Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 16 июля 2013 г. N 13-58/пз-н "Об утверждении Требований к содержанию спецификаций договоров, являющихся производными финансовыми инструментами"

ГАРАНТ:

Согласно Указу Президента РФ от 25 июля 2013 г. N 645 Федеральная служба по финансовым рынкам упразднена с 1 сентября 2013 г. с передачей полномочий Банку России. До вступления в силу нормативных актов Банка России, принятие которых отнесено к компетенции Банка России, применяются нормативные правовые акты Правительства РФ и нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти РФ

О разъяснении положений настоящего приказа см. информацию Банка России от 9 сентября 2013 г.

В соответствии с частью 11 статьи 4, пунктами 1 и 10 части 1 статьи 25 Федерального закона от 21.11.2011 N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст. 6726; 2012, N 53, ст. 7607) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562; 2013, N 20, ст. 2488), приказываю:

1. Утвердить прилагаемые Требования к содержанию спецификаций договоров, являющихся производными финансовыми инструментами (далее - Требования).

2. Признать утратившими силу с 01.01.2014:

Приказ ФСФР России от 24.08.2006 N 06-95/пз-н "О порядке оказания услуг, способствующих заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 15.09.2006, регистрационный N 8300);

Приказ ФСФР России от 29.03.2007 N 07-33/пз-н "О внесении изменений в Положение о порядке оказания услуг, способствующих заключению срочных договоров (контрактов), а также особенностях осуществления клиринга срочных договоров (контрактов), утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 августа 2006 г. N 06-95/пз-н" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 17.05.2007, регистрационный N 9502);

пункт 1 Изменений, которые вносятся в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденные приказом ФСФР России от 10.11.2009 N 09-45/пз-н "Об утверждении Положения о снижении (ограничении) рисков, связанных с доверительным управлением активами инвестиционных фондов, размещением средств пенсионных резервов, инвестированием средств пенсионных накоплений и накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, а также об утверждении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 20.01.2010, регистрационный N 16030);

Изменения в Положение о порядке оказания услуг, способствующих заключению срочных договоров (контрактов), а также особенностях осуществления клиринга срочных договоров (контрактов), утвержденное приказом ФСФР России от 24.08.2006 N 06-95/пз-н, утвержденные приказом ФСФР России от 21.01.2011 N 11-2/пз-н "Об утверждении Положения о порядке и условиях поддержания цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром и Изменений в Положение о порядке оказания услуг, способствующих заключению срочных договоров (контрактов), а также особенностях осуществления клиринга срочных договоров (контрактов), утвержденное приказом ФСФР России от 24.08.2006 N 06-95/пз-н" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 04.04.2011, регистрационный N 20392);

Приказ ФСФР России от 20.11.2012 N 12-95/пз-н "О внесении изменений в приказ ФСФР России от 24.08.2006 N 06-95/пз-н "О порядке оказания услуг, способствующих заключению срочных договоров (контрактов), а также особенностях осуществления клиринга срочных договоров (контрактов)" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 29.12.2012, регистрационный N 26429).

Руководитель

Д. Панкин

Зарегистрировано в Минюсте РФ 26 августа 2013 г.

Регистрационный N 29775

Требования к содержанию спецификаций договоров, являющихся производными финансовыми инструментами

1. Спецификация договоров, являющихся производными финансовыми инструментами (далее - спецификация), должна содержать:

1) указание на вид договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, которые будут заключаться на условиях, содержащихся в спецификации (далее - договоры);

2) правила формирования кода (индивидуального обозначения) для всех договоров, которые будут заключаться на условиях спецификации и иных единых для всех участников торгов условиях, установленных в правилах организованных торгов и (или) правилах клиринга соответствующей клиринговой организации либо определяемых в соответствии с указанными документами, а в случаях, предусмотренных правилами организованных торгов, содержащихся в примерных условиях договоров, утвержденных саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг и зарегистрированных (согласованных) в федеральном органе исполнительной власти в области финансовых рынков;

3) указание базисного актива (базисных активов) договоров либо указание на то, что базисный актив (базисные активы) договоров определяется решением организатора торговли. При этом в качестве базисного актива договора может быть указан другой договор, являющийся производным финансовым инструментом, если спецификация последнего зарегистрирована в федеральном органе исполнительной власти в области финансовых рынков;

4) порядок определения первого и последнего дней торгов, на которых может быть заключен договор, либо указание на то, что такие даты определяются решением организатора торговли;

5) порядок определения суммы денежных средств, подлежащих уплате стороной (сторонами) договоров, вследствие изменения цены (значения) базисного актива (базисных активов) договоров или наступления события (событий), являющегося базисным активом договоров (далее - вариационная маржа), если условием договоров предусматривается уплата вариационной маржи, либо указание на то, что такой порядок определяется правилами клиринга;

6) порядок исполнения и прекращения обязательств по договору либо указание на то, что такой порядок определяется правилами клиринга.

2. Спецификация опционного договора (контракта) должна также содержать порядок определения даты или периода времени, в течение которого одна из сторон может предъявить требование об исполнении предусмотренной в нем обязанности.

3. Организатор торговли вправе включать в спецификации также иные условия, не предусмотренные настоящими Требованиями.

Утверждены Требования к содержанию спецификаций договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Спецификация должна содержать указание на вид договоров, правила формирования кода таких соглашений, указание на базисный актив, порядок определения первого и последнего дней торгов, на которых может быть заключен договор, порядок определения суммы, подлежащей уплате при изменении цены (значения) актива, порядок исполнения и прекращения обязательств по договору.

Актив и правила определения первого и последнего дней торгов могут устанавливаться решением организатора торговли, порядок исчисления суммы, исполнения и прекращения обязательств - правилами клиринга.

Спецификация опционного договора (контракта) также должна содержать порядок определения даты или периода времени, в течение которого одна из сторон может предъявить требование об исполнении предусмотренной в нем обязанности.

Организатор торговли вправе включать в спецификации условия, не предусмотренные требованиями.

Приказ ФСФР России о порядке оказания услуг, способствующих заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, утрачивает силу с 01.01.2014.

Открыть документ в системе ГАРАНТ

Открыть в бесплатной Интернет-версии Открыть в Интернет-версии (только для пользователей системы ГАРАНТ)