Постановление Арбитражного суда Московского округа от 9 ноября 2023 г. N Ф05-9640/22 по делу N А41-61141/2021

г. Москва

9 ноября 2023 г.

Дело N А41-61141/2021

Резолютивная часть постановления объявлена 01.11.2023.

Полный текст постановления изготовлен 09.11.2023.

Арбитражный суд Московского округа

в составе:

председательствующего-судьи Кручининой Н.А.,

судей: Дербенева А.А., Тарасова Н.Н.,

при участии в судебном заседании:

от единственного учредителя ООО "БЛЭКБОРД М.О." Новикова В.А.- Эсеньян Г.П. по доверенности от 30.08.2022,

от ООО "Торговый дом "Восток-50" - Жуков П.Л. по доверенности от 05.03.2020,

от конкурсного управляющего ООО "БЛЭКБОРД М.О." - Светашова Е.Н. по доверенности от 13.12.2022,

рассмотрев 01.11.2023 в судебном заседании кассационные жалобы ООО "Торговый дом "Восток-50" и единственного учредителя ООО "БЛЭКБОРД М.О." Новикова В.А.

на определение Арбитражного суда Московской области от 29.06.2023

и постановление Десятого арбитражного апелляционного суда от 04.09.2023

по заявлению конкурсного управляющего должника о признании недействительной сделки по перечислению должником в пользу ООО "Торговый дом "Восток-50" денежных средств за период с 24.08.2018 по 03.09.2018 в общей сумме 3 000 000 руб., и применении последствий недействительности сделки

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО "БЛЭКБОРД М.О.",

УСТАНОВИЛ:

решением Арбитражного суда Московской области от 26.07.2022 ООО "БЛЭКБОРД М.О." было признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим должника утвержден Мальцев Д.В.

Конкурсный управляющий должника обратился в суд с заявлением о признании недействительными сделками перечислений ООО "БЛЭКБОРД М.О." в пользу ООО "Торговый дом "Восток-50" денежных средств за период с 24.08.2018 по 03.09.2018 в общей сумме 3 000 000 руб. и применении последствий недействительности сделок в виде взыскания с ООО "Торговый дом "Восток-50" в конкурсную массу ООО "БЛЭКБОРД М.О." 3 000 000 руб., а также процентов за пользование чужими денежными средствами с 24.08.2018 до момента фактического исполнения ООО "Торговый дом "Восток-50" определения суда о признании сделок недействительными.

Определением Арбитражного суда Московской области от 28.09.2022, оставленным без изменения постановлением Десятого арбитражного апелляционного суда от 02.12.2022, в удовлетворении указанного заявления было отказано.

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 22.02.2023 определение Арбитражного суда Московской области от 28.09.2022 и постановление Десятого арбитражного апелляционного суда от 02.12.2022 отменены, обособленный спор направлен на новое рассмотрение в суд первой инстанции.

По результатам нового рассмотрения определением Арбитражного суда Московской области от 29.06.2023 признаны недействительными перечисления ООО "Блэкборд М.О." в пользу ООО "Торговый дом "Восток-50" денежных средств за период с 24.08.2018 по 03.09.2018 в общей сумме 3 000 000 руб., применены последствия недействительности сделок в виде взыскания с ООО "Торговый дом "Восток-50" в конкурсную массу ООО "Блэкборд М.О." 3 000 000 руб., а также процентов за пользование чужими денежными средствами с 24.08.2018 до момента фактического исполнения ООО "Торговый дом "Восток-50" определения суда о признании сделок недействительными.

Постановлением Десятого арбитражного апелляционного суда от 04.09.2023 определение Арбитражного суда Московской области от 29.06.2023 оставлено без изменения.

Не согласившись с принятыми судебными актами, ООО "Торговый дом "Восток-50" и единственный учредитель ООО "БЛЭКБОРД М.О." Новиков В.А. обратились в Арбитражный суд Московского округа с кассационными жалобами, в которых, ссылаясь на нарушение и неправильное применение судами норм права, а также несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам дела, просят определение и постановление отменить и принять новый судебный акт об отказе в удовлетворении требований конкурсного управляющего.

