Информация Банка России от 14 ноября 2013 г. "Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ЗАО ИК "КАПИТАЛ-ФИНАНС"

Службой Банка России по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской и деятельности по управлению ценными бумагами закрытого акционерного общества инвестиционной компании "КАПИТАЛ-ФИНАНС".

Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, допущенные Обществом в период с 2010 по 2013 год, а именно:

- размер собственных средств общества за весь проверяемый период с 31.07.2010 по 31.08.2013 не соответствует нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по своему адресу места нахождения;

- общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности лицензиата;

- в обществе отсутствовало программно-техническое обеспечение, необходимое для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

- общество не осуществляло сверку наличия денежных средств и ценных бумаг;

- общество не обеспечило непрерывность внутреннего контроля и специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.