Регламент Европейского Центрального Банка 1011/2012 от 17 октября 2012 г. о статистике владения ценными бумагами (ЕЦБ/2012/24)

Регламент
Европейского Центрального Банка 1011/2012 от 17 октября 2012 г.
о статистике владения ценными бумагами
(ЕЦБ/2012/24)*(1)

(В редакции Регламента (ЕС) 2015/730 Европейского Центрального Банка от 16 апреля 2015 г.*(2))

Совет управляющих Европейского Центрального Банка,

Руководствуясь Уставом Европейской системы центральных банков и Европейского Центрального Банка, и, в частности, Статьей 5 Устава,

Руководствуясь Регламентом (ЕС) 2223/96 Совета ЕС от 25 июня 1996 г. о Европейской системе национальных и региональных счетов в Сообществе (далее - "ESA 95")*(3), и, в частности, Приложением А к указанному Регламенту,

Руководствуясь Регламентом (ЕС) 2533/98 Совета ЕС от 23 ноября 1998 г. относительно сбора статистической информации Европейским Центральным Банком*(4), и, в частности, Статьями 5(1) и 6(4) указанного Регламента,

Руководствуясь Регламентом (ЕС) 958/2007 Европейского Центрального Банка от 27 июля 2007 г. относительно статистических данных об активах и пассивах инвестиционных фондов (ЕЦБ/2007/8)*(5),

Руководствуясь Регламентом (ЕС) 24/2009 Европейского Центрального Банка от 19 декабря 2008 г. относительно статистических данных об активах и пассивах финансовых организаций, занимающихся транзакциями по секьюритизации (ЕЦБ/2008/30)*(6),

Руководствуясь Регламентом (ЕС) 25/2009 Европейского Центрального Банка от 19 декабря 2008 г. о сводном балансе валютно-финансового сектора (ЕЦБ/2008/32)*(7),

Руководствуясь Директивой 2004/39/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 21 апреля 2004 г. о рынках финансовых инструментов, вносящей изменения в Директивы 85/611/ЕЭС и 93/6/ЕЭС Совета ЕС и Директиву 2000/12/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС и отменяющей Директиву 93/22/ЕЭС Совета ЕС*(8),

Руководствуясь Директивой 2006/48/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 14 июня 2006 г. о создании и осуществлении деятельности кредитных организаций*(9),

Принимая во внимание следующие обстоятельства:

(1) Для выполнения задач Европейской системы центральных банков (ESCB), а также для мониторинга финансовых рынков и финансовой деятельности в еврозоне Европейскому Центральному Банку (ЕЦБ) при содействии национальных центральных банков (NCBs) необходимо собирать статистическую информацию высокого качества о ценных бумагах, принадлежащих институциональным секторам еврозоны, а также о ценных бумагах, выпущенных резидентами еврозоны и принадлежащих институциональным секторам за пределами еврозоны. Такая информация должна собираться в отношении каждой ценной бумаги и ее эмитента.

(2) В целях надлежащего проведения соответствующей политики уполномоченными органами, связанными с пруденциальным надзором кредитных организаций, поддержания стабильности финансовой системы и анализа трансмиссионного механизма денежно-кредитной политики, ЕЦБ необходимо собирать информацию о ценных бумагах, принадлежащих банковским группам. Такая информация должна собираться в отношении каждой ценной бумаги и ее эмитента.

(3) Целью сбора указанных данных является обеспечение ЕЦБ исчерпывающей статистической информацией о вложениях отраслей экономики и отдельных банковских групп государств-членов ЕС, принадлежащих к еврозоне, в конкретные виды ценных бумаг, о связях между экономическими секторами держателей и эмитентов ценных бумаг, а также о рынках, на которых обращаются ценные бумаги, выпущенные резидентами еврозоны. Важность обладания точной детализированной информацией о вложениях отраслей экономики и отдельных банковских групп в конкретные виды ценных бумаг стала очевидна во время финансового кризиса, так как риски для финансовой стабильности, создаваемые возможностью цепной реакции на уровне отдельных финансовых организаций, связанной с конкретными видами ценных бумаг, не могли быть надлежащим образом выявлены на основе агрегированных данных. Своевременная информация о владении ценными бумагами на уровне отдельных ценных бумаг также позволит ЕЦБ отслеживать переход рисков от финансовых рынков к реальному сектору экономики.

(4) Кроме того, указанная статистическая информация поможет ЕЦБ в анализе развития финансового рынка и в мониторинге изменения портфелей ценных бумаг по отраслям экономики, а также в изменении связей между кредитно-финансовыми учреждениями и нефинансовыми инвесторами.

(5) Учитывая взаимную связь между денежно-кредитной политикой и стабильностью финансовой системы, сбор статистической информации в отношении каждой ценной бумаги, в отношении портфелей ценных бумаг, а также в отношении финансовых операций и их связи с портфелями ценных бумаг, необходим также для удовлетворения постоянных и временных аналитических потребностей ЕЦБ, возникающих при осуществлении им денежно-кредитного и финансового анализа, а также для участия ESCB в поддержании стабильности финансовой системы. Указанные статистические данные позволят объединить информацию о ценных бумагах, принадлежащих институциональным секторам, и информацию об отдельных эмитентах по всему миру, и, таким образом, будут представлять собой важное средство для мониторинга зарождения и развития финансовой неустойчивости.

(6) Это также необходимо для содействия ЕЦБ в обеспечении аналитической и статистической поддержкой Европейского совета по системным рискам в соответствии с Регламентом (ЕС) Совета ЕС 1096/2010 от 17 ноября 2010 г., возлагающим на Европейский Центральный Банк отдельные задачи, связанные с функционированием Европейского совета по системным рискам*(10).

(7) По этой причине Совет управляющих ЕЦБ должен определить банковские группы, обязанные представлять отчетность для целей сбора данных согласно настоящему Регламенту, с учетом размера консолидированного баланса каждой банковской группы относительно активов всех банковских групп Европейского Союза, значимости деятельности группы для конкретного сегмента банковского бизнеса, а также с учетом значимости группы для стабильности и функционирования финансовой системы еврозоны и/или отдельных государств-членов ЕС.

(8) Должны применяться стандарты защиты и использования конфиденциальной информации, содержащиеся в Статье 8 Регламента (ЕС) 2533/98 Совета ЕС.

(9) Требования относительно отчетности, установленные настоящим Регламентом, включая частичные отступления от них, применяются без ущерба требованиям относительно отчетности, установленным иными нормативными актами и документами ЕЦБ, которые могут, по крайней мере, частично касаться предоставления статистических данных о владении ценными бумагами в отношении каждой ценной бумаги.

(10) Необходимо установить эффективный порядок внесения технических поправок в приложения к настоящему Регламенту при условии, что они не меняют концептуальной сути Регламента и не влияют на обязанности соответствующих лиц по представлению отчетности государствам-членам ЕС. Указанный порядок должен предусматривать получение заключения Комитета по статистике ESCB,

принял настоящий Регламент:

Совершено во Франкфурте-на-Майне 17 октября 2012 г.

Председатель ЕЦБ
Mario Draghi

_____________________________

*(1) Regulation (EU) No 1011/2012 of the European Central Bank of 17 October 2012 concerning statistics on holdings of securities. (ЕЦБ/2012/24). Опубликован в Официальном Журнале (далее - ОЖ) N L 305, 1.11.2012, стр. 6.

*(2) ОЖ N L 116, 7.5.2015, стр. 5.

*(3) ОЖ N L 310, 30.11.1996, стр. 1.

*(4) ОЖ N L 318, 27.11.1998, стр. 8.

*(5) ОЖ N L 211, 11.8.2007, стр. 8.

*(6) ОЖ N L 15, 20.1.2009, стр. 1.

*(7) ОЖ N L 15, 20.1.2009, стр. 14.

*(8) ОЖ N L 145, 30.4.2004, стр. 1.

*(9) ОЖ N L 177, 30.6.2006, стр. 1.

*(10) ОЖ N L 331, 15.12.2010, стр. 162.

*(11) Первая Директива 73/239/ЕЭС Совета ЕС от 24 июля 1973 г. о сближении законодательных, регламентарных и административных положений относительно создания и развития бизнеса прямого страхования, кроме страхования жизни (ОЖ N L 345, 19.12.2002, стр. 1).

*(12) Директива 2002/83/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 5 ноября 2002 г. о страховании жизни (ОЖ N L 345, 19.12.2002, стр. 1).

*(13) Регламент (ЕС) 1374/2014 Европейского Центрального Банка от 28 ноября 2014 г. о требованиях к статистической отчетности страховых компаний (ЕЦБ/2014/50) (ОЖ N L 366, 20.12.2014, стр. 36).

