Вы можете открыть актуальную версию документа прямо сейчас.
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
- Главная
- Инструкция Банка России от 25 февраля 2014 г. N 149-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" (с изменениями и дополнениями) (документ утратил силу)
- Приложение 6. Задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) кредитной организации (ее филиала)
Приложение 6. Задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) кредитной организации (ее филиала)
Информация об изменениях:
Приложение 6 изменено с 3 октября 2017 г. - Указание Банка России от 3 октября 2017 г. N 4560-У
Приложение 6
к Инструкции Банка России
от 25 февраля 2014 года N 149-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"
(с изменениями от 16 декабря 2015 г., 20 декабря 2016 г., 3 октября 2017 г.)
Задание
на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) кредитной организации (ее филиала)
/-----------------------------------------------------------------------\
| ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) |
| |
| Для служебного пользования|
| Экз. N ___________|
| |
| ЗАДАНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ (ДОПОЛНЕНИЕ К ЗАДАНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ |
| ПРОВЕРКИ) |
| |
|______________________________________________________________________ |
| (полное фирменное наименование и регистрационный номер кредитной |
|организации, ОГРН; полное наименование и порядковый номер ее филиала)(1|
|) |
|N_______ от ___________20___ года|
| |
| Рабочей группе в соответствии с поручением от _____ 20__года N___ |
|в ходе __________________проверки_____________________________________ |
| (вид проверки) (полное фирменное наименование и |
| регистрационный номер кредитной |
| _____________________________________________________________________ |
|организации, ОГРН (полное наименование и порядковый номер ее филиала)(1|
|) за период деятельности кредитной организации (ее филиала) с |
|__________ 20___ года по __________ 20___ года надлежит проверить |
|следующие вопросы(2): |
| |
| /------------------------------------------------------------------\ |
| | Вопросы, | Проверяемый | Выборка | Мотивированное | |
| | подлежащие | период по | |обоснование включения| |
| | проверке | вопросу | |вопроса (комментарии)| |
| |--------------+-------------+---------------+---------------------| |
| |Вопрос 1 |С ... по ... |Указывается |Отражаются сведения о| |
| |(наименование,|(указывается |состав и объем |проблемных | |
| |код). |проверяемый |выборки |направлениях | |
| |В ходе |период по |документов |(вопросах) | |
| |проверки |вопросу в |(информации) в |деятельности | |
| |вопроса |пределах |абсолютной или |кредитной | |
| |рабочей группе|общего |относительной |организации, | |
| |рассмотреть...|проверяемого |величине, |предлагаемых к | |
| |1.1. |периода |информация о |рассмотрению в ходе | |
| |--------------|проверки) |подлежащих |проверки, и причинах | |
| |1.2. | |проверке |возникновения проблем| |
| |(указываются | |клиентах, |(недостатков) (с | |
| |подвопросы, | |контрагентах |указанием дат | |
| |направления | |или активах, |(периода) их | |
| |деятельности | |проверяемый |возникновения во | |
| |кредитной | |период и (или) |взаимосвязи с | |
| |организации, | |конкретные |предлагаемыми к | |
| |подлежащие | |даты, |проверке вопросами | |
| |проверке) | |подлежащие |(подвопросами). | |
| |--------------| |анализу и |Приводятся сведения о| |
| |Вопрос 2 | |оценке. |наличии и | |
| |(наименование,| |В случае |обоснованности жалоб | |
| |код). | |необходимости |и обращений | |
| |В ходе | |проверки |физических и | |
| |проверки | |деятельности |юридических лиц, | |
| |вопроса | |отдельных |обращений федеральных| |
| |рабочей группе| |обособленных |органов по вопросам, | |
| |рассмотреть...| |подразделений |связанным с | |
| |2.1. | |кредитной |деятельностью | |
| |2.2. | |организации и |кредитной организации| |
| |... | |(или) |и предлагаемым к | |
| |(указываются | |внутренних |проверке (с | |
| |подвопросы, | |структурных |приложением их копий)| |
| |направления | |подразделений | | |
| |деятельности | |кредитной | | |
| |кредитной | |организации (ее| | |
| |организации, | |филиала) | | |
| |подлежащие | |указывается их | | |
| |проверке) | |наименование и | | |
| | | |(или) номер | | |
| | | |(при их | | |
| | | |наличии), а | | |
| | | |также | | |
| | | |юридический и | | |
| | | |фактический | | |
| | | |адреса | | |
| |--------------+-------------+---------------+---------------------| |
| |... | | | | |
|---------------------------------------------------------------------/ |
| |
|Должностное лицо Банка России, |
|обладающее правом поручать |
|проведение проверки __________________________________ |
| (подпись и ее расшифровка) |
| м.п. Банка России |
| (инспекционного подразделения |
| Банка России или иного структурного |
| подразделения Банка России) |
\-----------------------------------------------------------------------/
(1) Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге г