Приложение 2. Особенности формирования кредитной организацией вложений, перечень и структура показателей, включаемых во вложения

N п/п

Наименование показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

2

3

1

Версия передающей программы

Указываются наименование и номер версии программного обеспечения, с помощью которого сформирована Выписка

2

Дата формирования Выписки

Указывается дата формирования Выписки

3

Время формирования Выписки

Указывается время формирования Выписки

4

Начальная дата периода

Указывается начальная дата периода, за который сформирована Выписка

5

Конечная дата периода

Указывается конечная дата периода, за который сформирована Выписка

6

ФИО уполномоченного лица

Указываются фамилия, имя, отчество (при его наличии) уполномоченного лица

7

Телефон уполномоченного лица

Указываются код города и номер телефона уполномоченного лица

N п/п

Наименование показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

2

3

1

Наименование распоряжения

Указывается оператором по переводу денежных средств, обслуживающим плательщика (далее - банк плательщика), наименование распоряжения о переводе денежных средств, на основании которого совершена операция (далее - распоряжение) (например, платежное поручение, заявление, уведомление, извещение и тому подобное).

В электронном сообщении оператора по переводу денежных средств, обслуживающего получателя (далее - банк получателя) показатель отсутствует

2

Номер распоряжения

Указывается банком плательщика номер распоряжения.

В электронном сообщении банка получателя показатель отсутствует

3

Дата распоряжения

Указывается банком плательщика дата распоряжения.

В электронном сообщении банка получателя показатель отсутствует

4

Уникальный присваиваемый номер операции

Указывается уникальный присваиваемый номер операции (при его наличии)

5

Код валюты перевода

Указывается цифровой код валюты перевода в соответствии с Общероссийским классификатором валют

6

Сумма перевода

Указывается сумма перевода в единицах валюты перевода

7

Плательщик

Указываются фамилия, имя, отчество (при его наличии), ИНН (при его наличии) плательщика, в случае если сумма перевода не превышает 15 000 рублей либо сумму в иностранной валюте, эквивалентную 15 000 рублей.

Указываются фамилия, имя, отчество (при его наличии), ИНН (при его наличии) либо адрес места жительства (регистрации) или места пребывания плательщика, в случае если сумма перевода превышает 15 000 рублей либо сумму в иностранной валюте, эквивалентную 15 000 рублей.

В показателе "Плательщик" может указываться в соответствии с законодательством или договором, в том числе договором с получателем средств, дополнительная информация, обеспечивающая возможность установить сведения о плательщике

8

БИК банка плательщика

Указывается БИК банка плательщика (филиала банка плательщика).

В случае если перевод денежных средств осуществляется посредством приема наличных денежных средств, распоряжения плательщика - физического лица и выдачи наличных денежных средств получателю средств - физическому лицу, то в электронном сообщении банка получателя значение показателя может отсутствовать

Адрес места приема наличных денежных средств, распоряжения плательщика - физического лица (в случае если перевод денежных средств осуществляется посредством приема наличных денежных средств, распоряжения плательщика - физического лица и зачисления денежных средств на банковский счет получателя, то в электронном сообщении банка плательщика показатели 9-16 отсутствуют; в электронном сообщении банка получателя значения показателей 10, 11, 13-16 могут отсутствовать)

9

Код страны

Указывается по ОКСМ

10

Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО

Указывается по ОКАТО

11

Регион

Указывается район (регион) республиканского и областного значения

12

Населенный пункт

Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное)

13

Улица

Указывается наименование улицы

14

Дом (владение)

Указывается номер дома (владения)

15

Корпус (строение)

Указывается номер корпуса (строения)

16

Офис

Указывается номер офиса

Адрес места выдачи наличных денежных средств получателю средств - физическому лицу (в электронном сообщении банка плательщика значения показателей 18, 19, 21-24 могут отсутствовать; в случае если денежные средства зачислены на банковский счет получателя средств, то в электронном сообщении банка получателя показатели 17-24 отсутствуют)

17

Код страны

Указывается по ОКСМ

18

Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО

Указывается по ОКАТО

19

Регион

Указывается район (регион) республиканского и областного значения

20

Населенный пункт

Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное)

21

Улица

Указывается наименование улицы

22

Дом (владение)

Указывается номер дома (владения)

23

Корпус (строение)

Указывается номер корпуса (строения)

24

Офис

Указывается номер офиса

25

БИК банка получателя

Указывается БИК банка получателя (филиала банка получателя).

