Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
- Главная
- Инструкция Банка России от 5 декабря 2013 г. N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" (с изменениями и дополнениями) (документ утратил силу)
- Приложение 1. Поручение на проведение проверки кредитной организации (ее филиала)
Приложение 1. Поручение на проведение проверки кредитной организации (ее филиала)
Информация об изменениях:
Указанием Банка России от 17 июля 2014 г. N 3325-У в приложение внесены изменения
Приложение 1
к Инструкции Банка России
от 5 декабря 2013 г. N 147-И
"О порядке проведения проверок кредитных
организаций (их филиалов) уполномоченными
представителями Центрального банка Российской
Федерации (Банка России)"
(с изменениями от 17 июля 2014 г.)
Форма 1
Поручение
на проведение проверки кредитной организации (ее филиала)
|
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) | ||||||
|
|
Для служебного пользования |
|||||
|
|
Экз. N _______ |
|||||
|
ПОРУЧЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ | ||||||
|
___________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации)*(1) | ||||||
|
N __________ |
от _____ __________ 20___ г. |
|||||
|
В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"*(2) рабочей группе в составе: | ||||||
|
руководитель рабочей группы |
_______________________, (Ф.И.О.) |
|||||
|
| ||||||
|
заместитель руководителя рабочей группы |
_______________________, (Ф.И.О.) |
|||||
|
| ||||||
|
член (члены) рабочей группы*(2) |
_______________________ (Ф.И.О.) |
|||||
|
| ||||||
|
___________________________________ поручается провести проверку в | ||||||
|
______________________________________________________________________. (полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование филиала) | ||||||
|
Руководитель и члены рабочей группы - служащие Банка России являются уполномоченными представителями Банка России, наделенными в соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", Инструкцией Банка России от 5 декабря 2013 года N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" и иными нормативными актами Банка России соответствующими полномочиями по проведению проверки кредитной организации (ее филиала) на основании настоящего поручения*(2). | ||||||
|
Руководитель и работники кредитной организации (ее филиала) обязаны содействовать руководителю и членам рабочей группы в проведении проверки в соответствии с настоящим поручением. | ||||||
|
Поручение действительно до ____ ________ 20___ г. включительно.*(3) | ||||||
|
Должностное лицо Банка России, |
|
|
||||
|
обладающее правом поручать |
______________ (подпись) |
|
||||
|
проведение проверки |
(Ф.И.О.) |
|||||
|
|
м.п. Банка России |
|
||||
|
|
(структурного подразделения Банка России) |
|
||||
|
| ||||||
|
| ||||||
|
Поручение получено: __ ___________ 20__г. в ____ час. ____ мин. | ||||||
|
Руководитель кредитной организации (ее филиала)*(4) |
______________ (подпись) |
(Ф.И.О.) |
||||
|
|
|
|||||
|
|
м.п. кредитной организации |
|
||||
|
|
(ее филиала |
|
||||
*(1) Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
*(2) В случае участия в проведении проверки банка служащих Агентства в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 1542-У, дополнительно указываются:
основание участия служащих Агентства в проведении проверки банка (статья 27 или статья 32 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации");
сведения об участии в составе рабочей группы с указанием фамилии, имени и отчества (при наличии) члена (членов) рабочей группы - служащего (служащих) Агентства, а также об его (их) правах и обязанностях с проставлением отметки следующего содержания:
"Служащие государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" участвуют в проведении проверки банка в качестве членов рабочей группы, пользуются правами и несут обязанности членов рабочей группы с учетом особенностей, определенных Указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1542-У "Об особенностях проведения проверок банков с участием служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов".
*(3) Предельный срок действия поручения на проведение проверки определяется с учетом сроков проведения проверки кредитной организации (ее филиала), установленных нормативным актом Банка России об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России).
*(4) Факт вручения поручения на проведение проверки ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) или приема работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией, удостоверяется подписью работника, получившего поручение на проведение проверки (с указанием его должности) и заверяется печатью (штампом) соответствующего подразделения кредитной организации (ее филиала).
Форма 2
Дополнение к поручению на проведение проверки кредитной организации (ее филиала)
|
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) | |||||||||
|
|
Для служебного пользования |
||||||||
|
|
Экз. N _____ |
||||||||
|
ДОПОЛНЕНИЕ К ПОРУЧЕНИЮ | |||||||||
|
НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ | |||||||||
|
____________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации)*(1) | |||||||||
|
N __________ |
от _____ __________ 20___ г. |
||||||||
|
В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"*(2) рабочей группе в составе: | |||||||||
|
руководитель рабочей группы |
________________________, (Ф.И.О.) |
||||||||
|
| |||||||||
|
заместитель руководителя рабочей группы |
________________________, (Ф.И.О.) |
||||||||
|
| |||||||||
|
член (члены) рабочей группы*(2) |
________________________ (Ф.И.О.) |
||||||||
|
| |||||||||
|
поручается провести проверку в | |||||||||
|
_________________________________________________________________________. | |||||||||
|
(полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование филиала) | |||||||||
|
Настоящее дополнение к поручению является неотъемлемой частью поручения на проведение проверки от _____ __________ 20___ г. N _____. | |||||||||
|
Поручение от _____ __________ 20___ г. N __ действительно до _____ __________ 20___ г. включительно*(3). | |||||||||
|
Должностное лицо Банка России, |
|
|
|||||||
|
обладающее правом поручать проведение проверки |
__________ (подпись) |
(Ф.И.О.) |
|||||||
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
м.п. Банка России |
|
|||||
|
|
(структурного подразделения Банка России) |
||||||||
|
Дополнение к поручению на проведение проверки от _____ __________ 20___ г. | |||||||||
|
N получено: _____ __________ 20___ г. в ___ час. ___ мин. | |||||||||
|
Руководитель кредитной организации (ее филиала)*(4) |
__________ (подпись) |
(Ф.И.О.) |
|||||||
|
|
|
||||||||
|
|
м.п. кредитной организации (ее филиала) |
||||||||
*(1) Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
*(2) В случае участия в проведении проверки банка служащих Агентства в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 1542-У, дополнительно указываются:
основание участия служащих Агентства в проведении проверки банка (статья 27 или статья 32 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации");
сведения об участии в составе рабочей группы с указанием фамилии, имени и отчества (при наличии) члена (членов) рабочей группы - служащего (служащих) Агентства, а также об его (их) правах и обязанностях с проставлением отметки следующего содержания:
"Служащие государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" участвуют в проведении проверки банка в качестве членов рабочей группы, пользуются правами и несут обязанности членов рабочей группы с учетом особенностей, определенных Указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1542-У "Об особенностях проведения проверок банков с участием служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов".
*(3) Предельный срок действия поручения на проведение проверки определяется с учетом сроков проведения проверки кредитной организации (ее филиала), установленных нормативным актом Банка России об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России).
*(4) Факт вручения дополнения к поручению на проведение проверки ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) или приема работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией, удостоверяется подписью работника, получившего поручение на проведение проверки (с указанием его должности) и заверяется печатью (штампом) соответствующего подразделения кредитной организации (ее филиала).