Приложение 4. Опись выборок информации (наборов записей), предоставленных кредитной организацией (ее филиалом)

Приложение 4
к Инструкции Банка России
от 5 декабря 2013 г. N 147-И
"О порядке проведения проверок кредитных
организаций (их филиалов) уполномоченными
представителями Центрального банка Российской
Федерации (Банка России)"

Опись
выборок информации (наборов записей), предоставленных кредитной организацией (ее филиалом)

РУКОВОДИТЕЛЮ РАБОЧЕЙ ГРУППЫ

(ЧЛЕНУ РАБОЧЕЙ ГРУППЫ)

ОПИСЬ

ВЫБОРОК ИНФОРМАЦИИ (НАБОРОВ ЗАПИСЕЙ),

ПРЕДОСТАВЛЕННЫХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ (ЕЕ ФИЛИАЛОМ)

от _____ __________ 20___ г.

____________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации)*(1)

Настоящим представляем опись выборок информации (наборов записей) на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации однократной записи _________________ N __________*(2).

N п/п

Наименование (описание) выборки информации (наборов записей)*(3)

Состав (перечень) файлов электронной выборки информации (наборов записей)*(4)

Название и версия программного обеспечения*(5)

1

2

3

4

Результат вычисления хэш-функций для каждого файла, записанного на отчуждаемый (съемный) машинный носитель информации однократной записи, реализованной в соответствии с ГОСТ Р 34.11-2012 ______________________________*(6).

Проверка отчуждаемого (съемного) машинного носителя информации однократной записи программным средством защиты от воздействия вредоносного кода

____________________________________________________________ (название и версия программного средства защиты)

с использованием актуальной по состоянию на ___ _______ 20___ г. сигнатурной базы не выявила признаков присутствия вредоносного кода.

Руководитель кредитной организации   (ее филиала)*(7)

______________ (подпись)

(должность, Ф.И.О.)

Главный бухгалтер кредитной   организации (ее филиала)

______________ (подпись)

(должность, Ф.И.О.)

___ _______ 20___ г.

м.п. кредитной организации (ее филиала)

Приложение к описи выборок информации (наборов записей), предоставленных кредитной организацией (ее филиалом), необходимых для проведения проверки

N п/п

Имя и тип файла

Описание файла*(8)

1

2

3

Сверка описи выборок информации (наборов записей) с заявкой на предоставление документов (информации) и отчуждаемым (съемным) машинным носителем информации однократной записи произведена*(9).

Ответственный работник кредитной организации (ее филиала)

______________ (подпись)

(должность, Ф.И.О.)

Руководитель рабочей группы

или член рабочей группы

______________ (подпись)

(Ф.И.О.)

*(1) Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

*(2) Указываются тип и установленный (присвоенный) производителем уникальный номер отчуждаемого (съемного) машинного носителя информации однократной записи.

*(3) В графе 2 настоящей таблицы указывается описание каждой предоставленной выборки информации (наборов записей) с указанием ее (их) наименования и периода, за который она получена, а также состава включенных в выборку информации (наборы записей) параметров (полей записей).

*(4) В графе 3 настоящей таблицы для каждой выборки информации (наборов записей) указывается состав соответствующих ей (им) файлов, находящихся на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации однократной записи (с указанием имени и типа каждого файла).

*(5) В графе 4 настоящей таблицы указываются названия и версии программного обеспечения, необходимых для получения информации из предоставленных файлов, а также обозначение кодировки (кодовой страницы), использованной для представления текстовой информации.

*(6) В целях визуализации всех символов результат вычисления хэш-функций для всех файлов, записанных на отчуждаемый (съемный) машинный носитель информации однократной записи, преобразуется в шестнадцатеричную систему счисления. Для каждого файла выборки информации (наборов записей) указываются имя и тип файла, а также значение хэш-функции.

*(7) В случае проведения проверки внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) опись выборок информации (наборов записей) может быть подписана ответственным работником внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) с проставлением оттиска печати (штампа) этого внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала).

*(8) Для каждого предоставленного на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации файла выборки информации (наборов записей) указываются расшифровки (описания форматов) его представления, включающие:

вариант формата файла (один из указанных в заявке на предоставление документов (информации) допустимых вариантов формата файла);

формат файла: структура, состав и размер (в байтах) всех типов записей файла;

формат каждого типа записи файла: структура, состав и размер (в байтах) всех параметров (полей записи), а также тип, размерность и правила оформления значений, помещаемых в каждый параметр (поле записи).

*(9) Для удостоверения факта предоставления рабочей группе выборок информации (наборов записей) в присутствии руководителя рабочей группы или члена рабочей группы осуществляется сверка описи выборок информации (наборов записей):

с заявкой на предоставление документов (информации) на совпадение наименования выборки информации (наборов записей), периода, за который она должна быть предоставлена, и формата предоставляемых файлов, а также сведений о составе параметров (полей записи);

с соответствующим ей отчуждаемым (съемным) машинным носителем информации однократной записи на совпадение состава указанных в описи и размещенных на машинном носителе информации файлов, а также на идентичность указанного в описи и непосредственно вычисленного для размещенного на машинном носителе информации файла значений хэш-функции, реализованной в соответствии с ГОСТ Р 34.11-2012, для каждого файла.