- Главная
- Федеральный закон от 7 декабря 2011 г. N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (с изменениями и дополнениями)
- Глава 2. Требования к центральному депозитарию (ст.ст. 3 - 20)
- Статья 9. Внутренние документы центрального депозитария
Статья 9. Внутренние документы центрального депозитария
Статья 9. Внутренние документы центрального депозитария
1. Совет директоров (наблюдательный совет) центрального депозитария должен утвердить следующие внутренние документы:
1) условия осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария;
ГАРАНТ:
См. Требования к условиям осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария, утвержденные приказом ФСФР России от 3 июля 2012 г. N 12-53/пз-н
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 29 июня 2015 г. N 210-ФЗ пункт 2 части 1 статьи 9 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции
2) правила внутреннего аудита центрального депозитария, план работы службы внутреннего аудита центрального депозитария, внутренний документ по корпоративному управлению в центральном депозитарии;
Информация об изменениях:
Пункт 3 изменен с 13 декабря 2019 г. - Федеральный закон от 2 декабря 2019 г. N 394-ФЗ
3) правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
4) кодекс профессиональной этики центрального депозитария;
ГАРАНТ:
См. Требования к кодексу профессиональной этики центрального депозитария, утвержденные приказом ФСФР России от 29 марта 2012 г. N 12-15/пз-н
5) правила электронного взаимодействия, в том числе форматы сообщений, используемые центральным депозитарием;
ГАРАНТ:
См. Требования к правилам электронного взаимодействия центрального депозитария, утвержденные приказом ФСФР России от 3 июля 2012 г. N 12-53/пз-н
6) порядок совершения операций и документооборота при осуществлении депозитарной деятельности центрального депозитария;
ГАРАНТ:
См. Требования к порядку совершения операций и документооборота при осуществлении депозитарной деятельности центрального депозитария, утвержденные приказом ФСФР России от 3 июля 2012 г. N 12-53/пз-н
7) правила управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария;
8) правила защиты и правила раскрытия информации центральным депозитарием;
ГАРАНТ:
См. Требования к правилам защиты информации центрального депозитария, утвержденные приказом ФСФР России от 3 июля 2012 г. N 12-53/пз-н
9) документ, определяющий процедуру рассмотрения жалоб и запросов клиентов;
Информация об изменениях:
Пункт 10 изменен с 15 июля 2023 г. - Федеральный закон от 14 июля 2022 г. N 319-ФЗ
10) тарифы на услуги центрального депозитария, связанные с совершением операций по ценным бумагам, в отношении которых ему открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария или в отношении которых он является лицом, осуществляющим централизованный учет прав на ценные бумаги;
ГАРАНТ:
См. Требования к тарифам на услуги центрального депозитария, связанным с совершением операций по ценным бумагам, в отношении которых ему открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария или в отношении которых он является лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, утвержденные приказом ФСФР России от 10 апреля 2012 г. N 12-25/пз-н
11) положение о комитете пользователей услуг центрального депозитария;
Информация об изменениях:
Часть 1 дополнена пунктом 12 с 15 июля 2023 г. - Федеральный закон от 14 июля 2022 г. N 319-ФЗ
12) план обеспечения непрерывности деятельности центрального депозитария;
Информация об изменениях:
Часть 1 дополнена пунктом 13 с 15 июля 2023 г. - Федеральный закон от 14 июля 2022 г. N 319-ФЗ
13) план восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария.
Информация об изменениях:
Часть 2 изменена с 17 февраля 2020 г. - Федеральный закон от 6 февраля 2020 г. N 7-ФЗ
2. Внутренние документы, предусмотренные пунктами 1, 5 - 7, 9 и 10 части 1 настоящей статьи, могут быть вынесены на рассмотрение совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария только при условии их рассмотрения комитетом пользователей услуг центрального депозитария. В случае, если указанный комитет не одобрил внутренний документ, этот документ может быть утвержден решением совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария не менее чем двумя третями голосов членов совета директоров (наблюдательного совета), при этом внутренний документ, предусмотренный пунктом 10 части 1 настоящей статьи, вступает в силу не ранее чем через шесть месяцев со дня его утверждения решением совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария.
3. Внутренние документы центрального депозитария не должны устанавливать дискриминационные условия для депонентов.
Информация об изменениях:
Часть 4 изменена с 1 января 2021 г. - Федеральный закон от 27 декабря 2019 г. N 484-ФЗ
4. Внутренние документы, предусмотренные пунктами 1 и 10 части 1 настоящей статьи, и вносимые в них изменения подлежат согласованию с Банком России в установленные им порядке и сроки. Указанные внутренние документы и вносимые в них изменения вступают в силу только при условии такого согласования.
Информация об изменениях:
Часть 5 изменена с 1 января 2021 г. - Федеральный закон от 27 декабря 2019 г. N 484-ФЗ
5. При присвоении статуса центрального депозитария согласование с Банком России внутренних документов, предусмотренных пунктами 1 и 10 части 1 настоящей статьи, осуществляется одновременно с присвоением статуса центрального депозитария.
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 29 июня 2015 г. N 210-ФЗ статья 9 настоящего Федерального закона дополнена частью 6, вступающей в силу по истечении ста восьмидесяти дней после дня официального опубликования названного Федерального закона
6. Центральный депозитарий обязан утвердить внутренний документ по корпоративному управлению, который должен соответствовать требованиям, установленным нормативным актом Банка России. Указанный документ утверждается советом директоров (наблюдательным советом) центрального депозитария.
Открыть документ в системе ГАРАНТ