В случае если перевод денежных средств осуществляется посредством приема наличных денежных средств, распоряжения плательщика - физического лица и выдачи наличных денежных средств получателю средств - физическому лицу, то в электронном сообщении банка плательщика значение показателя может отсутствовать

26

Получатель

Указываются:

- для юридических лиц, в том числе банков, - полное или сокращенное наименование, ИНН или КИО;

- для физических лиц - фамилия, имя, отчество (при его наличии), ИНН (при его наличии);

- для индивидуальных предпринимателей - фамилия, имя, отчество (при его наличии), правовой статус и ИНН;

- для физических лиц, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, - фамилия, имя, отчество (при его наличии), указание на вид деятельности и ИНН.

В показателе "Получатель" может указываться в соответствии с законодательством или договором дополнительная информация, обеспечивающая возможность установить сведения о получателе средств

27

Номер счета получателя

Указывается номер счета получателя средств в банке (за исключением корреспондентского счета кредитной организации, корреспондентского субсчета филиала кредитной организации, открытого в подразделении Банка России), сформированный в соответствии с правилами ведения бухгалтерского учета в Банке России или правилами ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации.

В случае если получателем средств является кредитная организация, филиал кредитной организации, в том числе в целях выдачи наличных денежных средств получателю средств - физическому лицу без открытия банковского счета, показатель отсутствует

28

Назначение платежа

Указывается назначение платежа

29

Дата исполнения распоряжения

Указывается банком плательщика дата исполнения распоряжения плательщика - физического лица, а банком получателя - дата выдачи наличных денежных средств получателю средств - физическому лицу либо дата зачисления денежных средств на банковский счет получателя средств

30

Статус перевода

Показатель принимает в текстовом виде значение:

<выплачен>;

<не выплачен>

31

Комментарий

Дополнительная информация, включаемая по усмотрению кредитной организации в Выписку

N п/п

Наименование показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

2

3

1

Версия передающей программы

Указываются наименование и номер версии программного обеспечения, с помощью которого сформирована Выписка

2

Дата формирования Выписки

Указывается дата формирования Выписки

3

Время формирования Выписки

Указывается время формирования Выписки

4

Начальная дата периода

Указывается начальная дата периода, за который сформирована Выписка

5

Конечная дата периода

Указывается конечная дата периода, за который сформирована Выписка

6

ФИО уполномоченного лица

Указываются фамилия, имя, отчество (при его наличии) уполномоченного лица

7

Телефон уполномоченного лица

Указываются код города и номер телефона уполномоченного лица

N п/п

Наименование показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

2

3

1

Наименование распоряжения

Указывается оператором электронных денежных средств, обслуживающим плательщика (далее - оператор плательщика), наименование распоряжения о переводе электронных денежных средств, на основании которого совершена операция (далее - распоряжение) (например, платежное поручение, заявление, уведомление, извещение и тому подобное).

В электронном сообщении оператора электронных денежных средств, обслуживающего получателя (далее - оператор получателя) показатель отсутствует

2

Номер распоряжения

Указывается оператором плательщика номер распоряжения.

В электронном сообщении оператора получателя показатель отсутствует

3

Дата распоряжения

Указывается оператором плательщика дата распоряжения.

