, вновь открывшимися обстоятельствами являются существенные для дела обстоятельства, которые не были и не могли быть известны заявителю; установленные вступившим в законную силу приговором суда фальсификация доказательства, заведомо ложное заключение эксперта, заведомо ложные показания свидетеля, заведомо неправильный перевод, которые повлекли за собой принятие незаконного или необоснованного судебного акта по данному делу; установленные вступившим в законную силу приговором суда преступные деяния лица, участвующего в деле, или его представителя либо преступные деяния судьи, совершенные при рассмотрении данного дела.

При рассмотрении заявления о пересмотре судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам арбитражному суду следует проверить, не свидетельствуют ли факты, на которые ссылается заявитель, о предоставлении новых доказательств, имеющих отношение к уже исследовавшимся ранее арбитражным судом обстоятельствам.

Между тем, в обоснование своего заявления конкурсный управляющий должника указывал, что в производстве третьего отдела по расследованию особо важных дел следственного управления Следственного комитета Российской Федерации по Кировской области находится возбужденное по части 4 статьи 159, части 2 статьи 330, пунктов "а" и "б" части 4 статьи 174.1 Уголовного кодекса Российской Федерации (далее - УК РФ) уголовное дело N 11801330018000202.

В ходе анализа предоставленных следственными органами документов, 25.06.2019 конкурсном управляющим должника был выявлен ряд обстоятельств, которые имели место, но не были раскрыты и исследованы ранее при разрешении вопроса о включении требования общества в реестр требований кредиторов должника.

Так, конкурсный управляющий должника указал, что должник и общество полностью контролировались Ларицким А.Э., являющимся бенефициарным владельцем общества, предоставившим подконтрольному ему должнику в противоправных целях займ, невозврат которого явился основанием для включения общества, как мажоритарного кредитора, в реестр требований кредиторов должника.

Допрос, из которого конкурсному управляющему стало известно об указанных обстоятельствах, состоялся 21.05.2019.

Как указывал конкурсный управляющий должника, обнаруженные факты взаимосвязанности группы лиц, имеющих корпоративную связь и подконтрольных одному физическому лицу, выявленные в ходе конкурсного производства в отношении должника, являются существенными для дела обстоятельствами, которые не были предметом судебного разбирательства на момент рассмотрения требований общества о включении в реестр требований кредиторов должника.

По мнению конкурсного управляющего должника, данные обстоятельства являются вновь открывшимися.

Заявление о пересмотре вступившего в законную силу судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам подается в арбитражный суд, принявший данный судебный акт, лицами, участвующими в деле, в срок, не превышающий трех месяцев со дня появления или открытия обстоятельств, являющихся основанием пересмотра судебного акта (часть 1 статьи 312 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

На основании части 2 статьи 312 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, по ходатайству лица, обратившегося с заявлением, пропущенный срок подачи заявления может быть восстановлен арбитражным судом при условии, если ходатайство подано не позднее шести месяцев со дня появления или открытия обстоятельств, являющихся основанием пересмотра, и арбитражный суд признает причины пропуска срока уважительными.

Ходатайство о восстановлении срока подачи заявления о пересмотре судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам рассматривается арбитражным судом в порядке, установленном статьей 117 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Исходя из правовой позиции высшей судебной инстанции, приведенной в пункте 19 постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 30.06.2011 N 52 "О применении положений Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при пересмотре судебных актов по вновь открывшимся обстоятельствам", установленный частью 1 статьи 312 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации трехмесячный срок для обращения с заявлением о пересмотре судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам исчисляется со дня появления или открытия обстоятельств, являющихся основанием для пересмотра судебного акта.

Днем открытия таких обстоятельств следует считать день, когда заявитель узнал или должен был узнать о наличии указанных обстоятельств.

Как установлено статьей 75 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, письменными доказательствами являются содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, договоры, акты, справки, деловая корреспонденция, иные документы, выполненные в форме цифровой, графической записи или иным способом, позволяющим установить достоверность документа.

Такими доказательствами, в том числе, являются письменные доказательства (протоколы допроса свидетелей), полученные в рамках уголовно-процессуального судопроизводства.

Как усматривается из правовой высшей судебной инстанции, приведенной в определении Конституционного суда Российской Федерации от 01.03.2011 N 273-О-О, согласно части 4 статьи 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, одним из оснований, освобождающих от доказывания, является вступивший в законную силу приговор суда по уголовному делу, который обязателен для арбитражного суда по вопросам о том, имели ли место определенные действия, и совершены ли они определенным лицом.

