Письмо Ассоциации российских банков от 2 апреля 2012 г. N А-02/5-231 "О проблеме включения в списки инсайдеров кредитных организаций Банка России и других государственных органов"

ГАРАНТ:

См. ответ, приведенный в письме Банка России от 25 мая 2012 г. N 012-41-2/2293

Согласно статье 9 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон N 224-ФЗ) юридические лица, в том числе кредитные организации, являющиеся инсайдерами в соответствии со статьей 4 Закона N 224-ФЗ, обязаны вести список инсайдеров и уведомлять в порядке, установленном нормативным правовым актом Федеральной службы по финансовым рынкам, лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него.

Лица, которые могут быть включены в список инсайдеров указанных юридических лиц, определены частями 2 и 3 статьи 9 Закона N 224-ФЗ. Банк России и служащие Банка России к указанным лицам не относятся, за исключением случаев, когда служащие Банка России входят в состав органов, указанных в пункте 7 статьи 4 Закона N 224-ФЗ.

Вместе с тем, в настоящее время сложилась ситуация, когда в результате составления списков инсайдеров кредитных организаций в Банк России и его территориальные учреждения поступают уведомления о включении Банка России в список инсайдеров кредитных организаций и уведомления об исключении Банка России из списка инсайдеров кредитных организаций, что подтверждается Письмом Банка России от 06.03.2012 N 33-Т "Об уведомлениях о включении Банка России в список инсайдеров".

Учитывая возникающие у кредитных организаций сложности при исполнении требований Закона N 224-ФЗ, в частности в связи с имеющимися фактами включения Банка России и иных государственных органов в списки инсайдеров кредитных организаций, полагаем целесообразным рекомендовать кредитным организациям использовать Методические рекомендации Комитета АРБ по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс рискам по составлению списка инсайдеров кредитными организациями, в соответствии с пунктами 2 и 3 статьи 9 Закона N 224-ФЗ, которые размещены на официальном сайте Ассоциации российских банков в сети Интернет в разделе "Рекомендации комитетов АРБ" по адресу: http://www.arb.ru/site/docs/docs.php?id=1285.

Ассоциация российских банков просит Вас рассмотреть возможность рекомендовать организациям, являющимся субъектами исполнения требований Закона N 224-ФЗ, использовать указанные Методические рекомендации в своей деятельности.

Президент

Г.А. Тосунян