|
20 марта 2023 г.
|
Дело N А40-210357/15
|
Резолютивная часть постановления объявлена 13 марта 2023 года.
Полный текст постановления изготовлен 20 марта 2023 года.
Арбитражный суд Московского округа в составе:
председательствующего-судьи Мысака Н.Я.
судей Зеньковой Е.Л., Зверевой Е.А.
при участии в судебном заседании:
от Еловских П.В. - Балкин В.С. - дов. от 22.10.2020 г.
от Еловских Д.Л. - Балкин В.С. - дов. от 22.10.2020 г.
рассмотрев в судебном заседании 13 марта 2023 года
кассационную жалобу Еловских Полины Викторовны
на определение Арбитражного суда города Москвы от 28 сентября 2022 года
на постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 20 декабря 2022 года
о привлечении Кузовкину Галину Алексеевну, Яковлева Николая Владимировича, Рыбалко Габриэля Евгеньевича, Еловских Полину Викторовну к субсидиарной ответственности по обязательствам ООО "Эльгаард"
в рамках дела о признании несостоятельным (банкротом) Общества с ограниченной ответственностью "Эльгаард"
УСТАНОВИЛ:
решением Арбитражного суда города Москвы от 13 октября 2016 года в отношении должника ООО "Эльгаард" открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим должника утверждена Карташова Ирина Александровна. Указанные сведения опубликованы в газете Коммерсантъ N 202 от 29 октября 2016 года.
В Арбитражный суд города Москвы 18 сентября 2017 года поступило заявление конкурсного управляющего ООО "Эльгаард" Карташовой И.А. о привлечении к субсидиарной ответственности Кузовкиной Г.А., Яковлева Н.В., Рыбалко Г.Е.
Определением Арбитражного суда города Москвы от 05 сентября 2019 года производство по заявлению конкурсного управляющего Карташовой Ирины Александровны о привлечении к субсидиарной ответственности Кузовкиной Г.А., Яковлева Н.В., Рыбалко Г.Е. по обязательствам ООО "Эльгаард" было приостановлено до окончания расчетов с кредиторами.
Конкурсным управляющий уточнено заявление, в соответствии с которым управляющий просила привлечь к субсидиарной ответственности по обязательствам ООО "Эльгаард" следующих лиц: Кузовкину Г.А., Яковлева Н.В., Рыбалко Г.Е., Еловских Д.Л., Еловских П.В., Китаева В.П., Москатова А.Г., Архипова В.В., Воловика Д.Ю., Газеева М.М., Рушева Ю.В.
Определением Арбитражного суда города Москвы 01 февраля 2021 года возобновлено производство по заявлению о привлечении к субсидиарной ответственности по обязательствам ООО "Эльгаард" возобновлено.
Определением Арбитражного суда города Москвы от 28 сентября 2022 года, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 20 декабря 2022 года по делу N А40-210357/15 Кузовкина Галина Алексеевна, Яковлев Николай Владимирович, Рыбалко Габриэль Евгеньевич, Еловских Полина Викторовна привлечены к субсидиарной ответственности по обязательствам ООО "Эльгаард". В удовлетворении остальной части отказано. Производство по заявлению в части определения размера субсидиарной ответственности приостановлено до формирования конкурсной массы и окончания расчетов с кредиторами.
Не согласившись с определением суда первой инстанции и постановлением суда апелляционной инстанции, Еловских П.В. обратилась с кассационной жалобой, в соответствии с которой просит отменить указанные выше судебные акты в части признания наличия оснований для привлечения Еловских П.В. к субсидиарной ответственности, в данной части принять новый судебный акт, которым заявленные в отношении Еловских П.В. требования оставить без удовлетворения.
