Приложение Г (обязательное). Форма акта проверки готовности производства предприятия-изготовителя к началу изготовлению продукции

Приложение Г
(обязательное)

Форма акта проверки готовности производства предприятия-изготовителя к началу изготовлению продукции

/Место для торгового знака УО/

ПРЕДСТАВИТЕЛЬ УПОЛНОМОЧЕННОЙ ОРГАНИЗАЦИИ /Указать наименование УО/

АКТ ПРОВЕРКИ ГОТОВНОСТИ ПРОИЗВОДСТВА ПРЕДПРИЯТИЯ-ИЗГОТОВИТЕЛЯ
N _________________________ от _________________________

Поручение ОАО "Концерн Росэнергоатом"                  от

(его филиала)                         ________________    ________________________

Проверка готовности производства

предприятия к началу изготовления _______________________________________________________________________

                                                 (наименование проверяемого предприятия)

к изготовлению       ____________________________________________________________________________________

                                            (наименование, обозначение продукции)

согласно Договору    ____________________________________________________________________________________

                     (указывается номер и дата Договора на изготовление/поставку продукции, наименование

                                                          Заказчика)

для последующей

поставки  на            _____________________ проведена в период с ________________ по __________________

                     (наименование и номер                           (дата начала        (дата окончания

                         блока АЭС)                                     проверки)             проверки)

Комиссией в составе: _____________________________________________________   ____________________________

                             (должность, организация)                                   (Ф.И.О)

                     _____________________________________________________   ____________________________

                             (должность, организация)                                   (Ф.И.О)

Рисунок Г.1 - Форма титульного листа Акта проверки

ГАРАНТ:

Нумерация пунктов приводится в соответствии с источником

Информация об изменениях:

Пункт Г.2 изменен с 29 февраля 2016 г. - Изменение N 2

См. предыдущую редакцию

Г.2 Результаты проверки готовности производства оформляются по форме и содержанию, приведенными в таблице Г.1.

