Приложение 1. Перечень и структура показателей, включаемых кредитной организацией в электронное сообщение

N п/п

Наименование показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

2

3

1

Версия формата

Указывается версия формата

2

Версия передающей программы

Указывается версия передающей программы

3

Тип информации

Указывается <ОТВРФМ>

4

Дата и номер запроса Росфинмониторинга

Указываются дата и номер запроса Росфинмониторинга

5

Дата получения запроса Росфинмониторинга

Указывается дата получения кредитной организацией запроса Росфинмониторинга, зафиксированная в уведомлении о вручении заказного письма кредитной организации

6

Сведения о передаче головным офисом кредитной организации запроса Росфинмониторинга в филиал кредитной организации

В электронном сообщении филиала указываются дата и номер письма головного офиса кредитной организации, которым запрос Росфинмониторинга передан для исполнения в филиал. В электронном сообщении кредитной организации показатель отсутствует

7

Вид запрашиваемой информации

Указываются значения:

<01> - для заверенных копий гражданско-правовых договоров; сведений о гражданско-правовых договорах клиентов;

<02> - для заверенных копий паспортов сделок; ведомостей банковского контроля; справок о подтверждающих документах;

<03> - для заверенных копий карточек с образцами подписей и оттиска печати;

<04> - для информации о движении средств по счетам (вкладам) клиента (выписки за определенный в запросе период времени по операциям на счетах клиента; сведений о движении денежных средств по банковским картам, эмитированным к счетам физического лица за период времени, определенный в запросе), а также сведений о входящем остатке по счетам клиента по состоянию на дату, указанную в запросе;

<05> - для операций по переводу денежных средств, совершенных физическим лицом без открытия счета;

<06> - для операций по переводу электронных денежных средств;

<07> - для валютно-обменных операций, совершенных физическим лицом без открытия счета;

<08> - для копий заявлений на открытие (закрытие) счетов;

<09> - для копий анкет (досье) клиентов кредитной организации;

<10> - для копий паспортов лиц, имеющих право на проведение финансовых операций по счетам (в случае управления счетом на основании доверенности - копии такой доверенности);

<11> - для сведений об операциях клиента с векселями;

<12> - для документов и справочных материалов, не указанных в запросе Росфинмониторинга, но необходимых, по мнению кредитной организации, для эффективной реализации Федерального закона N 115-ФЗ

8

Дата электронного сообщения

Указывается дата направления электронного сообщения

9

Признак электронного сообщения, по которому направлен мотивированный запрос о продлении срока

Указываются дата и номер мотивированного запроса кредитной организации (филиала) о продлении срока исполнения запроса Росфинмониторинга

N п/п

Наименование показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

2

3

Раздел 1. Сведения о кредитной организации (филиале) - отправителе электронного сообщения

1

Сокращенное наименование кредитной организации (филиала) по КГРКО

Указывается в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО) сокращенное фирменное наименование кредитной организации.

В электронном сообщении филиала кредитной организации указываются сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с КГРКО и наименование филиала (в случае его наличия)

2

Регистрационный номер кредитной организации

Указываются в соответствии с КГРКО регистрационный номер кредитной организации и порядковый номер филиала кредитной организации

3

БИК кредитной организации (филиала)

Указывается БИК кредитной организации (филиала)

Раздел 2. Общие сведения о клиенте

1

Тип клиента

Показатель принимает значение:

<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);

<2> - для физического лица;

<3> - для индивидуального предпринимателя

2

Признак резидента (нерезидента) клиента

Показатель принимает значение:

<1> - для резидента;

<2> - для нерезидента

Раздел 3. Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) (Тип клиента = <1>)

1

Наименование юридического лица (филиала)

Для юридического лица указывается полное наименование юридического лица. В случае если информация запрашивается о филиале юридического лица - полное наименование юридического лица и наименование филиала (в случае его наличия).

2

ИНН (КИО) юридического лица

Для юридических лиц - резидентов указывается 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.

Для юридических лиц - нерезидентов (иностранных организаций) указывается 10-разрядный ИНН либо 5-разрядный код иностранной организации (далее - КИО) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (свидетельству об учете в налоговом органе)

3

Регистрационный номер (ОГРН)

Указывается Основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).

Для нерезидента указывается номер свидетельства об аккредитации филиала либо представительства иностранного юридического лица, выданного федеральным бюджетным учреждением "Государственная регистрационная палата при Министерстве юстиции Российской Федерации" (далее - ГРП при Минюсте России); в случае отсутствия такого свидетельства - регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации

4

Дата регистрации

Указывается дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц (ЕГРЮЛ) записи о создании юридического лица согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (дата регистрации согласно Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).

Для нерезидента указывается дата выдачи свидетельства об аккредитации филиала либо представительства иностранного юридического лица; в случае отсутствия такого свидетельства - дата регистрации юридического лица по месту учреждения и регистрации

Раздел 4. Сведения о физическом лице (Тип клиента = <2>)

1

Фамилия, имя, отчество

Указываются фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица - клиента кредитной организации

2

ИНН физического лица

Указывается согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе 12-разрядный ИНН физического лица, в отношении которого кредитная организация располагает сведениями о присвоенном ему ИНН.

