Статья 2. Определения

Статья 2
Определения

1. В целях настоящего Регламента применяются следующие определения:

(а) под "финансовым инструментом" понимаются инструменты, перечисленные в Разделе C Приложения I к Директиве 2004/39/EC;

(b) под "короткими продажами" акций или суверенных долговых обязательств понимаются любые продажи акций или долговых инструментов, которыми продавец не владеет на момент вступления в сделку по продаже, в том числе такие продажи, когда на момент вступления в сделку по продаже продавец имеет заемные акции или долговые инструменты либо соглашение о займе таких инструментов для обеспечения своевременных расчетов по сделке, за исключением:

(i) совершения какой-либо стороной продаж по соглашению об обратном выкупе, когда одна из сторон продает другой стороне ценные бумаги по установленной цене с обязательством выкупить их обратно у другой стороны через определенный срок по другой согласованной цене;

(ii) передачи ценных бумаг в рамках договора кредитования ценными бумагами; или

(iii) заключения фьючерсных контрактов или иных деривативных контрактов, которые предусматривают продажу ценных бумаг по установленной цене на определенную дату в будущем;

(с) под "кредитно-дефолтным свопом" понимается деривативный контракт, по которому одна сторона производит выплаты другой стороне в обмен на платеж или иные привилегии, обусловленные наступлением кредитного случая, относящегося к указанному лицу, либо иного дефолта в связи с таким деривативным контрактом, который имеет аналогичные экономические последствия;

(d) под "суверенным эмитентом" понимается любое из нижеперечисленных образований, выпускающее долговые обязательства:

(i) Европейский Союз;

(ii) государство - член ЕС, включая правительственный департамент, агентство или специализированную финансовую структуру государства - члена ЕС;

(iii) в отношении федеративных государств-членов ЕС - член федерации;

(iv) специализированная финансовая структура нескольких государств - членов ЕС;

(v) международный финансовый институт, учрежденный двумя или несколькими государствами-членами ЕС в целях мобилизации средств для финансирования и предоставления финансовой помощи своим членам, которые испытывают серьезные финансовые трудности или потенциально могут испытывать такие трудности; или

(vi) Европейский инвестиционный банк;

(е) под "суверенным кредитно-дефолтным свопом" понимается кредитно-дефолтный своп, когда получение платежа или иных привилегий обусловлено наступлением кредитного случая или дефолта, относящегося к суверенному эмитенту;

(f) под "суверенными долговыми обязательствами" понимаются долговые инструменты, выпускаемые суверенным эмитентом;

(g) под "выпущенными суверенными долговыми обязательствами" понимается совокупность долговых обязательств, выпущенных суверенным эмитентом, которые не были погашены;

(h) под "выпущенным акционерным капиталом" в отношении компании понимается совокупность обычных и привилегированных акций, выпущенных компанией, за исключением конвертируемых долговых ценных бумаг;

(i) под "государством - членом ЕС происхождения" понимается:

(i) для инвестиционной компании - в значении пункта (1) Статьи 4(1) Директивы 2004/39/EC или для регулируемого рынка - в значении пункта (14) Статьи 4(1) Директивы 2004/39/EC государство - член ЕС происхождения в значении пункта (20) Статьи 4(1) Директивы 2004/39/EC;

(ii) для кредитных организаций - государство - член ЕС происхождения в значении пункта (7) Статьи 4 Директивы 2006/48/EC Европейского парламента и Совета ЕС от 14 июня 2006 г. относительно становления и дальнейшего развития бизнеса кредитных организаций*(12);

(iii) для юридического лица, не указанного в пунктах (i) или (ii), - государство - член ЕС, где расположено место нахождения такого юридического лица, или, в отсутствие места нахождения, государство - член ЕС, где расположен головной офис;

(iv) для физического лица - государство - член ЕС, где расположен головной офис физического лица, или, в отсутствие головного офиса, государство - член ЕС, являющееся местом проживания физического лица;

(j) под "соответствующим компетентным органом" понимается:

(i) в отношении суверенных долговых обязательств государства - члена ЕС или, для федеративного государства - члена ЕС, в отношении суверенных долговых обязательств члена федерации или кредитно-дефолтных свопов государства - члена ЕС или члена федерации - компетентный орган такого государства - члена ЕС;

