Статья 1

Статья 1

Для целей настоящего Регламента применяются следующие определения:

(a) "филиал" финансовой или кредитной организации означает место ведения коммерческой деятельности, образующее юридически зависимую часть финансовой или кредитной организации и непосредственно осуществляющее все или некоторые операции, присущие коммерческой деятельности финансовых или кредитных организаций;

(b) "брокерские услуги" означают:

(i) переговоры по поводу заключения сделок или заключение сделок по покупке, продаже или поставке товаров и технологий из третьей страны в любую другую третью страну, либо

(ii) продажу или покупку товаров и технологий, находящихся в третьих странах, в целях их передачи в другую третью страну;

(c) "контракт или сделка" означает любую сделку независимо от формы и независимо от применимого права, включающую одну или несколько контрактов или аналогичных обязательств, заключенную между одними и теми же или разными сторонами; с этой целью "контракт" включает в себя облигации, гарантии или компенсации, в частности, финансовые гарантии или финансовые компенсации, и кредит, как юридически зависимый, так и нет, а также любые связанные с ним положения, вытекающие из сделки или связанные с ней;

(d) "кредитная организация" означает кредитную организацию, как определено в Статье 4(1) Директивы 2006/48/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС от 14 июня 2006 г. относительно становления и дальнейшего развития бизнеса кредитных организаций*(9), в том числе их филиалов внутри Европейского Союза и за его пределами;

(e) "таможенная территория Европейского Союза" означает территорию, как определено в Статье 3 Регламента (ЕЭС) 2913/92 Совета ЕС от 12 октября 1992 г., учреждающего Таможенный Кодекс Сообщества*(10), и в Регламенте (ЕЭС) 2454/93 Европейской Комиссии от 2 июля 1993 г., устанавливающем положения по имплементации Регламента Совета ЕЭС N 2913/92*(11), учреждающего Таможенный Кодекс Сообщества;

(f) "экономические ресурсы" означают любые активы, как материальные, так и нематериальные, движимые или недвижимые, не являющиеся денежными средствами, но которые могут быть использованы для получения денежных средств, товаров или услуг;

(g) "финансовое учреждение" означает

(i) предприятие, за исключением кредитной организации, которое осуществляет одну или несколько операций, включенных в пункты 2 - 12 и пункты 14 и 15 Приложения I к Директиве 2006/48/ЕС, в том числе деятельность пунктов обмена валюты (bureaux de change);

(ii) страховую компанию, должным образом уполномоченную в соответствии с Директивой 2002/83/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС от 5 ноября 2002 г. о страховании жизни*(12), постольку, поскольку она осуществляет деятельность, подпадающую под действие этой Директивы;

(iii) инвестиционную компанию, как определено в пункте 1 Статьи 4(1) Директивы 2004/39/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС от 21 апреля 2004 г. о рынках финансовых инструментов*(13);

(iv) предприятия коллективного инвестирования, реализующие свои подразделения или акции; или

(v) страхового посредника, как определено в Статье 2(5) Директивы 2002/92/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС от 9 декабря 2002 г. о страховом посредничестве*(14), за исключением посредников, указанных в Статье 2(7) указанной Директивы, если они действуют в отношении страхования жизни и других услуг инвестиционного характера;

в том числе его филиалы внутри или за пределами Европейского Союза.

(h) "замораживание экономических ресурсов" означает предотвращение использования экономических ресурсов для получения денежных средств, товаров или услуг любым способом, в том числе, но не ограничиваясь, путем их продажи, найма или залога;

(i) "замораживание финансовых средств" означает предотвращение любого их движения, передачи, изменения, использования, доступа к ним или совершение сделок с финансовыми средствами любым способом, который приведет к изменениям в их объеме, количестве, местонахождении, праве собственности, владении, виде, или к другим изменениям, которые позволили бы использовать средства, в том числе управление капиталом в ценных бумагах;

(j) "финансовые средства" означают финансовые активы и выгоды любого рода, включая, но не ограничиваясь:

(i) наличные деньги, чеки, денежные претензии, векселя, денежные переводы и другие платежные инструменты;

(ii) депозиты в финансовых учреждениях или других организациях, остатки на счетах, долги и долговые обязательства;

(iii) торгуемые публично и в частном порядке ценные бумаги и долговые инструменты, в том числе акции и облигации, представляющие ценные бумаги сертификаты, облигации, векселя, варранты, долговые обязательства и производные контракты;

(iv) проценты, дивиденды или другие доходы от активов или стоимость, вытекающая из активов или произведенная ими;

(v) кредит, право на зачет, гарантии, гарантии выполнения контракта или другие финансовые обязательства;

(vi) аккредитивы, коносаменты, купчие; и

(vii) документы, свидетельствующие о заинтересованности в финансовых средствах или финансовых ресурсах;

(k) "товары" включают в себя предметы, материалы и оборудование;

(l) "страхование" означает соглашение или обязательство, согласно которому одно или несколько физических или юридических лиц обязано или обязаны, в обмен на платеж, предоставить одному или нескольким другим лицам на случай материализации риска возмещение или выгоду, как это определено соглашением или обязательством;

(m) "иранское лицо, организация или орган" означают:

(i) государство Иран или любой его государственный орган;

(ii) любое физическое лицо, находящееся или проживающее в Иране;

(iii) любое юридическое лицо, организацию или орган, имеющие место нахождения в Иране;

(iv) любое юридическое лицо, организацию или орган внутри или за пределами Ирана, принадлежащие или контролируемые прямо или косвенно одним или несколькими из вышеуказанных лиц или