Приложение 5. Заявка на предоставление документов (информации), необходимых для проведения проверки кредитной организации (ее филиала)

Приложение 5
к Инструкции Банка России
от 5 декабря 2013 г. N 147-И
"О порядке проведения проверок кредитных
организаций (их филиалов) уполномоченными
представителями Центрального банка Российской
Федерации (Банка России)"
(с изменениями от 30 августа 2016 г.)

Форма 1

Заявка
на предоставление документов (информации), необходимых для проведения проверки кредитной организации (ее филиала)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. N _______

ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ),

НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ

____________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации)*(1)

N __________

от _____ __________ 20___ г.

Руководителю кредитной организации (ее филиала)

(должностному лицу или ответственному работнику

кредитной организации (ее филиала)

На основании поручения на проведение проверки от _____ __________ 20___ г. N __________ кредитной организации (ее филиалу)

____________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование филиала)

надлежит:

в срок до __________ 20___ г. предоставить рабочей группе (руководителю или члену (членам) рабочей группы)

____________________________________________________________ (Ф.И.О.)

документы (информацию) и (или) заверенные копии документов кредитной организации (ее филиала), указанные в приложении к настоящей заявке, письменные разъяснения руководителя и работников кредитной организации (ее филиала), собственноручное объяснение ответственного работника кредитной организации (ее филиала);

в срок до ____________________ 20___ г. во исполнение обязанности по содействию в проведении проверки выполнить следующие действия: ______________________________*(2).

Непредоставление кредитной организацией (ее филиалом) указанных в настоящей заявке документов (информации), необходимых для проведения проверки, либо их заверенных копий в полном объеме и в установленные руководителем и (или) членами рабочей группы сроки, письменных разъяснений руководителя и работников кредитной организации (ее филиала), собственноручного объяснения ответственного работника кредитной организации (ее филиала), неисполнение кредитной организацией (ее филиалом) обязанности по содействию в проведении проверки без уважительных причин является противодействием проведению настоящей проверки.

Приложение: на ___ листах.

Руководитель рабочей группы*(3)

______________ (подпись)

(Ф.И.О.)

Член рабочей группы

______________ (подпись)

(Ф.И.О.)

___ _______ 20___ г.

Заявка получена:

Руководитель кредитной организации (ее филиала) (должностное лицо или ответственный работник кредитной организации (ее филиала)

______________ (подпись)

(Ф.И.О.)

___ ______ 20___ г. в ___ час. ___ мин.

Приложение к заявке на предоставление документов (информации), необходимых для проведения проверки

N п/п

Наименование (описание) документа (информации)*(4)

Срок предоставления (установлен или продлен)

Предоставлено рабочей группе

Возвращено кредитной организации

Примечание*(6)

дата

Ф.И.О. (подпись*(5))

дата

Ф.И.О. (подпись*(5))

1

2

3

4

5

6

7

8

Отметка о принятом руководителем рабочей группы решении о продлении установленного срока предоставления документов (информации)*(7).

Руководитель рабочей группы

_______________ (подпись)

(Ф.И.О.)

*(1) Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

*(2) Заявка на предоставление документов (информации) при необходимости может содержать требование о выполнении кредитной организацией (ее филиалом) действий в целях оказания содействия в проведении проверки, в том числе о направлении (передаче) запросов руководителя рабочей группы, подготовленных в соответствии с подпунктом 2.7.3 пункта 2.7 настоящей Инструкции, составленных в соответствии с формой 2 настоящего приложения.

*(3) Заявка на предоставление документов (информации) по подлежащим проверке вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России N 1542-У, и (или) содержащая требование о формировании и представлении подлежащего проверке реестра обязательств банка перед вкладчиками, составляемого по форме и в сроки, определенные Указанием Банка России N 1417-У, подписывается руководителем рабочей группы и членом рабочей группы - служащим Агентства.

*(4) В случае необходимости предоставления кредитной организацией (ее филиалом) на отчуждаемых (съемных) машинных носителях информации однократной записи электронных документов (информации) и (или) выборок информации (наборов записей) указываются их наименования (описания), периоды, за которые они должны быть предоставлены, а также (при необходимости) расшифровки (описания форматов) представления файлов, содержащих электронные документы (информацию) либо выборки информации (наборы записей) (в том числе состав параметров (полей записей), включаемых в электронный документ (информацию) либо в выборку информации (наборы записей), и допустимые для предоставления варианты форматов файлов, а в необходимых случаях - форматы файлов и всех типов находящихся в них записей).

Расшифровки (описания форматов) представления файла (файлов), содержащего электронные документы (информацию) либо выборки информации (наборы записей), могут прилагаться к заявке на предоставление документов (информации).

*(5) Факт предоставления рабочей группе документов (информации) удостоверяется подписью руководителя или члена рабочей группы. Факт возврата рабочей группой документов (информации) удостоверяется подписью ответственного работника кредитной организации (ее филиала) с указанием его должности.

*(6) В графе 8 настоящей таблицы указываются сведения об изготовлении и передаче рабочей группе копий документов (информации) кредитной организации (ее филиала), а также об уважительных причинах представления документов (информации) позднее установленного срока (либо отсутствии документов) и тому подобное.

*(7) Отметка проставляется в случае принятия руководителем рабочей группы решения о продлении установленного срока предоставления документов (информации) (с приложением мотивированного ходатайства кредитной организации (ее филиала) о продлении срока предоставления документов (информации), на основании которого принято это решение). Сведения о продлении срока одновременно отражаются в графе 3 настоящей таблицы.

Форма 2

Запрос
о предоставлении документов (информации)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
					Для служебного пользования
					Экз. N _______
ЗАПРОС О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ)
N __________				от _____ __________ 20___ г.
				Акционеру (участнику) проверяемой кредитной организации, клиенту, корреспонденту проверяемой кредитной организации (ее филиала), банковскому платежному агенту, оператору услуг платежной инфраструктуры, привлеченному проверяемой кредитной организацией*(1)
В связи с проведением проверки кредитной организации
________________________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации)*(2)
на основании поручения на проведение проверки от ____ ______ 20__ г. N _____, действуя в соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и подпунктом 2.7.3 пункта 2.7 Инструкции Банка России от 5 декабря 2013 года N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)", прошу предоставить документы (информацию), необходимые для установления фактических обстоятельств, в том числе для подтверждения данных, содержащихся в документах (информации), полученных от проверяемой кредитной организации (ее филиала), в соответствии с приложением к настоящему запросу.
Документы (информацию) прошу предоставить в срок до _____ __________ 20___ г. руководителю рабочей группы
____________________________________________________________ (должность, фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя рабочей группы)
в помещениях проверяемой кредитной организации (ее филиала) по адресу _________
либо направить в _____________________________ по адресу __________________*(3).
(наименование структурного подразделения Банка России)
Руководитель рабочей группы						______________ (подпись)			(Ф.И.О.)
Запрос получен*(4):
Акционер (участник) проверяемой кредитной организации, клиент, корреспондент проверяемой кредитной организации (ее филиала), банковский платежный агент, оператор услуг платежной инфраструктуры, привлеченный проверяемой кредитной организацией
						______________ (подпись)			(Ф.И.О.)
___ _______ 20___ г. в ____ час _____ мин.
Приложение к запросу о предоставлении документов (информации)
	N п/п	Наименование документа (информации)	Срок предоставления				Получено руководителем рабочей группы
							дата	Ф.И.О. (подпись)
	1	2	3				4	5

*(1) Указывается конкретный получатель запроса и его адрес.

*(2) Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

*(3) При необходимости, в том числе в случае определения срока предоставления документов (информации) после завершения проверки кредитной организации (ее филиала), в качестве получателя документов (информации) указывается только структурное подразделение Банка России.

*(4) Заполняется в случае вручения запроса руководителем рабочей группы непосредственно адресату.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 30 августа 2016 г. N 4119-У в форму внесены изменения

См. текст формы в предыдущей редакции

Форма 3

Запрос
о предоставлении документов (информации)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
					Для служебного пользования
					Экз. N _______
ЗАПРОС О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ)
N __________					от _____ __________ 20___ г.
					Руководителю кредитной организации (ее филиала), иной организации, федерального органа*
В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и пунктом 2.8 Инструкции Банка России от 5 декабря 2013 года N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" прошу предоставить документы (информацию), необходимые для установления фактических обстоятельств, в том числе для подтверждения данных, содержащихся в документах (информации), полученных от проверяемой кредитной организации (ее филиала), в соответствии с приложением к настоящему запросу.
Документы (информацию) прошу в срок до ___ ______ 20__ г. направить в
_________________________ (наименование структурного подразделения Банка России)					по адресу _____________________.
Должностное лицо Банка России,
обладающее правом запрашивать
документы (информацию)				_____________ (подпись)				(должность, Ф.И.О.)
Приложение к запросу о предоставлении документов (информации)
	N п/п	Наименование документа (информации)	Срок предоставления			Получено руководителем рабочей группы
						дата	Ф.И.О. (подпись)
	1	2	3			4	5

* Указывается кредитная организация (ее филиал) (иная организация, федеральный орган) и ее (его) адрес.