В обоснование кассационной жалобы ее заявитель ссылается на нарушение судами норм материального и процессуального права, на несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам дела и представленным в дело доказательствам, утверждая, что нижестоящие суды согласились с тем, что к спору применимы нормы ранее действовавшей редакции Закона о банкротстве, введенной Законом от 28.06.2013 N 134-ФЗ, однако суды не применили к отношениям сторон нормы ст. 10 Закона о банкротстве о сроке давности подачи заявления о привлечении контролирующих должника лиц (КДЛ) к субсидиарной ответственности, в редакции Закона о банкротстве, которую сами же сочли подлежащей применению.
По мнению подателя жалобы, суды не применили надлежащим образом нормы о сроке предъявления заявления о привлечении КДЛ к субсидиарной ответственности, установленные абз. 4 ч.5 ст.10 Закона о банкротстве в применимой к отношениям сторон редакции.
Заявительница ссылался на то, что как трехгодичный объективный срок давности, так и субъективный годичный срок, предусмотренные абз.4 ч.5 ст.10 Закона о банкротстве, были пропущены управляющим 13.10.2019 и 20.12.2018 соответственно.
По утверждению Еловских П.В., она никогда не являлась контролирующим должника лицом, и не обладала указанным статусом в соответствии с применимой к ней редакцией Закона о банкротстве, а именно, определением КДЛ, которое было дано в ст.2 Закона о банкротстве и ч.1 ст.10 Закона о банкротстве, ограничивавшей круг привлекаемых к субсидиарной ответственности лиц закрытым перечнем лиц, к которым Еловских П.В. отнесена быть не может.
Заявительница ссылалась на то, что выводы судов относительно злоупотребления ею правами само по себе не образует для неё статуса КДЛ, в се денежные средства, полученные от должника, ответчиком возвращены в конкурсную массу.
По мнению подателя жалобы, ответчица не участвовала в выдаче векселей ни фактически, ни как лицо в правоотношении, не могла повлиять на совершение Рыбалко Г.Е. данных сделок с самим собой и их изначальную безденежность, а, следовательно, возложение на нее ответственности за возникновение у должника задолженности по данным векселям в любой форме невозможно, поскольку отсутствует причинно-следственная связь между какими-либо действиями ответчицы и сделками по выдаче векселей.
В судебном заседании суда кассационной инстанции представитель Еловских П.В. и Еловских Д.Л. поддержал доводы, изложенные в кассационной жалобе.
Иные участвующие в деле лица своих представителей в арбитражный суд округа не направили, что согласно части 3 статьи 284 АПК РФ не является препятствием для рассмотрения дела в их отсутствие.
Обсудив доводы кассационной жалобы, заслушав представителя лиц, участвующих в деле и явившихся в судебное заседание, проверив в порядке статьи 286 АПК РФ правильность применения норм материального и процессуального права, а также соответствие выводов, содержащихся в обжалуемых в части судебных актах, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, суд кассационной инстанции пришел к следующим выводам.
Как следует из материалов дела и установлено судами, согласно представленным в материалы дела документам, с 2010 г. по 29.07.2015 г. единственным участником и генеральным директором ООО "Эльгаард" являлся Рыбалко Габриэль Евгеньевич. С 29.07.2015 г. генеральным директором ООО "Эльгаард" стала Кузовкина Галина Алексеевна. 18.02.2016 г. единственным участником ООО "Эльгаард" являлся Яковлев Николай Владимирович. Судами сделан вывод о том, что указанные лица являлись контролирующими должника лицами на дату открытия конкурсного производства.
Обращаясь в суд с рассматриваемым заявлением, конкурсный управляющий ООО "Эльгаард" Карташова И.А. указывает, что Кузовкина Г.А., Яковлев Н.В., Рыбалко Г.Е., Еловских Д.Л., Еловских П.В., Китаев В.П., Москатов А.Г., Архипов В.В., Воловик Д.Ю., Газеев М.М., Рушев Ю.В., подлежат привлечению к субсидиарной ответственности в связи с совершением неправомерных действий, в результате которых ООО "Эльгаард" стало отвечать признакам банкротства.
