Информация Банка России от 28 февраля 2014 г. "Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданных Обществу с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании "ЦЕНТРРЕЗЕРВ"

Служба Банка России по финансовым рынкам приняла решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании "ЦЕНТРРЕЗЕРВ" (далее - Общество).

Основаниями для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- Общество неоднократно не обеспечило возможности для осуществления РО ФСФР России в ЦФО надзорных полномочий;

- Общество неоднократно не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу (месту нахождения) Общества;

- Общество не обеспечило достоверность информации, предоставление которой при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг предусмотрено законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

- размер собственных средств Общества не соответствует нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

- в Обществе отсутствовало программно-техническое обеспечение, необходимое для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

- Обществом нарушены сроки уведомления лицензирующего органа о лице, назначенном на должность единоличного исполнительного органа Общества;

- Обществом не представлена в ФСФР России информация о структуре собственности лицензиата;

- Общество не представило в ФСФР России расчет собственных средств;

- Общество не обеспечило постоянное руководство своей деятельностью;

- Обществом нарушены требования законодательства Российской Федерации к порядку расчета собственных средств;

- лицо, осуществляющее функции контролера Общества, исполняло обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля;

- должностная инструкция контролера Общества противоречит требованиям законодательства Российской Федерации;

- Обществом нарушен порядок присвоения номеров поручений клиентов, установленный клиентским регламентом Общества;

- Общество не обеспечило надлежащее хранение документов депозитарного учета;

- Общество не обеспечило конфиденциальность информации о счетах депо клиентов;

- Общество, являясь депонентом другого депозитария, не проводило сверку данных по ценным бумагам клиентов (депонентов) и совершенным операциям по ценным бумагам клиентов (депонентов);

- информация о расчете собственных средств Общества в сети Интернет не содержала дат ее раскрытия;

- Обществом не осуществлялось ведение внутреннего учета маржинальных сделок;

- Обществом при совершении маржинальных сделок не осуществлялся расчет уровня маржи в отношении клиента;

- регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами не содержал всех предусмотренных полей, и был нарушен порядок отражения информации;

- журнал поручений клиентов Общества ведется с нарушением установленных требований;

- Обществом не осуществлялось ведение внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами;

- регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами не содержал обязательной информации о виде, категории (типе), выпуске, транше, серии ценной бумаги, наименовании эмитента ценной бумаги;

- правила внутреннего контроля Общества в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации.