Вы можете открыть актуальную версию документа прямо сейчас.
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
- Главная
- Регламент Европейской Комиссии 1287/2006 от 10 августа 2006 г. об имплементации Директивы 2004/39/EC Европейского парламента и Совета ЕС, касающейся обязательств инвестиционных компаний по ведению отчетности, предоставления отчетов по сделкам, рыночной прозрачности, допуска финансовых инструментов к торгам, а также установления сроков в целях указанной Директивы
- Глава II. Ведение отчетности: клиентские приказы и сделки (ст.ст. 7 - 8)
- Статья 8. (Статья 13(6) Директивы 2004/39/ЕС) Ведение отчетности по сделкам
Статья 8. (Статья 13(6) Директивы 2004/39/ЕС) Ведение отчетности по сделкам
Статья 8
(Статья 13(6) Директивы 2004/39/ЕС)
Ведение отчетности по сделкам
1. Незамедлительно после исполнения клиентского приказа или в случае передачи инвестиционными компаниями приказов для исполнения другому лицу - незамедлительно после получения подтверждения исполнения приказа, инвестиционные компании должны внести запись со следующими сведениями о сделке:
(а) имя или другое обозначение клиента;
(с) общая цена, являющаяся результатом умножения цены за одну единицу товара на его количество;
(d) характер сделки, если сделка не направлена на покупку или продажу;
(е) физическое лицо, совершившее сделку или ответственное за ее совершение.
2. В случае если инвестиционная компания передает приказ для исполнения другому лицу, инвестиционная компания должна незамедлительно после передачи внести запись со следующими сведениями:
(а) имя или другое обозначение клиента, чей приказ был передан;
(b) имя или другое обозначение лица, кому приказ был передан;
(с) условия переданного приказа;
(d) дата и точное время передачи.