Суд первой инстанции, удовлетворяя заявление конкурсного управляющего о привлечении к субсидиарной ответственности Еловских П.В., исходил из представления надлежащих доказательств совокупности обязательных условий, при наличии которых возможно привлечение к субсидиарной ответственности по обязательствам должника.
С выводами суда первой инстанции согласился апелляционный суд.
Выводы суда первой инстанции в отношении Кузовкиной Г.А., Яковлева Н.В., Рыбалко Г.Е. и других сторонами не оспариваются, законность судебных актов в указанной части судом кассационной инстанции не проверяется.
Относительно выводов суда первой инстанции в отношении Еловских П.В. судами установлены следующие обстоятельства.
Суды исходили из того, что в материалы дела представлены доказательства, что до 25.06.2014 г. ООО "Эльгаард" имело положительные финансовые показатели. Вместе с тем, 25.06.2014 г. с ООО "Эльгаард" рядом физических лиц взыскана вексельная задолженность в Тушинском районном суде.
В рамках исполнительного производства на счета Должника наложены аресты, со счетов должника списаны денежные средства.
Впоследствии кредиторы, взыскавшие задолженность, обратились в Савеловский районный суд с исковыми заявлениями о взыскании процентов, а Еловских П.В. и Рушев Ю.В. о взыскании задолженности в сумме, превышающей 100 000 000 рублей.
Суды отметили, что указанные обстоятельства привели к нарушению графика погашения обязательств перед КБ "Альта-Банк".
26.05.2015 г. решением Савеловского районного суда г. Москвы с ООО "Эльгаард" в пользу Еловских П.В. взыскана вексельная задолженность в общем размере 93 989 039,7 руб. в рамках обеспечения иска арестовано недвижимое имущество, являющееся предметом залога.
Определением Арбитражного суда города от 17.07.2015 г. к производству суда принято заявление Еловских П.В., поступившее в суд 04.06.2015 г., о признании ООО "Эльгаард" несостоятельным (банкротом).
Определением Арбитражного суда города 23.09.2015 г. во введении наблюдения в отношении ООО "Эльгаард" отказано, производство по делу прекращено.
Решением Савеловского районного суда от 21.07.2015 по делу N 2-5176/17 с ООО "Эльгаард" в пользу Рушева Ю.В. взыскана задолженность в сумме 6 900 000 руб. основного долга, 634 081,25 руб. - проценты, расходы по оплате государственной пошлины в размере 45 870 руб.
Решением Арбитражного суда города Москвы от 18.08.2015 г. по делу N А40-110565/15 в пользу КБ "Альта-Банк" с ООО "Эльгаард" взыскана задолженность в размере 173 299 362 руб.
Суды учитывали что, кредитная организация была лишена возможности удовлетворить свои требования путем обращения взыскания на залоговое имущества, поскольку здание, находящееся в собственности должника, было арестовано в обеспечение иска Еловских П.В.
Судами установлено, что 03.11.2015 г. Еловских П.В. обратилась в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о признании ООО "Эльгаард" банкротом, которое принято определением суда от 02.12.2015 г.
В реестр требований кредиторов ООО "Эльгаард" включены требования кредиторов, Архипова В.В., Воловик Д.Ю., Газеева М.М., Москатова А.Г., Китаева В.П,, Еловских Д.Л., Еловских П.В., КБ "Альта-Банк" в общем размере 280 751 226 руб.
Суд принял во внимание, что постановлениями Арбитражного суда Московского округа признаны недействительными сделки ООО "Эльгаард" по эмитированною простых собственных векселей, вексельный долг, по векселям, принадлежащим Архипову В.В,, Воловик Д.Ю., Газееву М.М., Москатову А.Г., Китаеву В.П., Еловских Д.Л. Еловских П.В., Рушеву Ю.В. признан отсутствующим. Суд пришел к выводу, что названные кредиторы действовали в ущерб должнику и были осведомлены об отсутствии обязательств, лежащих в основе выдачи векселей, тем самым намеренно взыскивали отсутствующую задолженность.
