Приложение I

Приложение I

Таблица 1

Список полей для целей предоставления отчетов

Наименование поля	Описание
1. Идентификация компании, предоставляющей отчет	Уникальный код для целей идентификации компании, совершившей сделку.
2. Операционный день	Операционный день, в который была совершена сделка.
3. Время проведения торгов	Время, когда была совершена сделка; отчет предоставляется по местному времени компетентного органа, которому будет направляться отчет о сделке; отчет о сделке предоставляется исходя из всемирного координированного времени (UTC) +/- часы.
4. Показатель покупки/продажи	Определяет, была ли сделка на покупку или продажу с точки зрения инвестиционной компании, предоставляющей отчет, или с точки зрения клиента, если отчет направляется клиенту.
5. Объем торгов	Определяет, совершила ли компания сделку: - за свой счет (от своего имени или от имени клиента); - за счет и от имени клиента.
6. Идентификация инструмента	Данный показатель состоит из: - уникального кода, утвержденного компетентным органом (при наличии), которому направляется отчет и который определяет финансовый инструмент в качестве предмета сделки; - в случае если соответствующий финансовый инструмент не имеет уникального идентификационного кода, отчет должен содержать наименование инструмента или, в случае с производным контрактом, характеристики контракта.
7. Тип кода для инструмента	Тип кода, используемый для целей предоставления отчетов об инструменте.
8. Идентификация базового инструмента	Идентификация инструмента, применяемая в отношении ценной бумаги и представляющая собой базовое имущество в производном контракте, а также обращаемую ценную бумагу, подпадающую под действие Статьи 4(1)(18)(с) Директивы 2004/39/ЕС.
9. Тип кода для идентификации базового инструмента	Тип кода, используемый для целей предоставления отчетов о базовом инструменте.
10. Тип инструмента	Гармонизированная классификация финансовых инструментов, являющихся предметом сделки. Описание должно по крайне мере определять, принадлежит ли инструмент к одной категории высшего уровня согласно универсальному признанному международным сообществом стандарту по классификации финансовых инструментов.
11. Дата платежа	Дата платежа по облигации или иной форме секьюритизированного долга либо дата исполнения/дата платежа по производному контракту.
12. Тип производного инструмента	Гармонизированное описание типа производного инструмента должно быть дано в соответствии с одной из категорий высшего уровня согласно универсальному признанному международным сообществом стандарту по классификации финансовых инструментов.
13. Продажа/покупка	Указание на то, является ли опцион или любой иной финансовый инструмент опционом на продажу или на покупку.
14. Цена реализации	Цена реализации опциона или иного финансового инструмента
15. Увеличитель цены	Количество единиц соответствующего финансового инструмента, содержащихся в торговом лоте; к примеру, количество производных инструментов или ценных бумаг, представленных одним контрактом.
16. Цена за единицу	Цена за ценную бумагу или производный контракт, включая комиссию и (где это применимо) начисленные проценты. В случае с долговым инструментом цена может быть выражена в валюте или в процентах.
17. Обозначение цены	Валюта, в которой выражена цена. В случае если, применительно к облигации или иной форме секьюритизированного долга, цена выражена в процентах, данные проценты должны быть указаны.
18. Количество	Количество единиц финансовых инструментов, номинальная стоимость облигаций или количество производных контрактов, вовлеченных в сделку.
19. Обозначение количества	Указание на то, что количество представляет собой количество единиц финансовых инструментов, номинальную стоимость облигаций или количество производных контрактов.
20. Контрагент	Идентификация контрагента по сделке. Указанная идентификация должна состоять из следующих показателей: - если контрагент является инвестиционной компанией, - уникальный код для данной компании, определяемый компетентным органом (при наличии), которому направляется отчет; - если контрагент является регулируемым рынком или MTF, или организацией, действующей в качестве центрального контрагента, - уникальный гармонизированный идентификационный код для данного рынка, MTF или организации, действующей в качестве центрального контрагента, согласно перечню, публикуемому компетентным органом государства - члена ЕС происхождения указанной организации в соответствии со Статьей 13(2); - если контрагент не является инвестиционной компанией, регулируемым рынком, MTF или организацией, действующей в качестве центрального контрагента, контрагент должен определяться как "заказчик/клиент" инвестиционной компании, совершившей сделку.
21. Идентификация площадки	Идентификация площадки, где была совершена сделка. Указанная идентификация должна состоять из следующих показателей: - если площадка является торговой площадкой, - уникальный гармонизированный идентификационный код торговой площадки; - в иных случаях - код "OTC".
22. Номер сделки	Уникальный идентификационный номер сделки, предоставляемый инвестиционной компанией или третьим лицом, направляющими отчет от своего имени.
23. Знак отмены	Указание на то, что сделка отменена.

Таблица 2

Дополнительные данные для использования компетентными органами

Наименование поля	Описание
1. Идентификация компании, предоставляющей отчет	В случае если уникальный код, указанный в Таблице 1 Приложения I, не является достаточным для идентификации контрагента, компетентные органы должны принять соответствующие меры, которые обеспечат идентификацию контрагента.
2. Идентификация инструмента	Должен быть использован уникальный согласованный всеми компетентными органами код, применимый к соответствующему финансовому инструменту.
3. Контрагент	Если уникальный код или уникальный гармонизированный идентификационный код, указанный в Таблице 1 Приложения I, не является достаточным для идентификации контрагента, компетентные органы должны принять соответствующие меры, которые обеспечат идентификацию контрагента.