Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Приложение 4
к Инструкции Банка России
от 5 декабря 2013 г. N 147-И
"О порядке проведения проверок кредитных
организаций (их филиалов) уполномоченными
представителями Центрального банка Российской
Федерации (Банка России)"
Опись
выборок информации (наборов записей), предоставленных кредитной организацией (ее филиалом)
|
РУКОВОДИТЕЛЮ РАБОЧЕЙ ГРУППЫ |
||||||||||||
|
(ЧЛЕНУ РАБОЧЕЙ ГРУППЫ) |
||||||||||||
ОПИСЬ | |||||||||||||
ВЫБОРОК ИНФОРМАЦИИ (НАБОРОВ ЗАПИСЕЙ), | |||||||||||||
ПРЕДОСТАВЛЕННЫХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ (ЕЕ ФИЛИАЛОМ) | |||||||||||||
от _____ __________ 20___ г. | |||||||||||||
____________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации)*(1) | |||||||||||||
Настоящим представляем опись выборок информации (наборов записей) на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации однократной записи _________________ N __________*(2). | |||||||||||||
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
N п/п |
Наименование (описание) выборки информации (наборов записей)*(3) |
Состав (перечень) файлов электронной выборки информации (наборов записей)*(4) |
Название и версия программного обеспечения*(5) |
|
||||||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
||||||||
| |||||||||||||
Результат вычисления хэш-функций для каждого файла, записанного на отчуждаемый (съемный) машинный носитель информации однократной записи, реализованной в соответствии с ГОСТ Р 34.11-2012 ______________________________*(6). | |||||||||||||
Проверка отчуждаемого (съемного) машинного носителя информации однократной записи программным средством защиты от воздействия вредоносного кода | |||||||||||||
____________________________________________________________ (название и версия программного средства защиты) | |||||||||||||
с использованием актуальной по состоянию на ___ _______ 20___ г. сигнатурной базы не выявила признаков присутствия вредоносного кода. | |||||||||||||
| |||||||||||||
Руководитель кредитной организации (ее филиала)*(7) |
|
|
|||||||||||
______________ (подпись) |
(должность, Ф.И.О.) |
||||||||||||
|
|
||||||||||||
Главный бухгалтер кредитной организации (ее филиала) |
|
|
|||||||||||
______________ (подпись) |
(должность, Ф.И.О.) |
||||||||||||
___ _______ 20___ г. |
|
||||||||||||
|
м.п. кредитной организации (ее филиала) |
|
|||||||||||
| |||||||||||||
Приложение к описи выборок информации (наборов записей), предоставленных кредитной организацией (ее филиалом), необходимых для проведения проверки | |||||||||||||
|
N п/п |
Имя и тип файла |
Описание файла*(8) |
|
|||||||||
|
1 |
2 |
3 |
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|||||||||
| |||||||||||||
Сверка описи выборок информации (наборов записей) с заявкой на предоставление документов (информации) и отчуждаемым (съемным) машинным носителем информации однократной записи произведена*(9). | |||||||||||||
| |||||||||||||
Ответственный работник кредитной организации (ее филиала) |
|
|
|||||||||||
______________ (подпись) |
(должность, Ф.И.О.) |
||||||||||||
|
|
||||||||||||
Руководитель рабочей группы |
|
|
|||||||||||
или член рабочей группы |
______________ (подпись) |
(Ф.И.О.) |
|||||||||||
|
|
*(1) Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
*(2) Указываются тип и установленный (присвоенный) производителем уникальный номер отчуждаемого (съемного) машинного носителя информации однократной записи.
*(3) В графе 2 настоящей таблицы указывается описание каждой предоставленной выборки информации (наборов записей) с указанием ее (их) наименования и периода, за который она получена, а также состава включенных в выборку информации (наборы записей) параметров (полей записей).
*(4) В графе 3 настоящей таблицы для каждой выборки информации (наборов записей) указывается состав соответствующих ей (им) файлов, находящихся на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации однократной записи (с указанием имени и типа каждого файла).
*(5) В графе 4 настоящей таблицы указываются названия и версии программного обеспечения, необходимых для получения информации из предоставленных файлов, а также обозначение кодировки (кодовой страницы), использованной для представления текстовой информации.
*(6) В целях визуализации всех символов результат вычисления хэш-функций для всех файлов, записанных на отчуждаемый (съемный) машинный носитель информации однократной записи, преобразуется в шестнадцатеричную систему счисления. Для каждого файла выборки информации (наборов записей) указываются имя и тип файла, а также значение хэш-функции.
*(7) В случае проведения проверки внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) опись выборок информации (наборов записей) может быть подписана ответственным работником внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) с проставлением оттиска печати (штампа) этого внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала).
*(8) Для каждого предоставленного на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации файла выборки информации (наборов записей) указываются расшифровки (описания форматов) его представления, включающие:
вариант формата файла (один из указанных в заявке на предоставление документов (информации) допустимых вариантов формата файла);
формат файла: структура, состав и размер (в байтах) всех типов записей файла;
формат каждого типа записи файла: структура, состав и размер (в байтах) всех параметров (полей записи), а также тип, размерность и правила оформления значений, помещаемых в каждый параметр (поле записи).
*(9) Для удостоверения факта предоставления рабочей группе выборок информации (наборов записей) в присутствии руководителя рабочей группы или члена рабочей группы осуществляется сверка описи выборок информации (наборов записей):
с заявкой на предоставление документов (информации) на совпадение наименования выборки информации (наборов записей), периода, за который она должна быть предоставлена, и формата предоставляемых файлов, а также сведений о составе параметров (полей записи);
с соответствующим ей отчуждаемым (съемным) машинным носителем информации однократной записи на совпадение состава указанных в описи и размещенных на машинном носителе информации файлов, а также на идентичность указанного в описи и непосредственно вычисленного для размещенного на машинном носителе информации файла значений хэш-функции, реализованной в соответствии с ГОСТ Р 34.11-2012, для каждого файла.
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.