Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Приложение В. Сопоставление принципов настоящего доклада с ОПСОПС, РСРЦБ и РЦКА и другими руководящими указаниями

Приложение В:
Сопоставление принципов настоящего доклада с ОПСОПС, РСРЦБ и РЦКА и другими руководящими указаниями

 

Приведенная далее таблица показывает, как принципы, изложенные в настоящем докладе, соотносятся со стандартами ОПСОПС, РСРЦБ и РЦКА и другими руководящими указаниями. В частности, Принцип 18 настоящего доклада основан на Принципе 9 ОПСОПС, Рекомендации 14 РСРЦБ и Рекомендации 2 РЦКА и гармонизирует их

 

Принципы построения ИФР

ОПСОПС

РСРЦБ

РЦКА

Принципы построения ИФР

 

 

 

Принцип 1:

Правовая основа

1

1

1

Принцип 2:

Управление

10

13

13

Принцип 3:

Основы комплексного управления рисками

3

-

-

Принцип 4:

Кредитный риск

5

9

3, 5

Принцип 5:

Залоговое обеспечение

5

9

4, 5

Принцип 6:

Гарантийный депозит

-

-

4,5

Принцип 7:

Риск ликвидности

5

-

5

Принцип 8:

Завершенность расчетов

4

8

-

Принцип 9:

Денежные расчеты

6

10

9

Принцип 10:

Фактическая поставка

-

-

10

Принцип 11:

Центральные депозитарии ценных бумаг

-

6, 11

-

Принцип 12:

Расчетные системы обмена на стоимость

-

7

10

Принцип 13:

Правила и процедуры, относящиеся к невыполнению обязательств участником

-

-

6

Принцип 14:

Сегрегация и возможность перевода

-

12

-

Принцип 15:

Общий коммерческий риск

-

-

-

Принцип 16:

Депозитарный и инвестиционный риски

-

12

7

Принцип 17:

Операционный риск

7

11

8

Принцип 18:

Требования к доступу и участию

9

14

2

Принцип 19:

Многоуровневая структура участия

-

-

-

Принцип 20:

Связи ИФР

-

19

11

Принцип 21:

Эффективность и результативность

8

15

12

Принцип 22:

Процедуры и стандарты связи

-

16

-

Принцип 23:

Раскрытие правил, основных процедур и рыночных данных

2

17

14

Принцип 24:

Раскрытие рыночных данных торговыми репозиториями

-

-

-

Обязанности центральных банков, регуляторов рынка и других компетентных органов в отношении ИФР

Обязанность А:

Регулирование и надзор за ИФР

А

18

15

Обязанность В:

Полномочия и ресурсы в области регулирования и надзора

С

18

15

Обязанность С:

Раскрытие политики в отношении ИФР

А

18

15

Обязанность D:

Применение принципов, относящихся к ИФР

В, С

-

-

Обязанность Е:

Сотрудничество с другими органами

D

18

15

 

Примечание. Дополнительная информация к разделу об обязанностях центральных банков, регуляторов рынка и других компетентных органов содержится в следующих документах. CPSS, Central bank oversight of payment and settlement systems (КПРС, Надзор за платежными и расчетными системами со стороны центрального банка), May 2005, и IOSCO, Principles regarding cross-border supervisory cooperation (МОКЦБ, Принципы трансграничного сотрудничества в области надзора), May 2010.

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.