Таблица Г.1 - Результаты готовности производства

N этапа	Наименование этапа проверки и проверяемые вопросы	Заключение комиссии		Примечание
1	Проверка наличия и соответствия национальных разрешительных документов на изготовление и конструирование продукции для ОИАЭ Проверяется: 1) Наличие и соответствие условий действия лицензии Ростехнадзора (для зарубежного предприятия-изготовителя - национальных разрешительных документов - в случае, если их наличие предусмотрено нормативно-правовыми актами страны предприятия-изготовителя) на предмет возможности изготовления и конструирования данного типа продукции для ОИАЭ. 2) В случае, если предприятие-изготовитель использует (планирует использовать) РКД, разработанную сторонней организацией, проверяется наличие и соответствие условий действия лицензии Ростехнадзора (для зарубежного предприятия-изготовителя - национальных разрешительных документов - в случае, если их наличие предусмотрено нормативно-правовыми актами страны предприятия-изготовителя) разработчика РКД на конструирование данного типа продукции для ОИАЭ.	Указываются: - номера лицензий Ростехнадзора (национальных разрешительных документов) на соответствующий вид деятельности, дата выдачи, срок действия; - наименование и форма собственности предприятия - разработчика РКД (в случае, если предприятие-изготовитель использует РКД, разработанную сторонней организацией); - наименование и форма собственности разработчика ТУ (ТТ) и Программ и методик приемочных (приемо-сдаточных) испытаний (и при необходимости иных конструкторских документов) - указывается при проверке зарубежных предприятий-изготовителей; - указываются номера и срок действия договоров с предприятием - разработчиком РКД, разработчиком ТУ (ТТ) и Программ и методик испытаний (для зарубежных предприятий-изготовителей) на разработку, право использования и сопровождение РКД, а также наименование и форму собственности организаций их заключивших.		Копии лицензий Ростехнадзора (национальных разрешительных документов) с условиями их действия прикладываются к Акту
2	Наличие сертификатов, выданных в установленном порядке в системе обязательной сертификации ОИТ согласно: - ФЗ "О техническом регулировании" N 184-ФЗ от 27 декабря 2002 г.; - "Единому перечню продукции, подлежащей обязательной сертификации" (утвержденному постановлением правительства РФ N 982 от 01 декабря 2009 г.) с учетом актуальных изменений. Проверяется: - наличие сертификата; - срок и условия действия сертификата; - соответствие фактического предприятия - изготовителя продукции предприятию-изготовителю, указанному в сертификате; - отсутствие исправлений и подчисток в сертификате; - выполнение отлагательных условий действия сертификата (при их наличии).		Указывается: - номера сертификатов, дата выдачи, срок действия (или факт его отсутствия); - наименование органа по сертификации, выдавшего сертификат, номер его Аттестата об аккредитации; - краткая справка о выполнении отлагательных условий сертификата или об их отсутствии.
3	Проверка наличия и актуальности системы менеджмента качества производства Проверяется: 1) Наличие сертификата соответствия системы менеджмента качества требованиям ГОСТ ISO 9001 (ISO 9001). 2) Наличие ПОК (для предприятий-изготовителей РФ) и/или Руководства по качеству, процедур СМК предприятия, указанных в ПОК, Руководстве по качеству и/или перечне процедур СМК предприятия и входящих в область проверки. 3) Наличие процедурных документов СМК, указанных в ПОК, Руководстве по качеству и/или перечне процедур СМК предприятия и определяющих порядок разработки, согласования, утверждения, ввода в действие, идентификации, учета, внесения изменений, рассылки, хранения и отмены документов СМК. 4) Соответствие порядка разработки, согласования, утверждения, ввода в действие, идентификации, учета, внесения изменений, рассылки, хранения и отмены документов СМК, изложенного в процедурах СМК и ПОК, Руководстве по качеству, фактическому порядку на примере процедурных документов, входящих в область проверки (проверяется выборочно, не менее 5-ти документов).		Указываются: - номер, дата выдачи, срок действия сертификата соответствия и наименование органа, выдавшего сертификат; - наименование и обозначение ПОК (для предприятий-изготовителей РФ); - наименование и обозначение Руководства по качеству, наименование и номер перечня процедур СМК предприятия или отметка, что перечень приведен в ПОК, Руководстве по качеству; - краткая справка о выявленных замечаниях при проверке порядка, изложенного в процедурах СМК, ПОК, Руководстве по качеству, и фактического порядка (с указанием наименования документов, на примере которых проводилась проверка) или указание об отсутствии замечаний.		Перечень процедур СМК прикладывается к Акту
4	Проверка процедуры управлением РКД Проверяется: 1) Наличие: - процедурных документов СМК, указанных в ПОК, Руководстве по качеству и/или перечне процедур СМК предприятия и определяющих порядок разработки, согласования, утверждения, ввода в действие, идентификации, учета, внесения изменений, рассылки, хранения и отмены РКД (в случае, если предприятие-изготовитель и предприятие - разработчик РКД одно юридическое лицо); - процедурных документов СМК, указанных в ПОК, Руководстве по качеству и/или перечне процедур СМК предприятия и определяющих порядок ввода в действие, идентификации, учета, внесения изменений и хранения РКД (для предприятий-изготовителей, использующих РКД, разработанную сторонней организацией); 2) Соответствие порядка, изложенного в процедурах СМК и ПОК, Руководстве по качеству, фактическому порядку на примере продукции, находящейся в изготовлении на момент проведения проверки.		Указывается: - наименование и обозначение процедур СМК, определяющих порядок разработки, согласования, утверждения, ввода в действие, идентификации, учета, внесения изменений, рассылки, хранения и отмены РКД; - краткая справка о выявленных замечаниях при проверке порядка, изложенного в процедурах СМК, ПОК, Руководстве по качеству, и фактического порядка или указание об их отсутствии.