3

Дата рождения

Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность

4

Место рождения

Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность

Раздел 5. Сведения об индивидуальном предпринимателе (Тип клиента = <3>)

1

Фамилия, имя, отчество

Указываются фамилия, имя, отчество (при его наличии) индивидуального предпринимателя - клиента кредитной организации

2

ИНН физического лица - индивидуального предпринимателя

Указывается 12-разрядный ИНН индивидуального предпринимателя согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе

3

Дата рождения

Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность

4

Место рождения

Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность

Раздел 6. Сведения о документе, удостоверяющем личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства

1

Документ, удостоверяющий личность

Показатель принимает значение:

<1> - для граждан Российской Федерации;

<2> - для иностранных граждан;

<3> - для лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской Федерации;

<4> - для иных лиц без гражданства;

<5> - для беженцев

2

Вид документа

Указывается код вида документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства, в соответствии с приложением 10 к Положению Банка России N 321-П

3

Серия документа

Указывается серия (при ее наличии) документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства

4

Номер документа

Указывается номер (при его наличии) документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства

5

Кем выдан документ

Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность гражданина Российской Федерации, или документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина или лица без гражданства

6

Дата выдачи документа

Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства

Раздел 7. Сведения о документе, подтверждающем право на пребывание (проживание) в Российской Федерации

(заполняется, если показатель "Документ, удостоверяющий личность" принимает значение от <2> до <5>)

1

Код документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации

Указывается код вида документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации в соответствии с приложением 10 к Положению Банка России N 321-П

2

Серия документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации

Указывается серия (при ее наличии) документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации.

В случае если сведения, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, содержатся в документе, удостоверяющем личность такого лица, то показатель отсутствует

3

Номер документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации

Указывается номер (при его наличии) документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации.

В случае если сведения, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, содержатся в документе, удостоверяющем личность такого лица, то показатель отсутствует

4

Дата начала срока действия права пребывания (проживания) в Российской Федерации

Указывается дата начала срока действия права пребывания (проживания).

В случае если сведения, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, содержатся в документе, удостоверяющем личность такого лица, то показатель отсутствует

5

Дата окончания срока действия права пребывания (проживания) в Российской Федерации

Указывается дата окончания срока действия права пребывания (проживания).

В случае если сведения, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, содержатся в документе, удостоверяющем личность такого лица, то показатель отсутствует

Сведения миграционной карты

6

Номер миграционной карты

Указывается номер миграционной карты.

В случае отсутствия значения показателя показатель отсутствует

7

Дата начала срока пребывания

Указывается дата начала срока пребывания в соответствии с миграционной картой. В случае отсутствия значения показателя показатель отсутствует

8

Дата окончания срока пребывания

Указывается дата окончания срока пребывания в соответствии с миграционной картой. В случае отсутствия значения показателя показатель отсутствует

Раздел 8. Адрес (место нахождения) юридического лица, внесенный в Единый государственный реестр юридических лиц, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания физического лица

1

Код страны

Указывается код страны в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ)

2

Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО

Указывается по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления

(далее - ОКАТО).

Для нерезидентов показатель не заполняется

3

Регион

Указывается район (регион) республиканского и областного значения.

Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии)

4

Населенный пункт

Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное)

5

Улица

Указывается наименование улицы

6

Дом (владение)

Указывается номер дома (владения)

7

Корпус (строение)

Указывается номер корпуса (строения)

8

Офис (квартира)

Указывается номер офиса или номер квартиры

Раздел 9. Сведения о запрашиваемой информации

1

Наличие запрашиваемой информации

Показатель принимает значение:

<0> - при отсутствии запрашиваемой информации;

<1> - при наличии запрашиваемой информации в полном объеме;

<2> - при частичном наличии запрашиваемой информации

2

Количество вложений

Указывается количество вложений, в случае если показатель "Наличие запрашиваемой информации" принимает значение <1> или <2>

3

Наименование файла вложения, его объем, дата и время его формирования

Указываются наименование файла вложения, его объем (в байтах), дата и время его формирования, в случае если показатель "Наличие запрашиваемой информации" принимает значение <1> или <2>

4

Комментарий

Дополнительная информация, включаемая по усмотрению кредитной организации в электронное сообщение

Раздел 10. Сведения об уполномоченном лице кредитной организации (филиала)

1

Должность уполномоченного лица

Указывается должность лица, на которого кредитной организацией (филиалом) возложены должностные обязанности по направлению дополнительной информации в Росфинмониторинг (далее - уполномоченное лицо)

2

ФИО уполномоченного лица

Указываются фамилия, имя, отчество (при его наличии) уполномоченного лица

3

Телефон уполномоченного лица

Указываются код города и номер телефона уполномоченного лица