Информация Банка России от 6 ноября 2013 г. "Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО "Персональный брокер"

Службой Банка России по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью "Персональный брокер".

Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, допущенные обществом в период с 2011 по 2013 год, а именно:

- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий;

- общество не представило в ФСФР России сведения об изменении своего фактического адреса;

- генеральный директор и контролер общества не обеспечили представление в ФСФР России отчетности в срок, установленный законодательством Российской Федерации;

- общество не раскрывает на своем сайте в информационно-телекоммуникационной сети Интернет расчет собственных средств;

- общество не представило в ФСФР России расчет собственных средств по состоянию на 30.06.2013, 31.07.2013, 31.08.2013;

- для контролера общества работа в обществе не является основным местом работы.