Информация Банка России от 17 декабря 2013 г. "Об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами ООО ИК "Регент"

Служба Банка России по финансовым рынкам приняла решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью инвестиционной компании "Регент".

Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", и Федеральным законом "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов, допущенные обществом в период с 2011 по 2013 год, а именно:

- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по своему адресу места нахождения;

- размер собственных средств общества не соответствует нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

- общество уведомило ФСФР России о лицах, избранных (переизбранных) членами совета директоров, с нарушением установленного срока;

- в анкетах клиентов общества отсутствовали необходимые сведения; анкеты клиентов общества не содержали отметку об оценке присвоенной степени (уровне) риска клиенту;

- общество не предпринимало обоснованных и доступных мер по идентификации клиентов; общество не зафиксировало сведения о клиенте;

- общество неоднократно нарушало требования к подготовке и обучению кадров в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- правила внутреннего контроля общества в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не были приведены в соответствие требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе не содержали требований к идентификации клиентов, установленных законодательством Российской Федерации;

- общество при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами не указало, что действует в качестве управляющего, и не обособило имущество учредителей управления;

- проспект управляющего не содержал подписей учредителей управления об ознакомлении с ним;

- общество отчуждало ценные бумаги, принадлежащие одним учредителям управления, в состав имущества других учредителей управления, а также в состав имущества общества;

- общество совершало маржинальные сделки в интересах учредителей управления;

- общество отразило информацию в регистре внутреннего учета с нарушением требований законодательства Российской Федерации; общество не осуществляло ведение субрегистра внутреннего учета расчетов по срочным сделкам;

- общество не указало расхождения при составлении актов сверки наличия денежных средств;

- в список инсайдеров общества не были включены лица, имеющие фактический доступ к инсайдерской информации; общество не уведомило лица, ранее включенные в список инсайдеров, об их исключении из указанного списка;

- общество не предоставляло на фондовую биржу информацию о заключенных внебиржевых сделках;

- общество нарушило сроки направления документов на переоформление лицензии доверительного управления ценными бумагами.