Письмо Московского ГТУ ЦБР от 9 декабря 2009 г. N 26-13-1-5/97939 "О передаче кредитной организации документов в виде ЭС с КА"

Московское ГТУ Банка России сообщает, что во исполнение требований п. 112 Положения Банка России от 07.08.2009 N 342-П "Об обязательных резервах кредитных организаций" (далее - Положение N 342-П) начиная с регулирования размера обязательных резервов по Расчету на 01.12.2009 реализована возможность передачи отделениями (Операционным управлением) Московского ГТУ Банка России кредитным организациям документов, составляемых при проведения регулирования размера обязательных резервов, в виде электронных сообщений, снабженных кодом аутентификации.

Обмен документами, составляемыми при проведении регулирования обязательных резервов, в виде электронных сообщений, снабженных кодом аутентификации, будет осуществляться только с кредитными организациями, заключившими с Московским ГТУ Банка России договор об обмене неплатежной информацией (далее - Договор)/ соответствующее дополнительное соглашение к нему. В связи с этим кредитным организациям следует предпринять все усилия, направленные на скорейшее заключение указанного договора/дополнительного соглашения.

Заключить Договор/дополнительное соглашение кредитные организации могут в отделениях (Операционном управлении) Московского ГТУ Банка России по месту обслуживания кредитной организации.

Направление отделениями (Операционным управлением) Московского ГТУ Банка России в кредитную организацию документов по регулированию обязательных резервов в виде электронных сообщений, снабженных кодом аутентификации, будет осуществляться в составе транспортного файла по АС ЭВ Московского ГТУ Банка России на адрес, с которого кредитная организация направила Расчет размера обязательных резервов в Московское ГТУ Банка России. Транспортный файл формируется в виде архивного файла (ARJ), снабженного кодом аутентификации, и содержит следующие файлы:

- Заголовок.xml - файл в формате XML, содержащий код направляемых сведений (ФОР), регистрационный номер и название кредитной организации, сведения об отчете кредитной организации;

- Один или несколько файлов, содержащих направляемые сведения, каждый из которых:

- снабжается кодом аутентификации Московского ГTУ Банка России;

- шифруется на абоненте кредитной организации.

В случае не заключения по каким-либо причинам с Московским ГТУ Банка России указанного выше договора/дополнительного соглашения к нему, в целях своевременного получения документов по регулированию обязательных резервов на бумажном носителе, кредитной организации следует обеспечить явку своего представителя с оформленной в установленном порядке доверенностью на получение вышеуказанных документов в срок, определенный отделением (Операционным управлением), осуществляющим регулирование обязательных резервов.

При возникновении в кредитной организации каких-либо причин, препятствующих получению в период регулирования обязательных резервов документов в виде электронных сообщений, снабженных кодом аутентификации, кредитной организации необходимо уведомить отделение (Операционное управление) Московского ГТУ Банка России о невозможности принятия указанных документов и обеспечить явку представителя кредитной организации для их получения на бумажном носителе в сроки, предусмотренные п. 4.2.3 Положения N 342-П.

Заместитель начальника

И.И. Зубкова