Письмо Федеральной службы по финансовому мониторингу от 27 июня 2012 г. N 01-01-36/1971 Об идентифицикации лиц, с которыми у профессионального участника имеются соответствующие договорные отношения

Письмо Федеральной службы по финансовому мониторингу
от 27 июня 2012 г. N 01-01-36/1971

Федеральная служба по финансовому мониторингу на ваш запрос от 09.04.2012 N А-01/5-244 сообщает следующее.

Исходя из того, что клиентом профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность, является лицо, с которым у профессионального участника заключен договор о брокерском обслуживании, то по нашему мнению, идентифицировать необходимо тех лиц, с которыми у профессионального участника имеются соответствующие договорные отношения.

В соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" идентификации подлежит клиент - лицо, находящееся на обслуживании.

Таким образом, идентифицировать необходимо как клиента, которому организация оказывает услуги, так и клиента, с которым заключаются сделки.

Аналогичные требования применимы к представителю клиента и к выгодоприобретателю.

Статс-секретарь - заместитель директора

А.С. Клименченок