Приложение В. Сопоставление принципов настоящего доклада с ОПСОПС, РСРЦБ и РЦКА и другими руководящими указаниями

Приложение В:
Сопоставление принципов настоящего доклада с ОПСОПС, РСРЦБ и РЦКА и другими руководящими указаниями

Приведенная далее таблица показывает, как принципы, изложенные в настоящем докладе, соотносятся со стандартами ОПСОПС, РСРЦБ и РЦКА и другими руководящими указаниями. В частности, Принцип 18 настоящего доклада основан на Принципе 9 ОПСОПС, Рекомендации 14 РСРЦБ и Рекомендации 2 РЦКА и гармонизирует их

Принципы построения ИФР		ОПСОПС	РСРЦБ	РЦКА
Принципы построения ИФР
Принцип 1:	Правовая основа	1	1	1
Принцип 2:	Управление	10	13	13
Принцип 3:	Основы комплексного управления рисками	3	-	-
Принцип 4:	Кредитный риск	5	9	3, 5
Принцип 5:	Залоговое обеспечение	5	9	4, 5
Принцип 6:	Гарантийный депозит	-	-	4,5
Принцип 7:	Риск ликвидности	5	-	5
Принцип 8:	Завершенность расчетов	4	8	-
Принцип 9:	Денежные расчеты	6	10	9
Принцип 10:	Фактическая поставка	-	-	10
Принцип 11:	Центральные депозитарии ценных бумаг	-	6, 11	-
Принцип 12:	Расчетные системы обмена на стоимость	-	7	10
Принцип 13:	Правила и процедуры, относящиеся к невыполнению обязательств участником	-	-	6
Принцип 14:	Сегрегация и возможность перевода	-	12	-
Принцип 15:	Общий коммерческий риск	-	-	-
Принцип 16:	Депозитарный и инвестиционный риски	-	12	7
Принцип 17:	Операционный риск	7	11	8
Принцип 18:	Требования к доступу и участию	9	14	2
Принцип 19:	Многоуровневая структура участия	-	-	-
Принцип 20:	Связи ИФР	-	19	11
Принцип 21:	Эффективность и результативность	8	15	12
Принцип 22:	Процедуры и стандарты связи	-	16	-
Принцип 23:	Раскрытие правил, основных процедур и рыночных данных	2	17	14
Принцип 24:	Раскрытие рыночных данных торговыми репозиториями	-	-	-
Обязанности центральных банков, регуляторов рынка и других компетентных органов в отношении ИФР
Обязанность А:	Регулирование и надзор за ИФР	А	18	15
Обязанность В:	Полномочия и ресурсы в области регулирования и надзора	С	18	15
Обязанность С:	Раскрытие политики в отношении ИФР	А	18	15
Обязанность D:	Применение принципов, относящихся к ИФР	В, С	-	-
Обязанность Е:	Сотрудничество с другими органами	D	18	15

Примечание. Дополнительная информация к разделу об обязанностях центральных банков, регуляторов рынка и других компетентных органов содержится в следующих документах. CPSS, Central bank oversight of payment and settlement systems (КПРС, Надзор за платежными и расчетными системами со стороны центрального банка), May 2005, и IOSCO, Principles regarding cross-border supervisory cooperation (МОКЦБ, Принципы трансграничного сотрудничества в области надзора), May 2010.