Информация Банка России от 14 ноября 2013 г. Об аннулировании лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной, брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ОАО "Объединенные финансы", ООО "Депозитарный Альянс", ЗАО инвестиционной компании "КАПИТАЛ-ФИНАНС"

Информация Банка России от 14 ноября 2013 г.

Решения Службы Банка России по финансовым рынкам от 12 ноября 2013 года:

1. Аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности открытого акционерного общества "Объединенные финансы".

Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

2. Аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью "Депозитарный Альянс".

Основанием для принятия решения послужило непредставление в Службу Банка России по финансовым рынкам в срок, установленный в предписании, документов, подтверждающих устранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензий, а также неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

3. Аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами закрытого акционерного общества инвестиционной компании "КАПИТАЛ-ФИНАНС".

Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, допущенные обществом в период с 2010 по 2013 год.