Отзывы на кассационные жалобы от лиц, участвующих в деле, в адрес суда не поступали.

В соответствии с абзацем 2 частью 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте Верховного суда Российской Федерации http://kad.arbitr.ru.

В судебном заседании представители заявителей доводы кассационных жалоб поддержали в полном объеме, представитель конкурсного управляющего должника против удовлетворения кассационных жалоб возражал, полагал обжалуемые судебные акты законными и обоснованными.

Изучив материалы дела, выслушав явившихся в судебное заседание представителей, обсудив доводы кассационных жалоб и возражений на них, проверив в порядке статей 284, 286-288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность обжалуемых судебных актов, судебная коллегия суда кассационной инстанции не находит правовых оснований для их отмены по заявленным в кассационных жалобах доводам ввиду следующего.

В соответствии со статьей 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и с частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Как усматривается из материалов дела и было установлено судами, всего должником на счет ответчика было перечислено 3 000 000 руб. в период с 24.08.2018 по 03.09.2018.

Полагая, что платежи, совершенные должником в указанный период в пользу ответчика имеют признаки недействительной сделки по основаниям, указанным в пункте 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве и статьях 10, 168 Гражданского кодекса Российской Федерации, конкурсный управляющий обратился в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Согласно пункту 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве, сделка, совершенная должником в целях причинения вреда имущественным правам кредиторов, может быть признана арбитражным судом недействительной, если такая сделка была совершена в течение трех лет до принятия заявления о признании должника банкротом или после принятия указанного заявления и в результате ее совершения был причинен вред имущественным правам кредиторов и если другая сторона сделки знала об указанной цели должника к моменту совершения сделки (подозрительная сделка).

Предполагается, что другая сторона знала об этом, если она признана заинтересованным лицом либо если она знала или должна была знать об ущемлении интересов кредиторов должника, либо о признаках неплатежеспособности или недостаточности имущества должника.

Цель причинения вреда имущественным правам кредиторов предполагается, если на момент совершения сделки должник отвечал признаку неплатежеспособности или недостаточности имущества и сделка была совершена безвозмездно или в отношении заинтересованного лица, либо направлена на выплату (выдел) доли (пая) в имуществе должника учредителю (участнику) должника в связи с выходом из состава учредителей (участников) должника.

Согласно правовой позиции высшей судебной инстанции, приведенной в пункте 5 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 23.12.2010 N 63 "О некоторых вопросах, связанных с применением главы III.1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - постановления от 23.12.2010 N 63), для признания сделки недействительной по основанию, предусмотренному пунктом 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве, необходимо, чтобы оспаривающее сделку лицо доказало наличие совокупности всех следующих обстоятельств: а) сделка была совершена с целью причинить вред имущественным правам кредиторов; б) в результате совершения сделки был причинен вред имущественным правам кредиторов; в) другая сторона сделки знала или должна была знать об указанной цели должника к моменту совершения сделки (с учетом пункта 7 постановления от 23.12.2010 N 63).

В случае недоказанности хотя бы одного из этих обстоятельств, суд отказывает в признании сделки недействительной по данному основанию.

При этом, сама по себе недоказанность признаков неплатежеспособности или недостаточности имущества на момент совершения сделки (как одной из составляющих презумпции цели причинения вреда) не блокирует возможность квалификации такой сделки в качестве подозрительной.

В частности, цель причинения вреда имущественным правам кредиторов может быть доказана и иным путем, в том числе на общих основаниях.

Таким образом, наличие либо отсутствие признаков неплатежеспособности должника на момент совершения оспариваемых сделок не подлежит обязательному доказыванию при оспаривании сделки на основании пункта 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве и не носит решающего значения при рассмотрении требований об оспаривании сделки.

В рассматриваемом случае судами установлено, что оспариваемые платежи были совершены в счет исполнения обязательств по договору беспроцентного займа от 05.03.2014 N 1, по условиям которого ООО "Торговый дом "Восток-50" перечислило ООО "БЛЭКБОРД М.О." денежные средства в общем размере 4 400 000 руб. (платежные поручения от 05.03.2014 N 63, от 07.03.2014 N 66).

Вместе с тем, судами также установлено, что ООО "Торговый дом "Восток-50" и ООО "БЛЭКБОРД М.О." являются аффилированными лицами, входят в одну группу, поскольку участником должника с долей участия 100% уставного капитала с даты создания 08.08.2013 до 23.12.2020 являлось ООО "БЛЭК БОРД", в то же время участником ООО "БЛЭК БОРД" с долей участия 66,67% уставного капитала является Лесюк Борис Юрьевич, при этом участником ООО "Торговый дом "Восток-50" также является Лесюк Борис Юрьевич с долей участия 99%.

Пунктом 1 статьи 9 Закона о банкротстве предусмотрены определенные обстоятельства, при наличии которых должник обязан обратиться в суд с заявлением о собственном банкротстве в связи с невозможностью дальнейшего осуществления нормальной хозяйственной деятельности по экономическим причинам (абзацы второй, пятый, шестой и седьмой названного пункта).

При наступлении подобных обстоятельств добросовестный руководитель должника вправе предпринять меры, направленные на санацию должника, если он имеет правомерные ожидания преодоления кризисной ситуации в разумный срок, прилагает необходимые усилия для достижения такого результата, выполняя экономически обоснованный план (абзац 2 пункта 9 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" (далее - постановление от 21.12.2017 N 53).

Пока не доказано иное, предполагается, что мажоритарные участники (акционеры), голоса которых имели решающее значение при назначении руководителя, своевременно получают информацию о действительном положении дел в хозяйственном обществе.

При наличии такой информации контролирующие участники (акционеры) де-факто принимают управленческие решения о судьбе должника - о даче согласия на реализацию выработанной руководителем стратегии выхода из кризиса и об оказании содействия в ее реализации либо об обращении в суд с заявлением о банкротстве должника.

Поскольку перечисленные случаи невозможности продолжения хозяйственной деятельности в обычном режиме, как правило, связаны с недостаточностью денежных средств, экономически обоснованный план преодоления тяжелого финансового положения предусматривает привлечение инвестиций в бизнес, осуществляемый должником, в целях пополнения оборотных средств, увеличения объемов производства (продаж), а также докапитализации на иные нужды.

Соответствующие вложения могут оформляться как увеличение уставного капитала, предоставление должнику займов и иным образом.

При этом, если мажоритарный участник (акционер) вкладывает свои средства через корпоративные процедуры, соответствующая информация раскрывается публично и становится доступной кредиторам и иным участникам гражданского оборота. В этом случае последующее изъятие вложенных средств также происходит в рамках названных процедур (распределение прибыли, выплата дивидендов и т.д.).

Когда же мажоритарный участник (акционер) осуществляет вложение средств с использованием заемного механизма, финансирование публично не раскрывается.

При этом, оно позволяет завуалировать кризисную ситуацию, создать перед кредиторами и иными третьими лицами иллюзию благополучного положения дел в хозяйственном обществе.

Однако, обязанность контролирующего должника лица действовать разумно и добросовестно в отношении как самого должника, так и гражданско-правового сообщества, объединяющего кредиторов должника, подразумевает содействие кредиторам в получении необходимой информации, влияющей на принятие ими решений относительно порядка взаимодействия с должником (абзац третий пункта 1 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 N 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" (далее - постановления от 23.06.2015 N 25).

Поэтому, в ситуации, когда одобренный мажоритарным участником (акционером) план выхода из кризиса, не раскрытый публично, не удалось реализовать, на таких участников (акционеров) относятся убытки, связанные с санационной деятельностью в отношении контролируемого хозяйственного общества, в пределах капитало-замещающего финансирования, внесенного ими при исполнении упомянутого плана. Именно эти участники (акционеры), чьи голоса формировали решения высшего органа управления хозяйственным обществом (общего собрания участников (акционеров)), под контролем которых находился и единоличный исполнительный орган, ответственны за деятельность самого общества в кризисной ситуации и, соответственно, несут риск неэффективности избранного плана непубличного дофинансирования.

Изъятие вложенного названным мажоритарным участником (акционером) не может быть приравнено к исполнению обязательств перед независимыми кредиторами.

Возврат приобретшего корпоративную природу капитало-замещающего финансирования не за счет чистой прибыли, а за счет текущей выручки должника необходимо рассматривать как злоупотребление правом со стороны мажоритарного участника (акционера).

Соответствующие действия, оформленные в качестве возврата займов, подлежат признанию недействительными по правилам статей 10 и 168 ГК РФ, как совершенные со злоупотреблением правом.

Такой правовой подход подтверждается сложившейся судебной практикой, в частности, отражен в определении Верховного Суда Российской Федерации от 12.02.2018 N 305-ЭС15-5734(4,5).

В рассматриваемом случае возврат предоставленного обществу займа осуществлялся в период, когда у должника уже имелись просроченные обязательства перед кредиторами, в том числе, перед Администрацией Городского округа Балашиха, возникшие с 12.03.2017.

Доказательств того, что выплаты осуществлялись за счет чистой прибыли в материалы дела не представлено.

Таким образом, возврат займа контролирующему должника лицу производился в условиях, когда у должника уже имелись неисполненные обязательства перед независимыми кредиторами, а также когда у должника отсутствовала чистая прибыль в соответствующем размере.

Принимая во внимание изложенное, исходя из конкретных обстоятельств настоящего обособленного спора, оспариваемые сделки правомерно квалифицированы судом как совершенные со злоупотреблением правом, направленные на причинение вреда кредиторам.

Таким образом, суды первой и апелляционной инстанций, исследовав и оценив все представленные сторонами доказательства, а также доводы и возражения участвующих в деле лиц, руководствуясь положениями действующего законодательства, выполнили указания суда округа, изложенные в постановлении от 28.09.2022, правильно определили спорные правоотношения, с достаточной полнотой выяснили имеющие существенное значение для дела обстоятельства и, пришли к обоснованному и правомерному выводу об удовлетворении заявленных требований.

Ссылки заявителем на выводы, изложенные во вступивших в законную силу судебных актах по иным обособленным спорам в рамках дела о несостоятельности должника не могут быть приняты во внимание, поскольку сделаны при иных фактических обстоятельствах, отличных от рассматриваемых в рамках данного спора.

В соответствии с частью 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказывать обязательства, на которое оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Под достаточностью доказательств понимается такая их совокупность, которая позволяет сделать однозначный вывод о доказанности или о недоказанности определенных обстоятельств.

В соответствии с частью 1 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Согласно статьям 8, 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пользуются равными правами на представление доказательств и несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий, в том числе представления доказательств обоснованности и законности своих требований или возражений.

Опровержения названных установленных судами первой и апелляционной инстанций обстоятельств в материалах дела отсутствуют, в связи с чем суд кассационной инстанции считает, что выводы судов основаны на всестороннем и полном исследовании доказательств по делу и соответствуют фактическим обстоятельствам дела и основаны на положениях действующего законодательства.

Приведенные в кассационных жалобах доводы являлись предметом проверки судов первой и апелляционной инстанций и направлены на переоценку исследованных судами обстоятельств, что в силу положений статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не входит в полномочия суда кассационной инстанции.

Нарушений норм материального и процессуального права, являющихся основаниями для отмены обжалуемых судебных актов в соответствии со статьей 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, судом кассационной инстанции не установлено, в связи с чем, кассационная жалоба удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь статьями 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Московской области от 29.06.2023 и постановление Десятого арбитражного апелляционного суда от 04.09.2023 по делу N А41-61141/2021 оставить без изменения, кассационные жалобы - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в кассационном порядке в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в двухмесячный срок.

Председательствующий судья

Н.А. Кручинина

Судьи

А.А. Дербенев Н.Н. Тарасов