*(14) Нумерация категорий в настоящем Регламенте соответствует нумерации, представленной в Предложении Европейской Комиссии COM(2010) 774 окончательное (предложение по Регламенту ESA 2010 (Европейская система интегрированных национальных счетов - прим. перев.)). Для получения более подробной информации см. Приложение II.

*(15) ОЖ N L 372, 31.12.1986, стр. 1.

*(16) Обычная срочная валютная сделка на межбанковском рынке - прим. перев.

*(17) TARGET - от англ. Trans-European Automated Real-time Gross Settlement Express Transfer System - межбанковская платежная система, позволяющая в режиме реального времени осуществлять международные расчеты внутри Европейского союза. Первая версия системы, введенная 1 января 1999 г., включала 16 национальных платежных систем и платежный механизм Европейского центрального банка. C 2007 г. введена новая версия системы TARGET2. - прим. перев. Источник: Фролов И. Похищение Европы//Прямые инвестиции. 2012. N 8. С. 89.

*(18) Регламент (ЕС) 2015/730 Европейского Центрального Банка от 16 апреля 2015 г. об изменении Регламента (ЕС) 1011/2012 о статистике владения ценными бумагами (ЕЦБ/2012/24) (ЕЦБ/2015/18) (ОЖ N L 116, 7.5.2015, стр. 5).

*(19) В тех случаях, когда это применимо, данные по подсекторам "центральное правительство" (S.1311), "правительство субъекта" (S.1312), "местное правительство" (S.1313) и "фонды социального страхования" (S.1314) представляются отдельно и с указанием подсектора.

*(20) Соответствующий NCB вправе установить требование для лиц, обязанных подавать отчетность, разделять и соответствующим образом идентифицировать подсекторы "домохозяйства" (S.14) и "некоммерческие организации, обслуживающие домохозяйства" (S.15).

*(21) В данном случае применяется классификация секторов экономики, предусмотренная Системой национальных счетов 1993 г., а не классификация, предусмотренная ESA.

*(22) Committee on Uniform Security Identification Procedures - Комитет по присвоению ценным бумагам стандартных номеров и кодов (США) - прим. перев.

*(23) Ежедневный официальный бюллетень курсов ценных бумаг на Лондонской фондовой бирже - прим. перев.

*(24) Для обобщенных данных: количество или общая номинальная стоимость ценных бумаг, имеющих одинаковое ценовое выражение (см. поле 4).

*(25) В тех случаях, когда это применимо, данные по подсекторам "центральное правительство" (S.1311), "правительство субъекта" (S.1312), "местное правительство" (S.1313) и "фонды социального страхования" (S.1314) представляются отдельно и с указанием подсектора.

*(26) В тех случаях, когда это применимо подсекторы "домохозяйства" (S.14) и "некоммерческие организации, обслуживающие домохозяйства" (S.15) предоставляются отдельно и с указанием подсектора.

*(27) В тех случаях, когда это применимо, данные по секторам "страховые организации" (S.128) и "пенсионные фонды" (S.129) представляются отдельно с указанием подсектора.

*(28) Соответствующий NCB вправе установить требование для лиц, обязанных подавать отчетность, разделять и соответствующим образом идентифицировать подсекторы "домохозяйства" (S.14) и "некоммерческие организации, обслуживающие домохозяйства" (S.15).

*(29) Для обобщенных данных: количество или общая номинальная стоимость ценных бумаг, имеющих одинаковое ценовое выражение (см. поле 4).

*(30) В тех случаях, когда это применимо, данные по подсекторам "страховые организации" (S.128) и "пенсионные фонды" (S.129) предоставляются отдельно и с указанием подсектора.

*(31) Соответствующий NCB вправе установить требование для лиц, обязанных подавать отчетность, разделять и соответствующим образом идентифицировать подсекторы "домохозяйства" (S.14) и "некоммерческие организации, обслуживающие домохозяйства" (S.15).

*(32) Например, в случаях слияния и поглощения переход к поглощающей корпорации финансовых активов и обязательств, существующих между поглощенной корпорацией и третьими лицами.

*(33) Указания ЕЦБ/2011/23 от 9 декабря 2011 г. о требованиях Европейского Центрального Банка к статистической отчетности в сфере внешней статистики (ОЖ N L 65, 3.3.2012, стр. 1).