Суд первой инстанции установив, что Еловских П.В. располагая информацией об отсутствии вексельного долга, тем не менее инициируя процедуру банкротства в отношении ООО "Эльгаард", действовала недобросовестно, с злоупотреблением правом, пришли к выводу о наличии совокупности обстоятельств, необходимых для привлечения Еловских П.В. к субсидиарной ответственности
Апелляционный суд, отклоняя доводы апелляционной жалобы Еловских П.В., отметил следующее.
На дату рассмотрения настоящего заявления статья 10 Закона о банкротстве утратила силу согласно Федеральному закону от 29 июля 2017 года N 266-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях", вступившему в действие 30 июля 2017 года.
Общие правила действия процессуального закона во времени приведены в части 4 статьи 3 АПК РФ, согласно которому судопроизводство в арбитражных судах осуществляется в соответствии с федеральными законами, действующими во время разрешения спора и рассмотрения дела, совершения отдельного процессуального действия или исполнения судебного акта.
Пунктом 3 статьи 4 Закона N 266-ФЗ установлено, что рассмотрение заявлений о привлечении к субсидиарной ответственности, предусмотренной статьей 10 Закона о банкротстве (в редакции, действовавшей до дня вступления в силу настоящего Федерального закона), которые поданы с 01 июля 2017 года, производится по правилам Закона о банкротстве (в редакции настоящего Федерального закона).
Поскольку заявление о привлечении контролирующих лиц должника к субсидиарной ответственности по обязательствам должника подано после вступления в силу Закона N 266-ФЗ, апелляционный суд указал, что, оно подлежит рассмотрению исходя из процессуальных норм Закона о банкротстве в редакции Закона N 266-ФЗ.
В тоже время суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что нормы об основаниях для привлечения к субсидиарной ответственности, содержащиеся в главе III.2 Закона о банкротстве в редакции Закона N 266-ФЗ, не подлежат применению к действиям контролирующих должников лиц, совершенных до 01 июля 2017 года в силу общего правила действия закона во времени (пункт 1 статьи 4 Гражданского кодекса Российской Федерации), поскольку Закон N 266-ФЗ не содержит норм о придании новой редакции Закона о банкротстве обратной силы.
Вменяемые ответчикам действия (бездействие) по совершению сделок, повлекших возникновение кризисной финансовой ситуации и банкротство должника, невозможность удовлетворения требований кредиторов возникли в период, начиная с августа 2014 года по июль 2015 года, в связи с чем подлежат применению к заявленным требованиям нормы материального права в редакции статьи 10 Закона о банкротстве с учетом изменений, внесенных Федеральными законами от 28 апреля 2009 года N 73- ФЗ, от 28 июня 2013 года N 134-ФЗ.
Признавая правомерными выводы суда первой инстанции о наличии оснований для привлечения Еловских П.В. к субсидиарной ответственности по факту совершения сделок, повлекших возникновение кризисной финансовой ситуации должника и невозможности удовлетворения требований кредиторов, апелляционный суд исходил из того, что в соответствии с пунктом 4 статьи 10 Закона о банкротстве, если должник признан несостоятельным (банкротом) вследствие действий и (или) бездействия контролирующих должника лиц, такие лица в случае недостаточности имущества должника несут субсидиарную ответственность по его обязательствам.
Суд апелляционной инстанции согласился с выводом суда первой инстанции о том, что в результате совершения оспоренных сделок под влиянием Еловских П.В. был причинен существенный вред кредиторам должника.
Апелляционный суд отметил, что при рассмотрении споров об оспаривании сделок должника, совершенных с Еловских П.В., судом установлено наличие цели причинения вреда имущественным правам кредиторов вследствие совершения оспариваемых сделок безвозмездно и с целью вывода имущества должника во избежание обращения на него взыскания и не направления его на удовлетворение требований кредиторов.
Отклоняя заявление Еловских П.В. о применении срока исковой давности, суд апелляционной инстанции исходил из следующего.
