Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 29 марта 2012 г. N 12-15/пз-н "Об утверждении Требований к кодексу профессиональной этики центрального депозитария"
В соответствии с частью 4 статьи 9, статьей 11 и пунктом 3 статьи 32 Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст. 7356) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148), приказываю:
утвердить прилагаемые Требования к кодексу профессиональной этики центрального депозитария.
|
Руководитель |
Д.В. Панкин |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 5 мая 2012 г.
Регистрационный N 24076
Требования
к кодексу профессиональной этики центрального депозитария
1. Настоящие Требования установлены к кодексу профессиональной этики центрального депозитария (далее - Кодекс) и определяют основные принципы, которыми следует руководствоваться при разработке и утверждении указанного документа.
2. Кодекс должен содержать перечень процедур, обеспечивающих:
1) выявление и предотвращение конфликта интересов;
2) предотвращение использования должностными лицами и работниками центрального депозитария информации, находящейся в распоряжении центрального депозитария;
3) защиту коммерческой и иной охраняемой законом тайны;
4) соблюдение иных стандартов профессиональной этики.
3. Помимо перечня процедур, предусмотренного пунктом 2 настоящих Требований, Кодекс должен содержать свод правил и стандартов профессиональной этики центрального депозитария, которыми следует руководствоваться должностным лицам и работникам центрального депозитария при исполнении служебных обязанностей, в том числе при взаимодействии:
1) с другими должностными лицами и работниками центрального депозитария;
2) с клиентами центрального депозитария;
3) с контрагентами, в том числе с держателями реестров владельцев ценных бумаг, и партнерами центрального депозитария;
4) с конкурентами центрального депозитария;
5) с органами государственной власти;
6) с журналистами, с редакциями средств массовой информации или с иными лицами путем публичных выступлений или высказываний.
4. Правила и стандарты профессиональной этики должны соответствовать следующим принципам:
1) честность;
2) справедливость;
3) объективность и беспристрастность;
4) ответственность;
5) добросовестность;
6) законность и неукоснительное следование закону;
7) приоритет интересов клиентов;
8) лояльность по отношению к своему работодателю;
9) лояльность к органам государственной власти;
10) уважение к коллегам по профессиональной деятельности;
11) стремление к постоянному поддержанию и совершенствованию своей профессиональной компетентности, повышению своего профессионального уровня.
Кодекс профессиональной этики центрального депозитария утверждается его советом директоров (наблюдательным совет). Этот документ, а также вносимые в него изменения согласовываются с федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков и вступают в силу только при условии такого согласования.
Установлены требования к этому документу, которыми следует руководствоваться при его разработке и утверждении.
Так, кодекс должен содержать перечень процедур, обеспечивающих следующее. Выявление и предотвращение конфликта интересов; предотвращение использования сотрудниками информации, которой располагает центральный депозитарий; защита охраняемой законом тайны; соблюдение иных стандартов профессиональной этики.
Кроме того, в нем приводятся правила и стандарты профессиональной этики, которыми следует руководствоваться сотрудникам при исполнении служебных обязанностей. Речь идет, в частности, о взаимодействии с клиентами, контрагентами, конкурентами центрального депозитария, с журналистами и редакциями СМИ путем публичных выступлений (высказываний).
При этом такие правила и стандарты должны соответствовать определенным принципам. Среди них - честность, справедливость, объективность и беспристрастность, ответственность, добросовестность, приоритет интересов клиентов; лояльность по отношению к своему работодателю и к органам госвласти.
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 29 марта 2012 г. N 12-15/пз-н "Об утверждении Требований к кодексу профессиональной этики центрального депозитария"
Зарегистрировано в Минюсте РФ 5 мая 2012 г.
Регистрационный N 24076
Настоящий приказ вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования
Текст приказа опубликован в "Российской газете" от 16 мая 2012 г. N 109
Открыть документ в системе ГАРАНТ