Статья 8. (Статья 13(6) Директивы 2004/39/ЕС) Ведение отчетности по сделкам

Статья 8
(Статья 13(6) Директивы 2004/39/ЕС)
Ведение отчетности по сделкам

1. Незамедлительно после исполнения клиентского приказа или в случае передачи инвестиционными компаниями приказов для исполнения другому лицу - незамедлительно после получения подтверждения исполнения приказа, инвестиционные компании должны внести запись со следующими сведениями о сделке:

(а) имя или другое обозначение клиента;

(b) сведения, указанные в пунктах 2, 3, 4, 6 и 16 - 21 Таблицы 1 Приложения I;

(с) общая цена, являющаяся результатом умножения цены за одну единицу товара на его количество;

(d) характер сделки, если сделка не направлена на покупку или продажу;

(е) физическое лицо, совершившее сделку или ответственное за ее совершение.

2. В случае если инвестиционная компания передает приказ для исполнения другому лицу, инвестиционная компания должна незамедлительно после передачи внести запись со следующими сведениями:

(а) имя или другое обозначение клиента, чей приказ был передан;

(b) имя или другое обозначение лица, кому приказ был передан;

(с) условия переданного приказа;

(d) дата и точное время передачи.