В электронном сообщении оператора получателя показатель отсутствует

4

Код валюты перевода

Указывается цифровой код валюты перевода в соответствии с Общероссийским классификатором валют

5

Сумма перевода

Указывается сумма перевода в единицах валюты перевода

6

Уникальный присваиваемый номер операции

Указывается уникальный присваиваемый номер операции (при его наличии)

7

Плательщик

Указываются фамилия, имя, отчество (при его наличии), ИНН (при его наличии) плательщика, в случае если сумма перевода не превышает 15 000 рублей либо сумму в иностранной валюте, эквивалентную 15 000 рублей.

Указываются фамилия, имя, отчество (при его наличии), ИНН (при его наличии) либо адрес места жительства (регистрации) или места пребывания плательщика, в случае если сумма перевода превышает 15 000 рублей либо сумму в иностранной валюте, эквивалентную 15 000 рублей.

В показателе "Плательщик" может указываться в соответствии с законодательством или договором, в том числе договором с получателем средств, дополнительная информация, обеспечивающая возможность установить сведения о плательщике

8

Идентификатор электронного средства платежа плательщика

Указывается номер и (или) иной идентификатор электронного средства платежа плательщика

9

Наименование кредитной организации (филиала) - оператора плательщика

Указывается в соответствии с КГРКО сокращенное фирменное наименование кредитной организации (филиала) - оператора плательщика

10

Регистрационный номер кредитной организации оператора плательщика

Указывается в соответствии с КГРКО регистрационный номер кредитной организации - оператора плательщика.

В электронном сообщении оператора получателя значение показателя может отсутствовать

11

Порядковый номер филиала кредитной организации - оператора плательщика по КГРКО

Указывается в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала кредитной организации - оператора плательщика.

В электронном сообщении оператора получателя значение показателя может отсутствовать

12

Наименование кредитной организации (филиала) - оператора получателя

Указывается в соответствии с КГРКО сокращенное фирменное наименование кредитной организации (филиала) - оператора получателя.

В электронном сообщении оператора плательщика значение показателя может отсутствовать

13

Регистрационный номер кредитной организации оператора получателя

Указывается в соответствии с КГРКО регистрационный номер кредитной организации - оператора получателя.

В электронном сообщении оператора плательщика значение показателя может отсутствовать

14

Порядковый номер филиала кредитной организации - оператора получателя по КГРКО

Указывается в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала кредитной организации - оператора получателя.

В электронном сообщении оператора плательщика значение показателя может отсутствовать

15

Получатель

Указываются:

- для юридических лиц, в том числе банков, - полное или сокращенное наименование, ИНН или КИО;

- для физических лиц - фамилия, имя, отчество (при его наличии), ИНН (при его наличии);

- для индивидуальных предпринимателей - фамилия, имя, отчество (при его наличии), правовой статус и ИНН;

- для физических лиц, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, - фамилия, имя, отчество (при его наличии), указание на вид деятельности и ИНН.

В показателе "Получатель" может указываться в соответствии с законодательством или договором дополнительная информация, обеспечивающая возможность установить сведения о получателе средств

16

Номер счета получателя

Указывается номер счета получателя средств в банке (за исключением корреспондентского счета кредитной организации, корреспондентского субсчета филиала кредитной организации, открытого в подразделении Банка России), сформированный в соответствии с правилами ведения бухгалтерского учета в Банке России или правилами ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации.

В случае если получателем средств является кредитная организация, филиал кредитной организации, в том числе в целях выдачи наличных денежных средств получателю средств - физическому лицу без открытия банковского счета, а также в случае если перевод электронных денежных средств осуществляется посредством уменьшения остатка электронных денежных средств плательщика и увеличения остатка электронных денежных средств получателя средств, то показатель отсутствует

Адрес места выдачи наличных денежных средств получателю средств - физическому лицу (в электронном сообщении оператора плательщика значения показателей 17-24 могут отсутствовать)

17

Код страны

Указывается по ОКСМ

18

Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО

Указывается по ОКАТО

19

Регион

Указывается район (регион) республиканского и областного значения

20

Населенный пункт

Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное)

21

Улица

Указывается наименование улицы

22

Дом (владение)

Указывается номер дома (владения)

