Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Приложение 7. Организация проведения повторных проверок кредитных организаций (их филиалов)

Информация об изменениях:

Приложение 7 изменено с 3 октября 2017 г. - Указание Банка России от 3 октября 2017 г. N 4560-У

См. предыдущую редакцию

Приложение 7
к Инструкции Банка России
от 25 февраля 2014 года N 149-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"
(с изменениями от 16 декабря 2015 г., 3 октября 2017 г.)

 

Форма 1

 

Ходатайство
о проведении повторной проверки кредитной организации (ее филиала)

 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования
Экз. N__________

Руководителю Главной инспекции
Банка России
______________________________
(Ф.И.О.)

Настоящим предлагаем провести повторную__________________________
(тип и вид проверки)
проверку______________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН,
____________________________________________________________________
регистрационный номер кредитной организации (полное наименование
и порядковый номер ее филиала)*
с _______ 20__ года.
Необходимость проверки обоснована________________________________
_____________________________________________________________________.
Перечень кодов вопросов, подлежащих проверке:___________________.
Проверяемый период______________________________________________.
Предыдущая _________________проверка данной кредитной организации
(тип и вид проверки)
(ее филиала) была проведена___________________________________________
(наименование структурного подразделения
Банка России)
по вопросам_______________________________________, проверяемый период
с_____________ 20___ года по___________20____ года.

Директор Департамента
банковского надзора Банка России _____________________________
(подпись и ее расшифровка)

 

* Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

Форма 2

 

Информационное сообщение
о проведении (об отказе в проведении) повторной проверки кредитной организации (ее филиала)

 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования
Экз. N_____
_________________________________________
(Директору Департамента банковского
надзора Банка России)
_________________________________________
(Ф.И.О.)

На Ваше предложение от _______20__года N__ о проведении повторной
_______________________проверки_______________________________________
(тип и вид проверки) (полное фирменное наименование кредитной
______________________________________________________________________
организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное
наименование и порядковый номер ее филиала)*
с _________20___года сообщаем, что на основании решения_______________
(указывается
_________________проведение повторной проверки поручено_______________
соответствующее (наименование
должностное лицо
Банка России)
_____________________________________________________________________.
инспекционного подразделения Банка России или иного структурного
подразделения Банка России)

Либо:

На Ваше предложение от_______ 20__ года N_ о проведении повторной
____________________проверки__________________________________________
(тип и вид проверки) (полное фирменное наименование кредитной
______________________________________________________________________
организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации
(полное наименование и порядковый номер ее филиала)*
с_______ 20__ года сообщаем, что на основании решения_________________
(указывается
_______________проведение повторной проверки признано нецелесообразным.
соответствующее
должностное лицо
Банка России)

Руководитель (заместитель руководителя)
Главной инспекции Банка России _____________________________
(подпись и ее расшифровка)

 

* Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

Форма 3

 

Информационное сообщение
о проведении (об отказе в проведении) повторной проверки кредитной организации (ее филиала)

 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования
Экз. N_______
__________________________________________
(Директору Департамента банковского
надзора Банка России)
__________________________________________
(Ф.И.О.)

В соответствии с мотивированным решением Совета директоров Банка
России повторная проверка ____________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной
______________________________________________________________________
организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации
(полное наименование и порядковый номер ее филиала)*
по ходатайству_______________________________ от___________ 20___ года
(наименование структурного
подразделения Банка России)
N________ будет проведена работниками________________________________.
(наименование структурных
подразделений Банка России)

Либо:

Решением Совета директоров Банка России проведение повторной
проверки_____________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН,
_____________________________________________________________________
регистрационный номер кредитной организации (полное наименование
и порядковый номер ее филиала)*
по ходатайству______________________________ от___________ 20___ года
(наименование структурного
подразделения Банка России)
N__________ признано нецелесообразным.

Руководитель (заместитель руководителя)
Главной инспекции Банка России ____________________________
(подпись и ее расшифровка)

 

* Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.