Приложение 3. Опись электронных документов (информации), предоставленных кредитной организацией (ее филиалом)

Приложение 3
к Инструкции Банка России
от 5 декабря 2013 г. N 147-И
"О порядке проведения проверок кредитных
организаций (их филиалов) уполномоченными
представителями Центрального банка Российской
Федерации (Банка России)"

Опись
электронных документов (информации), предоставленных кредитной организацией (ее филиалом)

					РУКОВОДИТЕЛЮ РАБОЧЕЙ ГРУППЫ
					(ЧЛЕНУ РАБОЧЕЙ ГРУППЫ)
ОПИСЬ
ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ),
ПРЕДОСТАВЛЕННЫХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ (ЕЕ ФИЛИАЛОМ)
от _____ __________ 20___ г.
____________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации)*(1)
Настоящим представляем опись электронных документов (информации) на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации однократной записи ________________ N ______________*(2).
	N п/п	Наименование (описание) электронного документа (информации)		Состав (перечень) файлов электронного документа (информации)*(3)			Название и версия программного обеспечения*(4)
	1	2		3			4
Результат вычисления хэш-функций для каждого файла, записанного на отчуждаемый (съемный) машинный носитель информации однократной записи, реализованной в соответствии с ГОСТ Р 34.11-2012 _____________*(5).
Проверка отчуждаемого (съемного) машинного носителя информации однократной записи программным средством защиты от воздействия вредоносного кода
____________________________________________________________ (название и версия программного средства защиты)
с использованием актуальной по состоянию на ___ _______ 20 __г. сигнатурной базы не выявила признаков присутствия вредоносного кода.
Руководитель   кредитной организации (ее филиала)*(6)						_____________ (подпись)		(должность, Ф.И.О.)
Главный бухгалтер
кредитной организации (ее филиала)						_____________ (подпись)		(должность, Ф.И.О.)
____ _________ 20___ г.
			м.п. кредитной организации (ее филиала)
Сверка описи электронных документов (информации) с заявкой на предоставление документов (информации) и отчуждаемым (съемным) машинным носителем информации однократной записи произведена*(7).
Ответственный работник кредитной организации (ее филиала)
						_____________ (подпись)		(должность, Ф.И.О.)
Руководитель рабочей группы
или член рабочей группы						_____________ (подпись)		(Ф.И.О.)

*(1) Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

*(2) Указываются тип и установленный (присвоенный) производителем уникальный номер отчуждаемого (съемного) машинного носителя информации однократной записи.

*(3) В графе 3 настоящей таблицы для каждого электронного документа (информации) указывается состав соответствующих ему файлов, находящихся на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации однократной записи (с указанием имени и типа каждого файла).

*(4) В графе 4 настоящей таблицы указываются названия и версии программного обеспечения, необходимых для воспроизведения предоставленных файлов, а также обозначение кодировки (кодовой страницы), использованной для представления текстовой информации.

*(5) В целях визуализации всех символов результат вычисления хэш-функций для всех файлов, записанных на отчуждаемый (съемный) машинный носитель информации однократной записи, преобразуется в шестнадцатеричную систему счисления. Для каждого файла каждого электронного документа (информации) указываются имя и тип файла, а также значение хэш-функции, реализованной в соответствии с национальным стандартом Российской Федерации ГОСТ Р 34.11-2012 "Информационная технология. Криптографическая защита информации. Функция хэширования".

*(6) В случае проведения проверки внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) опись электронных документов (информации) может быть подписана ответственным работником внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) с проставлением оттиска печати (штампа) этого внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала).

*(7) Для удостоверения факта предоставления рабочей группе электронных документов (информации) в присутствии руководителя рабочей группы или члена рабочей группы осуществляется сверка описи электронных документов (информации):

с заявкой на предоставление документов (информации) на совпадение наименования электронного документа (информации), а также сведений о его составе и форматах его представления;

с соответствующим ей отчуждаемым (съемным) машинным носителем информации однократной записи на совпадение состава указанных в описи и размещенных на машинном носителе информации файлов, а также на идентичность указанного в описи и непосредственно вычисленного для размещенного на машинном носителе информации файла значений хэш-функции, реализованной в соответствии с ГОСТ Р 34.11-2012, для каждого файла.