Информационное письмо Федеральной службы по финансовому мониторингу от 29 ноября 2013 г. N 33 О предоставлении в Росфинмониторинг сообщений об операциях с денежными средствами или иным имуществом организациями и индивидуальными предпринимателями

Информационное письмо Федеральной службы по финансовому мониторингу
от 29 ноября 2013 г. N 33

В целях устранения системных ошибок при представлении в Росфинмониторинг некорректных сообщений об операциях с денежными средствами или иным имуществом, допускаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальными предпринимателями, указанными в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", а также лица, перечисленными в статье 7.1 указанного Федерального закона, размещаем наиболее часто встречающиеся ошибки, при наличии которых сообщение не может быть принято.

Номер реквизита формы 4-СПД	Код ошибки	Содержание ошибки
		Неправильно сформирован порядковый номер сообщения.
110	110301	В соответствии с п. 12 Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденной приказом Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 (далее - Инструкция), каждому СЭД присваиваются специальный семизначный номер сообщения и дата сообщения, которые являются уникальными идентификаторами операции и могут использоваться при ссылках на сообщения организации (лица). Номер сообщения формируется организацией (лицом) в порядке возрастания, в течение одного календарного года представления сообщений, начиная с номера "XX00001", где "XX" - код филиала организации (в случае представления сообщения филиалом, в ином случае - ставится значение "00"), присваиваемый организацией самостоятельно. Не заполнен или указан неверно код вида операции.
115	211401	"Код вида операции" - 4-значный цифровой код вида операции согласно Справочнику видов операций, информация о которых в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ представляется в Росфинмониторинг (Приложение 4 к Инструкции). Обращаем внимание, что значения "1000", "3000", "4000", "5000", "6000", "7000", "8000", "9000", являются подзаголовками и в качестве кода вида операции НЕ применяются.
123	210101	Неправильно указан "Код признака операции с денежными средствами или иным имуществом".
227	322601	Не заполнено или неправильно заполнено значение кода города и номера телефона организации (лица), представляющего сведения.
231	323101	Не указан или указан неверно цифровой код субъекта РФ ЮЛ (ИП, ФЛ), представляющего сведения.
233	323301	Не заполнено или неправильно заполнено название населенного пункта в адресе места регистрации организации (лица), предоставляющего сведения.
		Не указан или неверно указан код вида плательщика/получателя.
310	431001	В реквизитах 310, 410 указывается 2-значный цифровой код вида участника операции из Справочника кодов видов участников операций (Приложение 6 к Инструкции)
410	541001	Если у лица, представляющего информацию, возникают трудности при определении (классификации) того или иного вида участника операции в соответствии со Справочником кодов видов участников операций в данном реквизите указывается код вида участника операции "99 - Иной участник". Неправильно указан признак публичного лица - плательщика/ получателя.
328	432901/	Данный реквизит является обязательным для заполнения только при направлении информации о физическим лице или индивидуальном предпринимателе.
428	542901	Реквизит 328 (428, 528 и т.д.) "Код гражданства" состоит из трех блоков. Значение признака публичного лица указывается в третьем блоке: для иностранного публичного должностного лица указывается значение "01"; для родственников иностранного публичного должностного лица указывается значение "02"; в ином случае - "00".
331	433101	Не указан или указан неверно цифровой код субъекта РФ ЮЛ (ИП, ФЛ) плательщика.
333	433301	Не заполнено или неправильно заполнено название населенного пункта в адресе места регистрации организации (лица) - плательщика.
334	433401	Не заполнено или неправильно заполнено название улицы в адресе места регистрации организации (лица) - плательщика.
335	433501	Не указан или неправильно указан номер дома, корпуса, строения, офиса в адресе места регистрации организации (лица) - плательщика.
343	434301	Не заполнено или неправильно заполнено название населенного пункта в адресе места нахождения (пребывания) организации (лица) - плательщика.
344	434401	Не заполнено или неправильно заполнено название улицы в адресе места нахождения (пребывания) организации (лица) - плательщика.
345	434501	Не указан или неправильно указан номер дома, корпуса, строения, офиса в адресе места нахождения (пребывания) организации (лица) - плательщика.
417	541701	Не указан или неправильно указан регистрационный номер ЮЛ - получателя.
434	544401	Не заполнено или неправильно заполнено название улицы в адресе места нахождения (пребывания) организации (лица) - получателя.
435	544501	Не указан или неправильно указан номер дома, корпуса, строения, офиса в адресе места нахождения (пребывания) организации (лица) - получателя.
443	544301	Не заполнено или неправильно заполнено название населенного пункта в адресе места нахождения (пребывания) организации (лица) - получателя.

Одновременно обращаем внимание на следующее:

1. При формировании сообщения об операции с денежными средствами в реквизите 123 формы 4-СПД следует указывать значение "0". При этом на листе 4 "Сведения о получателе по операции с денежными средствами или иным имуществом" указываются данные получателя денежных средств.

При формировании сообщения об операции (сделке) с имуществом в реквизите 123 формы 4-СПД следует указывать значение "1". При этом на листе 4 "Сведения о получателе по операции с денежными средствами или иным имуществом" указываются данные лица, к которому переходит данное имущество.[1]

[1] - сведения о сделках с недвижимым имуществом представляются в порядке, установленном п. 8 Примечания в Приложении 6 к Инструкции.

2. В соответствии с абз. 1 п. 20. Инструкции, в случае невозможности отправки СЭД в Росфинмониторинг сообщения об операциях направляются в Росфинмониторинг одновременно на электронном и бумажном носителях информации до устранения причин, препятствующих направлению СЭД в установленном порядке.

Во избежание отвержения сообщений об операциях (сделках), представляемых на бумажном и электронном носителях информации, настоятельно рекомендуем использовать для формирования сообщений АРМ "Подготовка СПД" (размещено на сайте Росфинмониторинга www.fedsfm.ru, в разделе "Организациям" - "Представление сведений" - "На бумажном и электронном носителях").

Представление сообщений только на бумажном носителе без приложения электронного является основанием для отвержения данного сообщения, за исключением случаев, предусмотренных абз. 2 п. 20 Инструкции.

Сообщения об операциях (сделках), формируемые в соответствии с вышеуказанным положением Инструкции исключительно на бумажном носителе, следует представлять одновременно с сопроводительным письмом, в котором указываются причины природного или техногенного характера, вследствие которых организация (индивидуальный предприниматель, лицо) не могут подготовить и направить СЭД или предоставить информацию на электронном и бумажном носителях информации.

Дополнительная информация по данному вопросу также изложена в Информационном письме Росфинмониторинга от 2 апреля 2013 г. N 26.

Обращаем внимание, что ошибки, допущенные при формировании сообщений об операциях (сделках), могут быть расценены как нарушения порядка представления (представление недостоверных сведений об операциях (сделках)), и повлечь ответственность в соответствии со ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Одновременно предлагаем ознакомиться с образцами заполнения формы 4-СПД об операциях с денежными средствами или иным имуществом.

Приложение:

сообщение 0000001

сообщение 0000002

сообщение 0000003

сообщение 0000004

сообщение 0000005