Статья 7. (Статья 13(6) Директивы 2004/39/ЕС) Ведение отчетности по клиентским приказам и решениям о проведении операций

Статья 7
(Статья 13(6) Директивы 2004/39/ЕС)
Ведение отчетности по клиентским приказам и решениям о проведении операций

Инвестиционная компания должна применительно к каждому полученному от клиента приказу и каждому решению о проведении операций в связи с оказанием услуги по управлению портфелем, незамедлительно внести запись со следующими сведениями в той мере, в какой данные сведения применяются к соответствующему приказу или решению:

(а) имя или другое обозначение клиента;

(b) имя или другое обозначение лица, действующего от имени клиента;

(с) сведения, указанные в пунктах 4, 6 и 16 - 19 Таблицы 1 Приложения I;

(d) характер приказа, если приказ не направлен на покупку или продажу;

(е) тип приказа;

(f) любые иные сведения, условия и конкретные инструкции от клиента, определяющие, каким образом приказ должен быть исполнен;

(g) дата и точное время получения инвестиционной компанией приказа или решения о проведении операции.