Информационное письмо Банка России от 22 октября 2013 г. N 50-13-СХ-02/5453 "О сроках регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, относящимися к категории индексных фондов"

Банк России сообщает, что в соответствии с пунктом 23 Типовых правил доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 27.08.2002 N 633, описание ценных бумаг, в которые предполагается инвестировать имущество, составляющее фонд, включает в себя указание вида ценных бумаг и название государства (государств) либо группы государств, объединенных по территориальному или иному признаку, в которых зарегистрированы лица, обязанные по ценным бумагам. Для акций указывается по крайней мере категория акций, а также может быть указана отраслевая принадлежность их эмитентов. Для облигаций указывается, выпущены ли они российскими или иностранными органами государственной власти (органами местного самоуправления), международными финансовыми организациями, российскими или иностранными юридическими лицами. Для инвестиционных паев (акций) инвестиционных фондов указываются в соответствии с применимым правом их категория и тип фонда.

Согласно пункту 12.3 Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 28.12.2010 N 10-79/пз-н, методика расчета индекса должна содержать в том числе критерии, которым должны соответствовать ценные бумаги, для их включения в индексный список (отраслевая принадлежность, ликвидность и т.д.).

Представленные для регистрации изменения и дополнения в правила доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, относящимися к категории индексных фондов (далее - Изменения), в части описания объектов инвестирования и структуры активов фонда должны соответствовать требованиям методики расчета соответствующего индекса (далее - Методика).

Банк России планирует регистрировать Изменения, связанные исключительно с приведением инвестиционной декларации в соответствие с требованиями Методики и списка ценных бумаг для расчета индекса, не позднее 5 рабочих дней со дня принятия документов, в случае изменения вышеуказанных критериев.

Заместитель руководителя
Службы Банка России
по финансовым рынкам

С.К. Харламов

Вы можете открыть актуальную версию документа прямо сейчас.

Открыть документ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.

Банк России разъяснил требования к описанию ценных бумаг, в которые предполагается инвестировать имущество, составляющее открытый ПИФ.

Указывают вид ценных бумаг и название государства (государств) либо группы стран, объединенных по территориальному или иному признаку, в которых зарегистрированы обязанные по ценным бумагам лица. Для акций приводится по крайней мере их категория, а также может быть отражена отраслевая принадлежность их эмитентов. Для облигаций указывается, кем они выпущены (российскими или иностранными органами госвласти либо местного самоуправления, международными финансовыми организациями, российскими или иностранными юрлицами). Для инвестиционных паев (акций) инвестиционных фондов приводятся в соответствии с применимым правом их категория и тип фонда.

Обращается внимание на следующее требование к составу и структуре активов индексных ПИФов. Методика расчета индекса должна содержать в том числе критерии, которым обязаны соответствовать ценные бумаги для их включения в индексный список (отраслевая принадлежность, ликвидность и др.). Представленные для регистрации изменения и дополнения в правила доверительного управления такими фондами в части описания объектов инвестирования и структуры активов фонда должны соответствовать требованиям методики расчета соответствующего индекса.

В случае корректировки вышеуказанных критериев Банк России планирует регистрировать указанные изменения в течение 5 рабочих дней после принятия документов. Условие - такие изменения связаны исключительно с приведением инвестиционной декларации в соответствие с требованиями методики и списка ценных бумаг для расчета индекса.