Информация Банка России от 14 октября 2013 г. "Об аннулировании квалификационного аттестата"

Пресс-служба Банка России сообщает, что Службой Банка России по финансовым рынкам принято решение об аннулировании квалификационного аттестата серии АI-004 N 002332 по квалификации "специалист финансового рынка по брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" Михина Ильи Валерьевича.

Основанием для принятия решения послужили неоднократные и грубые нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- общество с ограниченной ответственностью инвестиционно-финансовая компания "КАПИТАЛ-XXI век", контролером которого являлся Михин И.В., нарушило сроки представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг;

- Михин И.В., как контролер общества, не контролировал соблюдение обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к оформлению первичных документов внутреннего учета, ведению регистров внутреннего учета и отражению операций с ценными бумагами в системе внутреннего учета общества;

- Михин И.В., как контролер общества, ненадлежащим образом выполнял возложенные на него обязанности, в результате чего обществом были допущены неоднократные нарушения, послужившие основанием для аннулирования лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества.