Статья 27. (Статьи 28, 30 и 45 Директивы 2004/39/ЕС) Обязанность по обеспечению прозрачности после заключения сделки

Статья 27
(Статьи 28, 30 и 45 Директивы 2004/39/ЕС)
Обязанность по обеспечению прозрачности после заключения сделки

1. Инвестиционные компании, регулируемые рынки, а также инвестиционные компании и операторы рынка, осуществляющие функционирование MTF, должны в отношении заключенных ими сделок с акциями, допущенными к торгам на регулируемых рынках, либо в случае с регулируемыми рынками или MTFs в рамках их систем опубликовать следующую информацию:

(а) информацию, указанную в пунктах 2, 3, 6, 16, 17, 18 и 21 Таблицы 1 Приложения I;

(b) при необходимости указание на то, что обмен акциями определяется иными факторами, чем текущая рыночная стоимость акции;

(с) при необходимости указание на то, что торги являлись согласованными торгами;

(d) при необходимости любые дополнения к ранее раскрытой информации.

Указанная информация должна быть опубликована либо путем указания на каждую сделку, либо способом, объединяющим объем и цену всех сделок с той же акцией, совершенных за одну цену и в одно время.

2. Путем исключения компания, систематически осуществляющая внутреннее исполнение сделок, должна быть уполномочена, вместо определения торговой площадки согласно параграфу 1(а), использовать сокращение "SI" в отношении сделки с акцией, исполняемой в качестве компании, систематически осуществляющей внутреннее исполнение сделок с данной акцией.

Компания, систематически осуществляющая внутреннее исполнение сделок, может осуществлять указанное право до тех пор, пока она публикует сводные квартальные данные в отношении сделок, исполняемых ею в качестве компании, систематически осуществляющей внутреннее исполнение сделок с акцией, относящейся к последнему календарному кварталу либо к части календарного квартала, в течение которого компания действовала в качестве компании, систематически осуществляющей внутреннее исполнение сделок с данной акцией. Указанные данные должны стать доступными не позднее, чем через один месяц после окончания каждого календарного квартала.

Компания может также осуществлять указанное право в течение периода времени между датой, указанной в Статье 41(2), или датой, на которую компания стала компанией, систематически осуществляющей внутреннее исполнение сделок с акцией, в зависимости от того, что наступит позднее, и датой, на которую сводные квартальные данные в отношении указанной акции впервые должны быть опубликованы.

3. Сводные квартальные данные, указанные во втором подпараграфе параграфа 2, должны содержать следующую информацию об акции применительно к каждому операционному дню соответствующего календарного квартала:

(а) наибольшая цена;

(b) наименьшая цена;

(с) средняя цена;

(d) общее количество акций, в отношении которых ведутся торги;

(е) общее количество сделок;

(f) другая информация, которую компания, систематически осуществляющая внутреннее исполнение сделок, посчитает необходимым сделать доступной.

4. В случае если сделка исполняется за рамками правил регулируемого рынка или MTF, одна из нижеуказанных инвестиционных компаний должна по соглашению между сторонами организовать опубликование информации:

(а) инвестиционная компания, осуществляющая продажу соответствующей акции;

(b) инвестиционная компания, действующая от имени продавца или организующая совершение сделок для продавца;

(с) инвестиционная компания, действующая от имени покупателя или организующая совершение сделок для покупателя;

(d) инвестиционная компания, приобретающая соответствующую акцию.

В отсутствие такого соглашения информация должна быть опубликована инвестиционной компанией, определяемой путем последовательного перебора пунктов (а) - (d), пока один из пунктов не будет применен в конкретном случае.

Стороны должны принять все разумные меры для обеспечения опубликования сделки в качестве одной сделки. Для данной цели две корреспондирующие операции, совершенные в одно время и по одной цене с одной стороной, должны рассматриваться как одна сделка.