Информационное письмо Банка России от 26 ноября 2013 г. N 50-13-СШ-05/10415 "О лицензионных требованиях к соискателям лицензии на осуществление брокерской деятельности по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар"

В связи с тем, что с 1 января 2014 года Закон Российской Федерации от 20.02.1992 N 2383-1 "О товарных биржах и биржевой торговле" (далее - Закон о товарных биржах) утрачивает силу, Служба Банка России по финансовым рынкам сообщает следующее.

Как следует из пункта 1 статьи 8 Закона о товарных биржах, в ходе биржевых торгов, организуемых товарной биржей, могут заключаться договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар. Согласно статье 23 Закона о товарных биржах заключение в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, осуществляется биржевыми посредниками, биржевыми брокерами на основе лицензий, выданных федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

В соответствии со статьей 2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) производный финансовый инструмент, наравне с ценной бумагой, является одним из видов финансовых инструментов. Порядок и особенности заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, урегулированы Законом о рынке ценных бумаг. Следовательно, работа на организованных торгах, в том числе и на товарной бирже, по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, может рассматриваться в качестве деятельности на рынке ценных бумаг.

Кроме того, учитывая возможность осуществления деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров в соответствии с Законом о товарных биржах исключительно на основе лицензий, выданных федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, данную деятельность также можно рассматривать как профессиональную, то есть осуществляемую на постоянной основе, штатными специалистами в соответствующей области с использованием специализированного материального и программного оснащения.

Таким образом, для целей подтверждения соответствия лицензионным требованиям, установленным пунктами 2.1.7, 2.10.3 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н (далее - Положение N 10-49/пз-н), соискатель лицензии на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, может представлять сведения об опыте работы единоличного исполнительного органа соискателя лицензии в должности не ниже руководителя отдела или иного структурного подразделения биржевого посредника, об опыте работы руководителя отдела или иного структурного подразделения - не ниже должности специалиста биржевого посредника.

Первый заместитель Председателя
Банка России - руководитель Службы
Банка России по финансовым рынкам

С.А. Швецов

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас

Получить бесплатный доступ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.

С 1 января 2014 г. утрачивает силу Закон о товарных биржах и биржевой торговле. В связи с этим сообщается следующее.

В силу закона в ходе биржевых торгов, организуемых товарной биржей, могут оформляться договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар. Такие сделки вправе заключать биржевые посредники, брокеры на основе лицензий.

Отмечено, что производный финансовый инструмент, наравне с ценной бумагой, является одним из видов финансовых инструментов. При этом работа на организованных торгах, в том числе и на товарной бирже, по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, может рассматриваться в качестве деятельности на рынке ценных бумаг.

Деятельность вышеуказанных лиц рассматривается как профессиональная, т. е. осуществляемая на постоянной основе, штатными специалистами в соответствующей области с использованием специализированного материального и программного оснащения.

Таким образом, соискатель лицензии на брокерскую деятельность только по заключению поименованных договоров может представлять сведения об опыте работы единоличного исполнительного органа в должности не ниже руководителя отдела или иного структурного подразделения биржевого посредника. Об опыте работы последних - не ниже должности специалиста биржевого посредника.