Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
- Главная
- Регламент Европейской Комиссии 1287/2006 от 10 августа 2006 г. об имплементации Директивы 2004/39/EC Европейского парламента и Совета ЕС, касающейся обязательств инвестиционных компаний по ведению отчетности, предоставления отчетов по сделкам, рыночной прозрачности, допуска финансовых инструментов к торгам, а также установления сроков в целях указанной Директивы
- Глава III. Предоставление отчетов по сделкам (ст.ст. 9 - 16)
- Статья 13. (Статья 25(3) и (5) Директивы 2004/39/ЕС) Содержание отчета по сделке
Статья 13. (Статья 25(3) и (5) Директивы 2004/39/ЕС) Содержание отчета по сделке
Статья 13
(Статья 25(3) и (5) Директивы 2004/39/ЕС)
Содержание отчета по сделке
1. Отчеты о сделках, указанных в Статье 25(3) и (5) Директивы 2004/39/ЕС, должны содержать информацию, предусмотренную Таблицей 1 Приложения I к настоящему Регламенту, относящуюся к соответствующему типу финансового инструмента и которая, согласно заявлению компетентного органа, еще не находится в его владении или не является ему доступной иным образом.
2. В целях определения контрагента по сделке, являющегося регулируемым рынком, MTF или другим центральным контрагентом, как указано в Таблице 1 Приложения I, каждый компетентный орган должен опубликовать перечень идентификационных кодов регулируемых рынков и MTFs, для которых в каждом отдельном случае таким компетентным органом является компетентный орган государства - члена ЕС происхождения и любых иных организаций, действующих в качестве центральных контрагентов для указанных регулируемых рынков и MTFs.
3. Государства - члены ЕС могут требовать, чтобы отчеты, подготовленные в соответствии со Статьей 25(3) и (5) Директивы 2004/39/ЕС, содержали информацию о соответствующих сделках, являющуюся дополнительной по сравнению с указанной в Таблице 1 Приложения I информацией, если данная информация необходима компетентному органу для целей предоставления компетентному органу возможности осуществлять мониторинг деятельности инвестиционных компаний с целью обеспечения их честной, справедливой и профессиональной работы тем способом, который содействует интегрированности рынка, при условии соблюдения следующих критериев:
(а) финансовый инструмент, являющийся предметом отчета, обладает особыми для инструмента такого рода характеристиками, которые не подпадают под действие информационных показателей из вышеуказанной Таблицы 1;
(b) методы ведения торгов, являющиеся особыми для торговой площадки, где состоялась сделка, включают в себя особенности, которые подпадают под действие информационных показателей из вышеуказанной Таблицы 1.
4. Государства - члены ЕС могут также требовать, чтобы отчеты, подготовленные в соответствии со Статьей 25(3) и (5) Директивы 2004/39/ЕС, указывали клиентов, от чьего имени инвестиционные компании совершили данную сделку.