Суд указал, что с заявлением о привлечении к субсидиарной ответственности конкурсный управляющий обратился 18 сентября 2017 года, то есть в течение одного года, когда конкурсный управляющий узнал о наличии оснований для привлечения ответчиков к субсидиарной ответственности и не позднее трех лет со дня признании должника банкротом, в связи с чем срок исковой давности не пропущен.
Суд апелляционной инстанции исходил из того, что в отношении Еловских П.В. конкурсный управляющий должен был узнать о наличии обстоятельств для привлечения указанного лица к субсидиарной ответственности не ранее принятого Арбитражным судом Московского округа постановления от 18 июня 2020 года, которым признаны недействительными сделки ООО "Эльгаард" по эмитированию простых собственных векселей. Вексельный долг, по векселям, принадлежащим Архипову В.В,, Воловик Д.Ю., Газееву М.М., Москатову А.Г., Китаеву В.П., Еловских Д.Л. Еловских П.В., Рушеву Ю.В. признан отсутствующим, в котором суд также пришел к выводу, что названные кредиторы действовали в ущерб должнику и были осведомлены об отсутствии обязательств, лежащих в основе выдачи векселей, тем самым намеренно взыскивали отсутствующую задолженность.
Судом учтены письменные пояснения Еловских П.В. и Рыбалко Г.Е., представленные в суды общей юрисдикции о том, что их связывали дружеские отношения. Все вексельные кредиторы, как отметил суд, имеют одних представителей, заявляют согласованные позиции в судах, ими предпринимались консолидированные попытки инициирования процедуры банкротства должника.
Из совокупности названных обстоятельств суд сделал вывод о том, что все лица, проявлявшие интерес к обладанию спорными векселями, связаны между собой и осведомлены о пороке прав по векселю и не имеют документов, подтверждающих их легитимное владение векселями должника, не могут документально обосновать и пояснить, по каким обязательствам в настоящее время перед ними отвечает должник. Кредиторы не отрицают, что непосредственно должник денежных обязательств перед ними не имеет.
Суды пришли к выводу о том что, действия ответчиков привели к неблагоприятным последствиям для должника: повлекли утрату возможности формирования конкурсной массы должника, и невозможности удовлетворения требований кредиторов должника; ответчики не привели мотивы, которыми они руководствовались при совершении спорных сделок.
Между тем судами не учтено следующее.
Заявительница ссылалась на то, что обстоятельства, на которые указывал управляющий в качестве оснований привлечения Еловских П.В. к субсидиарной ответственности в дополнениях - предъявление требований по векселям к должнику - имели место до признания должника банкротом и открытия конкурсного производства в 2014-2015.
Ответчица утверждала, что её требования как вексельного кредитора (по впоследствии оспоренным Управляющим сделкам) были включены в реестр требований кредиторов ещё на стадии наблюдения - до 13.10.2016, в период действия предыдущей реакции Закона о банкротстве, до вступления в силу Законов N 488-ФЗ и N 266-ФЗ, изменивших Закон о банкротстве в части положений о субсидиарной ответственности.
Управляющий заявил требования о привлечении Еловских П. В. к субсидиарной ответственности только в "Дополнении к заявлению о привлечении к субсидиарной ответственности органов управления Должника", направленном в суд 17.09.2020.
Право на подачу заявления возникло у управляющего с 13.10.2016 - когда была введена процедура конкурсного производства в отношении должника, трехлетний объективный срок на предъявление к ответчице требования о привлечении к субсидиарной ответственности истек 13.10.2019 года.
Заявительница приводила доводы о том, что узнать об обстоятельствах, позволяющих заявить о привлечении Еловских П.В. к субсидиарной ответственности, управляющий должен был не позднее подачи им заявлений о признании недействительными сделок о выдаче векселей, держателями которых была Еловских П.В., поскольку именно на факте наличия связи Еловских П.В. с должником через указанные вексельные сделки, признанные недей