(ii) в отношении суверенных долговых обязательств Европейского Союза или кредитно-дефолтных свопов Европейского Союза - компетентный орган той юрисдикции, в которой находится департамент, выпускающий долговые обязательства;

(iii) в отношении суверенных долговых обязательств нескольких государств - членов ЕС, действующих в рамках специализированной финансовой структуры, или кредитно-дефолтных свопов такой специализированной финансовой структуры - компетентный орган той юрисдикции, в которой находится специализированная финансовая структура;

(iv) в отношении суверенных долговых обязательств международного финансового института, учрежденного двумя или несколькими государствами - членами ЕС в целях мобилизации средств для финансирования и предоставления финансовой помощи своим членам, которые испытывают серьезные финансовые трудности или потенциально могут испытывать такие трудности - компетентный орган той юрисдикции, в которой учрежден международный финансовый институт;

(v) в отношении финансовых инструментов, не указанных в пунктах (i) - (iv), компетентный орган для таких финансовых инструментов, как определено в пункте (7) Статьи 2 Регламента (EC) 1287/2006*(13) Европейской Комиссии и как установлено в соответствии с Главой III указанного Регламента;

(vi) в отношении финансовых инструментов, не подпадающих под действие пунктов (i) - (v), компетентный орган государства - члена ЕС, в котором такой финансовый инструмент был впервые допущен к торгам на торговой площадке;

(vii) в отношении долговых инструментов, выпущенных Европейским инвестиционным банком, компетентный орган государства - члена ЕС, в котором находится Европейский инвестиционный банк;

(k) под "деятельностью по организации торгов" понимается деятельность инвестиционных компаний, кредитных организаций, органов третьих стран или компаний, как указано в пункте (l) Статьи 2(1) Директивы 2004/39/EC, являющихся членами торговой площадки или рынка в третьих странах, законодательная и надзорная базы которых признана Европейской Комиссией эквивалентной в соответствии со Статьей 17(2) настоящего Регламента, если такие компании от собственного имени заключают сделки с финансовыми инструментами, независимо от того, торгуются ли они на торговых площадках или нет, в одном из следующих качеств:

(i) путем объявления твердых одновременных двухканальных котировок сравнимого размера и по конкурентоспособным ценам, в результате чего на постоянной и продолжительной основе обеспечивается ликвидность рынка;

(ii) как часть обычной деятельности путем выполнения заказов клиентов либо в ответ на запросы клиентов осуществлять торги;

(iii) путем хеджирования позиций, возникающих в результате выполнения функций, указанных в пунктах (i) и (ii);

(l) под "торговой площадкой" понимается регулируемый рынок в значении пункта (14) Статьи 4(1) Директивы 2004/39/EC либо многосторонняя торговая площадка в значении пункта (15) Статьи 4(1) Директивы 2004/39/EC;

(m) под "основной площадкой" применительно к акциям понимается площадка для торгов такими акциями с самым высоким оборотом;

(n) под "уполномоченным первичным дилером" понимается физическое или юридическое лицо, подписавшее соглашение с суверенным эмитентом или официально признанное в качестве первичного дилера суверенным эмитентом или от его имени, которое в соответствии с таким соглашением или признанием приняло на себя обязательства заключать сделки в качестве принципала по операциям на первичном и вторичном рынках, связанным с долговыми обязательствами, выпущенными таким эмитентом;

(о) под "центральным контрагентом" понимается юридическое лицо, которое является посредником между сторонами контрактов, торгуемых в рамках одного или нескольких финансовых рынков, и становится покупателем для каждого продавца и продавцом для каждого покупателя, а также несет ответственность за функционирование системы клиринговых расчетов;

(p) под "биржевым днем" понимается биржевой день, как указано в Статье 4 Регламента (EC) 1287/2006;

(q) под "оборотом" акций понимается оборот в значении пункта (9) Статьи 2 Регламента (EC) 1287/2006.

2. Европейская Комиссия уполномочена принимать акты делегированного законодательства в соответствии со Статьей 42 настоящего Регламента, уточняющие определения, которые предусмотрены параграфом 1 настоящей Статьи, в частности, уточняющие обстоятельства, когда физическое или юридическое лицо считается владеющим финансовым инструментом в целях определения коротких продаж пункта (b) параграфа 1 настоящей Статьи.