23

Корпус (строение)

Указывается номер корпуса (строения)

24

Офис

Указывается номер офиса

25

Идентификатор электронного средства платежа получателя

Указывается номер и (или) иной идентификатор электронного средства платежа получателя. В случае если перевод электронных денежных средств осуществляется посредством уменьшения остатка электронных денежных средств плательщика и зачисления денежных средств на банковский счет получателя средств или выдачи наличных денежных средств получателю средств - физическому лицу, то показатель отсутствует

26

Назначение платежа

Указывается назначение платежа

27

Адреса сетевого оборудования плательщика

Указываются оператором плательщика МАС-адрес и IP-адрес сетевого оборудования, с которого плательщиком был осуществлен перевод электронных денежных средств. В случае отсутствия значения показателя, показатель не заполняется. В электронном сообщении оператора получателя показатель отсутствует

28

Дата исполнения распоряжения

Указывается дата исполнения распоряжения.

Указывается оператором плательщика дата исполнения распоряжения, а оператором получателя - дата зачисления денежных средств на банковский счет получателя средств, выдачи наличных денежных средств получателю средств - физическому лицу либо дата увеличения остатка электронных денежных средств получателя средств

29

Комментарий

Дополнительная информация, включаемая по усмотрению кредитной организации в Выписку

N п/п

Наименование показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

2

3

1

Версия передающей программы

Указываются наименование и номер версии программного обеспечения, с помощью которого сформирована Выписка.

2

Дата формирования Выписки

Указывается дата формирования Выписки

3

Сокращенное наименование кредитной организации (филиала) по КГРКО

Указывается в соответствии с КГРКО сокращенное фирменное наименование кредитной организации (филиала)

4

Регистрационный номер кредитной организации

Указывается в соответствии с КГРКО регистрационный номер кредитной организации

5

Порядковый номер филиала кредитной организации по КГРКО

Указывается в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала кредитной организации

6

БИК кредитной организации (филиала)

Указываетя БИК кредитной организации (филиала), сформировавшей Выписку

7

Тип клиента

Показатель принимает значение:

<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);

<2> - для физического лица;

<3> - для индивидуального предпринимателя

8

Признак резидента (нерезидента) клиента

Показатель принимает значение:

<1> - для резидента;

<2> - для нерезидента

9

Фамилия, имя, отчество уполномоченного лица

Указываются фамилия, имя, отчество (при его наличии) уполномоченного лица

10

Телефон уполномоченного лица

Указываются код города и номер телефона уполномоченного лица

N п/п

Наименование показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

2

3

1

Полное наименование юридического лица (филиала)

Указывается полное наименование юридического лица. В случае если субъектом запроса является филиал юридического лица, то указываются полное наименование юридического лица и наименование филиала (в случае его наличия)

2

Сокращенное наименование юридического лица (филиала)

Указывается при наличии сокращенное наименование юридического лица (филиала)

3

Наименование юридического лица (филиала) на иностранном языке

Указывается при наличии наименование юридического лица (филиала) на иностранном языке

4

Организационно-правовая форма юридического лица

Указывается полное название организационно-правовой формы юридического лица (например, общество с ограниченной ответственностью)

5

ИНН (КИО) юридического лица

Указывается:

- для юридических лиц - резидентов - ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе;

- для юридических лиц - нерезидентов (иностранных организаций) - ИНН либо КИО согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (свидетельству об учете в налоговом органе

6

Регистрационный номер (ОГРН)

Указывается ОГРН согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).

Для нерезидента указывается номер свидетельства об аккредитации филиала либо представительства иностранного юридического лица, выданного ГРП при Минюсте России; в случае отсутствия такого свидетельства - регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации

7

Дата регистрации

Указывается дата внесения в ЕГРЮЛ записи о создании юридического лица согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (дата регистрации согласно Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).

Для нерезидента указывается дата выдачи свидетельства об аккредитации филиала либо представительства иностранного юридического лица; в случае отсутствия такого свидетельства - дата регистрации юридического лица по месту учреждения и регистрации

8

Наименование регистрирующего органа

Указывается наименование регистрирующего органа согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года)

9

Место регистрации

Указывается место регистрации юридического лица

10

БИК кредитной организации - резидента

Указывается БИК находящейся на облуживании кредитной организации - резидента.

В иных случаях показатель отсутствует

11

Сведения об органах юридического лица

Указываются структура и персональный состав органов управления юридического лица

12

Сведения о величине уставного капитала

Указывается величина зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала (через запятую) или величина уставного фонда, имущества

13

Сведения о присутствии или отсутствии по адресу, которое юридическое лицо указало в качестве своего места нахождения

Указываются сведения о присутствии или отсутствии по адресу места нахождения юридического лица (то есть по адресу места нахождения постоянно действующего исполнительного органа управления юридического лица, а в случае его отсутствия - иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности).

Показатель принимает значения:

<0> - в случае отсутствия;

<1> - в случае присутствия

N п/п

Наименование показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

2

3

1

Фамилия, имя, отчество

Указываются фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица - клиента кредитной организации

2

ИНН физического лица

Указывается ИНН физического лица согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе. Для физического лица, в отношении которого кредитная организация не располагает сведениями о присвоенном ему ИНН, показатель отсутствует

3

Дата рождения

Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность

4

Место рождения

Указывается в соответствии с документом, удостоверяющим личность, место рождения

5

Гражданство

Указывается гражданство физического лица

6

Признак принадлежности к должностному лицу

Показатель принимает значение:

<0> - физическое лицо не является лицом, указанным в <1>, <2>, <3>, <4>, <5>, <6>, <7>, <8>;

<1> - физическое лицо является иностранным публичным должностным лицом;

<2> - физическое лицо является супругом или близким родственником иностранного публичного

должностного лица;

<3> - физическое лицо является должностным лицом публичной международной организации;

<4> - физическое лицо замещает (занимает) государственную должность Российской Федерации;

<5> - физическое лицо замещает (занимает) должность члена Совета директоров Банка России;

<6> - физическое лицо замещает (занимает) должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации;

<7> - физическое лицо замещает (занимает) должность в Банке России;

<8> - физическое лицо замещает (занимает) должность в государственной корпорации и иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федеральных законов

7

Документ, удостоверяющий личность

Показатель принимает значение:

<1> - для граждан Российской Федерации;

<2> - для иностранных граждан;

<3> - для лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской Федерации;

<4> - для иных лиц без гражданства;

<5> - для беженцев

8

Вид документа

Указывается код вида документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства, в соответствии с приложением 10 к Положению Банка России N 321-П

Сведения о документе, удостоверяющем личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства

9

Серия документа

Указывается серия (при ее наличии) документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства

10

Номер документа

Указывается номер (при его наличии) документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства

11

Кем выдан документ

Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность гражданина Российской Федерации, или документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина или лица без гражданства

12

Дата выдачи документа

Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства

13

Код подразделения

Код подразделения органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность гражданина Российской Федерации, или документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина или лица без гражданства. В случае отсутствия значения показателя, показатель не заполняется

Сведения о документе, подтверждающем право на пребывание (проживание) в Российской Федерации (заполняется, если показатель "Документ, удостоверяющий личность" принимает значение от <2> до <5>)

14

Код документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации

Указывается код вида документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации в соответствии с приложением 10 к Положению Банка России N 321-П.

15

Серия документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации

Указывается серия (при ее наличии) документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации.

В случаях если сведения, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации содержатся в документе, удостоверяющем личность такого лица, то показатель отсутствует

16

Номер документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации

Указывается номер (при его наличии) документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации.

В случаях если сведения, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации содержатся в документе, удостоверяющем личность такого лица, то показатель отсутствует

17

Дата начала срока действия права пребывания (проживания) в Российской Федерации

Указывается дата начала срока действия права пребывания (проживания).