Другие доказательства, полученные в уголовно-процессуальном порядке, могут быть использованы в арбитражном процессе для установления наличия или отсутствия обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле при условии, если арбитражный суд признает их относимыми и допустимыми (часть 1 статьи 64, статьи 67 и 68 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

При этом, разрешение вопросов об относимости и допустимости представленных сторонами доказательств, а также их оценка являются прерогативой арбитражного суда.

Из правовой позиции высшей судебной инстанции, приведенной в постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 24.06.2014 N 3159/14 по делу N А05-15514/12, усматривается, что доказательства, полученные в уголовно-процессуальном порядке, могут быть использованы в арбитражном процессе для установления наличия или отсутствия обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле при условии, если арбитражный суд их признает относимость и допустимость.

С учетом этого, протоколы допросов свидетелей по уголовному делу могут быть признаны надлежащим доказательством в арбитражном процессе, что не требует вступления в законную силу приговора суда по делу.

Между тем, констатировали суды, представленные конкурсным управляющим должника протоколы допросов свидетелей получены с разрешения следователя по делу в том объеме, который признан следователем допустимым в интересах предварительного расследования, а сами приобщенные к материалам дела копии протоколов допросов свидетелей заверены подписями и печатями следователя, то есть отвечают критерию допустимости.

Судами отмечено, что лица, допрошенные в качестве свидетелей в уголовном разбирательстве, давали свои показания в качестве свидетеля по уголовному делу и предупреждались об уголовной ответственности за дачу заведомо ложных показаний по статье 307 УК РФ, о чем прямо указано в соответствующих протоколах допроса.

При таких обстоятельствах, указали суды, указанные протоколы допроса являются допустимыми доказательствами и имеют отношение к предмету доказывания по настоящему делу, поэтому подлежат оценке судом наряду с иными доказательствами согласно статье 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Между тем, из анализа представленных конкурсным управляющим должника судами установлено что должник и общество полностью контролировались их бенефициарным владельцем Ларицким А.Э.

Допрос, из которого конкурсному управляющему должника стало известно об обстоятельствах, изложенных выше, состоялся 21.05.2019.

Обнаруженные факты взаимосвязанности группы лиц, имеющих корпоративную связь и подконтрольных одному физическому лицу, выявленные в ходе конкурсного производства в отношении должника, являются существенными для дела обстоятельства, которые не были предметом судебного разбирательства на момент рассмотрения требований общества о включении в реестр требований кредиторов должника.

Вместе с тем, согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц, единственным участником должника с 26.04.2012 является акционерное общество "ХАНС КУНЦ" (Швейцария).

Поскольку участником должника является иностранное юридическое лицо, выявить бенефициарного владельца в открытых российских источниках было невозможно.

Между тем, список аффилированных лиц кредитора, согласно которому Ларицкий А.Э. являлся членом совета директоров кредитора, а акционерное общество "ХАНС КУНЦ" принадлежит к группе лиц кредитора по состоянию на 30.06.2012, не являлся достаточным подтверждением того, что Ларицкий А.Э. контролировал деятельность должника.

Так, факт подконтрольности акционерного общества "ХАНС КУНЦ" именно Ларицкому А.Э. не отражен в списке аффилированных лиц.

Кроме того, в указанном выше списке не указано, что должник принадлежит к связанной с обществом группе лиц.

Указанные обстоятельства были выявлены лишь 21.05.2019 во время допроса Ларицкого А.Э.

Таким образом, констатировали обстоятельства указанные в качестве вновь открывшихся обстоятельств являются основанием для пересмотра определения Арбитражного суда города Москвы от 02.11.2016, поскольку факты взаимосвязанности группы лиц, имеющих корпоративную связь и подконтрольных одному физическому лицу, не были известны на момент рассмотрения требования общества о включении в реестр требований кредиторов должника, не учитывались судом при вынесении судебного акта, вместе с тем, вопрос о применении механизма понижения очередности требования общества судом также не рассматривался.

К тому же, обстоятельства, на которые конкурсный управляющий должника ссылается как на основание для пересмотра судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам, стали ему известны только 25.06.2019, то есть после получения заверенных копий документов от следственных органов.

С заявлением о пересмотре по вновь открывшимся обстоятельствам конкурсный управляющий должника обратился 16.07.2019, то есть в пределах трехмесячного срока.

Исходя из вышеизложенного, суд первой инстанции пришел к выводу о том, что заявление конкурсного управляющего должника является обоснованным и подлежащим удовлетворению.

