Приложение 6. Задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) кредитной организации (ее филиала)

Информация об изменениях:

Приложение 6 изменено с 3 октября 2017 г. - Указание Банка России от 3 октября 2017 г. N 4560-У

См. предыдущую редакцию

Приложение 6
к Инструкции Банка России
от 25 февраля 2014 года N 149-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"
(с изменениями от 16 декабря 2015 г., 20 декабря 2016 г., 3 октября 2017 г.)

Задание
на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) кредитной организации (ее филиала)

/-----------------------------------------------------------------------\

|          ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)          |

|                                                                       |

|                                             Для служебного пользования|

|                                                     Экз. N ___________|

|                                                                       |

|  ЗАДАНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ (ДОПОЛНЕНИЕ К ЗАДАНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ   |

|                               ПРОВЕРКИ)                               |

|                                                                       |

|______________________________________________________________________ |

|   (полное фирменное наименование и регистрационный номер кредитной    |

|организации, ОГРН; полное наименование и порядковый номер ее филиала)(1|

|)                                                                      |

|N_______                                       от ___________20___ года|

|                                                                       |

|     Рабочей группе в соответствии с поручением от _____ 20__года N___ |

|в ходе __________________проверки_____________________________________ |

|       (вид проверки)             (полное фирменное наименование и     |

|                                  регистрационный номер кредитной      |

| _____________________________________________________________________ |

|организации, ОГРН (полное наименование и порядковый номер ее филиала)(1|

|) за период   деятельности    кредитной организации (ее филиала) с     |

|__________ 20___  года по   __________ 20___ года надлежит проверить   |

|следующие вопросы(2):                                                  |

|                                                                       |

|  /------------------------------------------------------------------\ |

|  |   Вопросы,   | Проверяемый |    Выборка    |   Мотивированное    | |

|  |  подлежащие  |  период по  |               |обоснование включения| |

|  |   проверке   |   вопросу   |               |вопроса (комментарии)| |

|  |--------------+-------------+---------------+---------------------| |

|  |Вопрос 1      |С ... по ... |Указывается    |Отражаются сведения о| |

|  |(наименование,|(указывается |состав и объем |проблемных           | |

|  |код).         |проверяемый  |выборки        |направлениях         | |

|  |В ходе        |период по    |документов     |(вопросах)           | |

|  |проверки      |вопросу в    |(информации) в |деятельности         | |

|  |вопроса       |пределах     |абсолютной или |кредитной            | |

|  |рабочей группе|общего       |относительной  |организации,         | |

|  |рассмотреть...|проверяемого |величине,      |предлагаемых к       | |

|  |1.1.          |периода      |информация о   |рассмотрению в ходе  | |

|  |--------------|проверки)    |подлежащих     |проверки, и причинах | |

|  |1.2.          |             |проверке       |возникновения проблем| |

|  |(указываются  |             |клиентах,      |(недостатков) (с     | |

|  |подвопросы,   |             |контрагентах   |указанием дат        | |

|  |направления   |             |или активах,   |(периода) их         | |

|  |деятельности  |             |проверяемый    |возникновения во     | |

|  |кредитной     |             |период и (или) |взаимосвязи с        | |

|  |организации,  |             |конкретные     |предлагаемыми к      | |

|  |подлежащие    |             |даты,          |проверке вопросами   | |

|  |проверке)     |             |подлежащие     |(подвопросами).      | |

|  |--------------|             |анализу и      |Приводятся сведения о| |

|  |Вопрос 2      |             |оценке.        |наличии и            | |

|  |(наименование,|             |В случае       |обоснованности жалоб | |

|  |код).         |             |необходимости  |и обращений          | |

|  |В ходе        |             |проверки       |физических и         | |

|  |проверки      |             |деятельности   |юридических лиц,     | |

|  |вопроса       |             |отдельных      |обращений федеральных| |

|  |рабочей группе|             |обособленных   |органов по вопросам, | |

|  |рассмотреть...|             |подразделений  |связанным с          | |

|  |2.1.          |             |кредитной      |деятельностью        | |

|  |2.2.          |             |организации и  |кредитной организации| |

|  |...           |             |(или)          |и предлагаемым к     | |

|  |(указываются  |             |внутренних     |проверке (с          | |

|  |подвопросы,   |             |структурных    |приложением их копий)| |

|  |направления   |             |подразделений  |                     | |

|  |деятельности  |             |кредитной      |                     | |

|  |кредитной     |             |организации (ее|                     | |

|  |организации,  |             |филиала)       |                     | |

|  |подлежащие    |             |указывается их |                     | |

|  |проверке)     |             |наименование и |                     | |

|  |              |             |(или) номер    |                     | |

|  |              |             |(при их        |                     | |

|  |              |             |наличии), а    |                     | |

|  |              |             |также          |                     | |

|  |              |             |юридический и  |                     | |

|  |              |             |фактический    |                     | |

|  |              |             |адреса         |                     | |

|  |--------------+-------------+---------------+---------------------| |

|  |...           |             |               |                     | |

|---------------------------------------------------------------------/ |

|                                                                       |

|Должностное лицо Банка России,                                         |

|обладающее правом поручать                                             |

|проведение проверки             __________________________________     |

|                                     (подпись и ее расшифровка)        |

|                                         м.п. Банка России             |

|                                   (инспекционного подразделения       |

|                                  Банка России или иного структурного  |

|                                      подразделения Банка России)      |

\-----------------------------------------------------------------------/

(1) Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

(2) При проведении комплексной проверки кредитной организации в обязательном порядке включаются вопросы оценки соблюдения законодательства Российской Федерации, в том числе законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и нормативных актов Банка России, выполнения кредитными организациями обязательных резервных требований, оценки исполнения кредитными организациями (их филиалами) предписаний Банка России об устранении в их деятельности нарушений, выявленных в ходе предыдущих проверок кредитных организаций (их филиалов), оценки достоверности учета (отчетности) кредитной организации (ее филиала), определения размера рисков, величины активов и пассивов и достаточности собственных средств (капитала) кредитной организации, оценки качества управления кредитной организации, включая оценку системы управления рисками и состояния внутреннего контроля, оценки финансового состояния кредитной организации и перспектив деятельности кредитной организации.

Задание на проведение проверки банка или дополнение к заданию на проведение проверки банка в случае привлечения служащих Агентства к проведению проверки банка в соответствии с Указанием Банка России N 1542-У оформляется по форме, предусмотренной настоящим приложением.

В задании на проведение проверки (дополнении к заданию на проведение проверки) указываются информация о решении о предъявлении банку требования о формировании реестра, а также иная информация, необходимая для оформления полномочий (в том числе полномочий руководителя рабочей группы) по предъявлению банку требования о формировании реестра, предусмотренная подпунктом 8.1.7 пункта 8.1 настоящей Инструкции, информация о решении о проведении осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя), необходимая для оформления полномочий (в том числе полномочий руководителя рабочей группы).

При необходимости проверки соответствия активов, если предметом залога по кредитам Банка России является право требования кредитной организации к заемщику по кредитному договору, в задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) включается вопрос проверки наличия у заемщика встречных требований к кредитной организации с указанием, что в случае их наличия проводится оценка залога.

Проверяемый период, а также состав (объем) выборки документов (информации), необходимых для проведения проверки, при необходимости указываются в разрезе каждого вопроса, подлежащего проверке. В дополнении к заданию на проведение проверки может уточняться состав (объем) выборки документов (информации), необходимых для проведения проверки, в том числе по результатам взаимодействия со структурными подразделениями Банка России в соответствии с пунктами 9.3 и 9.5 настоящей Инструкции.