В случаях если сведения, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации содержатся в документе, удостоверяющем личность такого лица, то показатель отсутствует

18

Дата окончания срока действия права пребывания (проживания) в Российской Федерации

Указывается дата окончания срока действия права пребывания (проживания).

В случаях если сведения, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации содержатся в документе, удостоверяющем личность такого лица, то показатель отсутствует

Сведения миграционной карты

19

Номер миграционной карты

Указывается номер миграционной карты.

В случае отсутствия значения показателя показатель отсутствует

20

Дата начала срока пребывания

Указывается дата начала срока пребывания в соответствии с миграционной картой. В случае отсутствия значения показателя показатель отсутствует

21

Дата окончания срока пребывания

Указывается дата окончания срока пребывания в соответствии с миграционной картой. В случае отсутствия значения показателя показатель отсутствует

N п/п

Наименование показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

2

3

1

Фамилия, имя, отчество

Указываются фамилия, имя, отчество (при его наличии) индивидуального предпринимателя - клиента кредитной организации

2

ИНН

Указывается ИНН индивидуального предпринимателя согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе

3

Дата рождения

Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность

4

Место рождения

Указывается в соответствии с документом, удостоверяющим личность, место рождения

5

Гражданство

Указывается гражданство индивидуального предпринимателя

6

Регистрационный номер (ОГРНИП)

Указывается основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (ОГРНИП) согласно Свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (Свидетельству о внесении записи в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года)

7

Дата государственной регистрации

Указывается дата внесения в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей (ЕГРИП) записи о регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя согласно Свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (дата регистрации согласно Свидетельству о внесении записи в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года)

8

Наименование регистрирующего органа

Указывается наименование регистрирующего органа согласно Свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (Свидетельству о внесении записи в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года)

9

Место регистрации

Указывается место регистрации индивидуального предпринимателя

10

Признак принадлежности к должностному лицу

Показатель принимает значение:

<0> - физическое лицо не является лицом, указанным в <1>, <2>, <3>, <4>, <5>, <6>, <7>, <8>;

<1> - физическое лицо является иностранным публичным должностным лицом;

<2> - физическое лицо является супругом или близким родственником иностранного публичного должностного лица;

<3> - физическое лицо является должностным лицом публичной международной организации;

<4> - физическое лицо замещает (занимает) государственную должность Российской Федерации;

<5> - физическое лицо замещает (занимает) должность члена Совета директоров Банка России;

<6> - физическое лицо замещает (занимает) должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации;

<7> - физическое лицо замещает (занимает) должность в Банке России;

<8> - физическое лицо замещает (занимает) должность в государственной корпорации и иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федеральных законов

11

Документ, удостоверяющий личность

Показатель принимает значение:

<1> - для граждан Российской Федерации;

<2> - для иностранных граждан;

<3> - для лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской Федерации;

<4> - для иных лиц без гражданства

12

Вид документа

Указывается код вида документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства, в соответствии с приложением 10 к Положению Банка России N 321-П

Сведения о документе, удостоверяющем личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства

13

Серия документа

Указывается серия (при ее наличии) документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства

14

Номер документа

Указывается номер (при его наличии) документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства

15

Кем выдан документ

Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность гражданина Российской Федерации, или документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина или лица без гражданства

16

Дата выдачи документа

Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства

17

Код подразделения

Код подразделения органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность гражданина Российской Федерации, или документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина или лица без гражданства. В случае отсутствия значения показателя, показатель не заполняется

Сведения о документе, подтверждающем право на пребывание (проживание) в Российской Федерации (заполняется, если показатель "Документ, удостоверяющий личность" принимает значение от <2> до <5>)

18

Код документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации

Указывается код вида документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации в соответствии с приложением 10 к Положению Банка России N 321-П

19

Серия документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации

Указывается серия (при ее наличии) документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации.

В случае если сведения, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, содержатся в документе, удостоверяющем личность такого лица, то показатель отсутствует

20

Номер документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации

Указывается номер (при его наличии) документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации.

В случае если сведения, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, содержатся в документе, удостоверяющем личность такого лица, то показатель отсутствует

21

Дата начала срока действия права пребывания (проживания) в Российской Федерации

Указывается дата начала срока действия права пребывания (проживания).

В случае если сведения, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, содержатся в документе, удостоверяющем личность такого лица, то показатель отсутствует

22

Дата окончания срока действия права пребывания (проживания) в Российской Федерации

Указывается дата окончания срока действия права пребывания (проживания).

В случае если сведения, подтверждающие право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, содержатся в документе, удостоверяющем личность такого лица, то показатель отсутствует

Сведения миграционной карты

23

Номер миграционной карты

Указывается номер миграционной карты.

В случае отсутствия значения показателя показатель отсутствует

24

Дата начала срока пребывания

Указывается дата начала срока пребывания в соответствии с миграционной картой. В случае отсутствия значения показателя показатель отсутствует

25

Дата окончания срока пребывания

Указывается дата окончания срока пребывания в соответствии с миграционной картой. В случае отсутствия значения показателя показатель отсутствует

N п/п

Наименование показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

2

3

Раздел 1. Адрес (место нахождения) юридического лица, внесенный в Единый государственный реестр юридических лиц, адрес места жительства (регистрации) и (или) места пребывания физического лица

1

Код страны

Указывается код страны в соответствии с ОКСМ

2

Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО

Указывается по ОКАТО.

Для нерезидентов показатель не заполняется

3

Регион

Указывается район (регион) республиканского и областного значения.

Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии)

4

Населенный пункт

Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное)

5

Улица

Указывается наименование улицы

6

Дом (владение)

Указывается номер дома (номер владения)

7

Корпус (строение)

Указывается номер корпуса (строения)

8

Офис (квартира)

Указывается номер офиса или номер квартиры

Раздел 2. Иной адрес юридического лица или индивидуального предпринимателя, информация о котором имеется у кредитной организации (строки 9-16 настоящей таблицы заполняются в случае, если иной адрес, информация о котором имеется у кредитной организации, отличается от адреса, указанного в строках 1-8 настоящей таблицы)

9

Код страны

Указывается по правилам, установленным в строке 1 настоящей таблицы

10

Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО

Указывается по правилам, установленным в строке 2 настоящей таблицы

11

Регион

Указывается по правилам, установленным в строке 3 настоящей таблицы

12

Населенный пункт

Указывается по правилам, установленным в строке 4 настоящей таблицы

13

Улица

Указывается по правилам, установленным в строке 5 настоящей таблицы

14

Дом (владение)

Указывается по правилам, установленным в строке 6 настоящей таблицы

15

Корпус (строение)

Указывается по правилам, установленным в строке 7 настоящей таблицы

16

Офис (квартира)

Указывается по правилам, установленным в строке 8 настоящей таблицы

17

Номера контактных телефонов и факсов

Указываются номера контактных телефонов и факсов (при наличии)

Раздел 3. Сведения о выданной юридическому лицу или физическому лицу - индивидуальному предпринимателю лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию

(заполняется, если показатель "Признак наличия (отсутствия) у клиента выданной лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию" принимает значение <11>; блок повторяется в зависимости от количества выданных лицензий)

18

Признак наличия (отсутствия) у клиента выданной лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию

Заполняется если показатель "Тип Клиента" принимает значение <1> или <3>.