Судом первой инстанции неукоснительно и в полном объеме были выполнены письменные указания суда кассационной инстанции.

При рассмотрении дела и принятии обжалуемого судебного акта судом первой инстанции были установлены все существенные для спора обстоятельства и дана надлежащая правовая оценка.

Выводы основаны на всестороннем и полном исследовании доказательств по делу, нормы материального права применены правильно.

На основании изложенного, суд апелляционной инстанции правомерно оставил определение суда первой инстанции без изменения.

Судебная коллегия суда кассационной инстанции соглашается с выводами судов первой и апелляционной инстанций, не усматривая оснований для их переоценки, поскольку названные выводы в достаточной степени мотивированы, соответствуют нормам права.

Судебная коллегия полагает необходимым отметить, что кассационная жалоба не содержит указания на наличие в материалах дела каких-либо доказательств, опровергающих выводы судов, которым не была бы дана правовая оценка судом первой инстанции и судом апелляционной инстанции.

Судами правильно применены нормы материального права, выводы судов соответствуют фактическим обстоятельствам и основаны на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Доводы кассационной жалобы аналогичны ранее заявленным доводам в апелляционной жалобе, которым судом апелляционной инстанции дана надлежащая правовая оценка, в связи с чем, доводы жалобы направлены на переоценку имеющихся в материалах дела доказательств и изложенных выше обстоятельств, установленных судами, что не входит в круг полномочий арбитражного суда кассационной инстанции, установленных статьей 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, и не могут быть положены в основание отмены судебных актов судом кассационной инстанции.

Судебная коллегия также отмечает, что в соответствии с положениями статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суду кассационной инстанции не предоставлены полномочия пересматривать фактические обстоятельства дела, установленные судами при их рассмотрений, давать иную оценку собранным по делу доказательствам, устанавливать или считать установленными обстоятельства, которые не были установлены в определении или постановлении, либо были отвергнуты судами первой или апелляционной инстанции.

Согласно правовой позиции высшей судебной инстанции, приведенной в постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 23.04.2013 N 16549/12, из принципа правовой определенности следует, что решение суда первой инстанции, основанное на полном и всестороннем исследовании обстоятельств дела, не может быть отменено исключительно по мотиву несогласия с оценкой указанных обстоятельств, данной судом первой инстанции.

Иная оценка заявителями жалоб установленных судом фактических обстоятельств дела и толкование положений закона не означает допущенной при рассмотрении дела судебной ошибки.

Вместе с тем судебная коллегия полагает необходимым отметить следующее.

Согласно части 1 статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов.

В силу части 4 названной нормы права обращение в арбитражный суд осуществляется в форме: искового заявления - по экономическим спорам и иным делам, возникающим из гражданских правоотношений; заявления - по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, по делам о несостоятельности (банкротстве), по делам особого производства, при обращении о пересмотре судебных актов в порядке надзора и в иных случаях, предусмотренных указанным Кодексом; представления - при обращении Генерального прокурора Российской Федерации и его заместителей о пересмотре судебных актов в порядке надзора, а также жалобы - при обращении в арбитражный суд апелляционной и кассационной инстанций и в иных случаях, предусмотренных этим Кодексом и иными федеральными законами.

Следовательно, в соответствии с частью 4 статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обращение общества с настоящей кассационной жалобой является одной из форм реализации защиты нарушенного права.

Вместе с тем общество не указало, за защитой какого нарушенного права оно обратилось в арбитражный суд путем подачи кассационной жалобы, каким образом обжалуемым судебным актом были нарушены его права и законные интересы, какие неблагоприятные последствия претерпевает оно, обращаясь за судебной защитой, поскольку из материалов дела усматривается, рассмотрение по существу требования общества о включении в реестр требований кредиторов должника назначено на 13.04.2021.

Как следствие, общество не лишено возможности самостоятельно распорядиться своими процессуальными правами и подтвердить в судебном заседании обоснованность своих требований.

Нормы материального и процессуального права, несоблюдение которых является безусловным основанием для отмены судебных актов, в соответствии со статьей 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, судами не нарушены, в связи с чем, кассационная жалоба не подлежит удовлетворению.

Исходя из изложенного и руководствуясь статьями 284-290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда города Москвы от 25.09.2020 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 11.12.2020 по делу N А40-211646/14 - оставить без изменения, кассационную жалобу - оставить без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в судебную коллегию по экономическим спорам Верховного суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий судья

Н.Н. Тарасов

Судьи

Е.А. Зверева Е.Н. Короткова