В зависимости от наличия (отсутствия) у клиента - юридического лица или индивидуального предпринимателя выданной лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию, показатель принимает следующие значения:

<00> - при отсутствии лицензии;

<11> - при наличии лицензии

19

Вид лицензии

Указываются виды лицензируемой деятельности в соответствии с выданными лицензиями

20

Номер лицензии

Номер лицензии, указанный в выданной лицензии

21

Дата выдачи лицензии

Указывается в соответствии с выданной лицензией дата выдачи лицензии в формате: год, месяц, день

22

Кем выдана лицензия

Указывается наименование органа, выдавшего лицензию

23

Срок действия лицензии

Указывается срок действия лицензии

24

Перечень видов лицензируемой деятельности

Указывается перечень видов лицензируемой деятельности, приведенный в лицензии

Раздел 4. Сведения, получаемые в целях установления и идентификации выгодоприобретателя

25

Признак наличия (отсутствия) оснований, свидетельствующих о том, что клиент действует к выгоде другого лица

В зависимости от наличия (отсутствия) оснований, свидетельствующих о том, что клиент действует к выгоде другого лица при проведении банковских операций и иных сделок, показатель принимает следующие значения:

<00> - при отсутствии оснований;

<11> - при наличии оснований

26

Сведения о выгодоприобретателе (заполняется, если показатель "Признак наличия (отсутствия) оснований, свидетельствующих о том, что клиент действует к выгоде другого лица" принимает значение <11>) (блок включает показатели таблицы 2.6, или таблицы 2.7, или таблицы 2.8 настоящего приложения, а также разделы 1-3 настоящей таблицы; блок повторяется в зависимости от количества выгодоприобретателей)

Раздел 5. Сведения, получаемые в целях установления и идентификации бенефициарного владельца

27

Результат принятия кредитной организацией мер по идентификации бенефициарного владельца

В зависимости от результата принятия кредитной организацией мер по идентификации бенефициарного владельца клиента - юридического лица показатель принимает следующие значения:

<11>- выявлен (для случаев выявления бенефициарного владельца, не являющегося лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа юридического лица);

<12> - выявлен (для случаев выявления бенефициарного владельца, являющегося одновременно лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа юридического лица);

<13>- не выявлен (для случаев, когда в результате принятия предусмотренных Федеральным законом N 115-ФЗ мер по идентификации бенефициарного владельца бенефициарный владелец не выявлен и бенефициарным владельцем признано лицо, занимающее должность (осуществляющее функции) единоличного исполнительного органа юридического лица).

В зависимости от результата принятия кредитной организацией мер по идентификации бенефициарного владельца клиента - физического лица и индивидуального предпринимателя показатель принимает следующие значения:

<21> - выявлен (в случае наличия у физического лица и индивидуального предпринимателя бенефициарного владельца);

<23> - не выявлен (в случае отсутствия у физического лица и индивидуального предпринимателя бенефициарного владельца)

28

Сведения о бенефициарном владельце клиента (заполняется, если показатель "Результат принятия кредитной организацией мер по идентификации бенефициарного владельца" принимает значения <11>, <12>, <13>, <21>) (блок включает показатели таблицы 2.7 настоящего приложения, а также раздел 1 настоящей таблицы).

Для физического лица, в отношении которого кредитная организация не располагает сведениями, указанными в строках 2-21 таблицы 2.7 настоящего приложения, а также в разделе 1 настоящей таблицы, соответствующие показатели могут отсутствовать

Раздел 6. Иные сведения о клиенте

29

Сведения о степени (уровне) риска

Указываются сведения о степени (уровне) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, включая обоснование оценки риска

30

Дата начала отношений с клиентом

Указывается дата начала отношений с клиентом (например, дата открытия первого банковского счета (банковского вклада, депозита)

31

Дата заполнения и обновления анкеты (досье) клиента

Указывается дата заполнения анкеты, дата последнего обновления (при его наличии) анкеты клиента

32

Фамилия, имя, отчество и должность сотрудника, ответственного за работу с клиентом

Указываются фамилия, имя, отчество (при его наличии) и должность сотрудника, ответственного за работу с клиентом, в частности сотрудника, открывшего счет и утвердившего открытие счета, куратора счета

33

Иные сведения по усмотрению кредитной организации

Указываются при наличии иные сведения, включаемые в анкету (досье) клиента по усмотрению кредитной организации