5	Наличие учтенного комплекта РКД, необходимого для изготовления продукции Проверяется 1) Наличие у предприятия-изготовителя необходимого для изготовления продукции комплекта РКД (для зарубежного предприятия-изготовителя контролируется наличие комплекта РКД, по которому им ведется изготовление продукции); 2) Наличие у зарубежного предприятия-изготовителя учтенного и переведенного на язык его страны комплекта РКД, разработанного для применения продукции в РФ (ТУ (ТТ); ТБ-1(2), Программа и методика испытаний (приемочных, ПСИ)). В случае наличия в комплекте РКД для зарубежного предприятия-изготовителя ссылок на НД РФ дополнительно контролируется наличие у него копий НД РФ, переведенных на язык страны предприятия-изготовителя.		Указывается: - факт наличия/отсутствия комплекта РКД на продукцию (проверяется выборочно не менее 5 документов согласно спецификации сборочного чертежа на изделие), наименование и обозначение проконтролированных документов; - наименование и обозначение ТУ (ТЗ, ТТ); - номер и дата письма с указанием организации (или ФИО, должность лица, согласовавшего ТУ согласно титульному листу, а также дата согласования) о согласовании ТУ со стороны ОАО "Концерн Росэнергоатом" (или его филиала) или факт отсутствия согласования; - номер и дата письма Ростехнадзора об одобрении ТУ (ТТ) или факт отсутствия одобрения.		Указывается номер и дата Заключения по результатам рассмотрения документации и Протокола по устранению замечаний (при его наличии)
6	Проверка порядка постановки продукции на производство и проведения периодических испытаний. Проверяется: 1) Наличие программ и методик испытаний, согласованных с филиалом Концерна (в соответствии с ГОСТ 15.201 и ГОСТ 15.005), одобренных Ростехнадзором (для зарубежных предприятий-изготовителей) и определяющих условия испытаний, включая квалификационные, в зависимости от присвоенной литеры; 2) Наличие Акта и протоколов приемочных, квалификационных и периодических испытаний продукции; 3) Соответствие присвоенной литеры продукции вышеуказанным Актам и протоколам (опытный образец, головной образец, установочная серия, серийная продукция); 4) Соответствие перечня проведенных испытаний и полученных результатов требованиям НД РФ, ТУ (ТЗ, ТТ) и Программ и методик испытаний. Соответствие интервала между периодическими испытаниями 3-х летнему периоду; 5) Участие, согласно вышеуказанным Актам и протоколам, в комиссиях при проведении приемочных и квалификационных испытаниях представителей ОАО "Концерн Росэнергоатом" (или его филиала) и уполномоченной организации; 6) Наличие проведения зарубежного аналога приемочных испытаний головного образца (type test) продукции (для зарубежных предприятий-изготовителей).		Указывается: - номера писем, даты согласования, одобрения со стороны филиала Концерна, Ростехнадзора программ и методик испытаний или факт их отсутствия; - номера и даты Актов и протоколов приемочных и квалификационных испытаний и наименование организации, участвующей в испытаниях в качестве Заказчика ОКР или факт их отсутствия; - присвоенная литера (опытный образец, головной образец, установочная серия, серийная продукция) и ее соответствие/несоответствие имеющимся Актам испытаний; - краткий отчет о соответствии/несоответствии перечня проведенных испытаний и полученных результатов требованиям НД РФ, ТУ (ТЗ, ТТ) и Программ и методик испытаний; - наличие участия в составе комиссии представителей ОАО "Концерн Росэнергоатом" (или его филиала) и уполномоченной организации; - наименование, номер и дата документа(ов), оформленных по результатам проведения зарубежного аналога приемочных испытаний головного образца (type test) продукции или факт их отсутствия.
7	Проверка процедуры управления закупками комплектующих изделий и полуфабрикатов Проверяется: 1) Наличие процедурных документов СМК, указанных в ПОК, Руководстве по качеству и/или перечне процедур СМК предприятия и определяющих порядок оценки и выбора субподрядчиков - изготовителей покупных комплектующих изделий и полуфабрикатов. 2) Соответствие порядка, изложенного в процедурах СМК и ПОК, Руководстве по качеству, фактическому порядку на примере продукции, находящейся в изготовлении на момент проведения проверки. 3) Наличие процедурных документов СМК, указанных в ПОК, Руководстве по качеству и/или перечне процедур СМК предприятия и определяющих порядок проведения входного контроля комплектующих изделий и полуфабрикатов, используемых при изготовлении продукции, в отношении которой проводится проверка. 4) Наличие разработанных в соответствии с ГОСТ 24297 перечней подлежащих ВК комплектующих изделий и полуфабрикатов, используемых при изготовлении продукции, в отношении которой проводится проверка или процедурных документов, содержащих типовые программы проведения входного контроля и иные разделы в соответствии с п. 1.6 ГОСТ 24297 (проверяется при проверке предприятия-изготовителя РФ). 5) Наличие разработанных "аналогов" перечней подлежащих входному контролю комплектующих изделий и полуфабрикатов (Inspection and Test Plan и т.д.), используемых при изготовлении продукции, в отношении которой проводится проверка или процедурных документов, содержащих типовые программы проведения входного контроля - проверяется при проверке зарубежного предприятия-изготовителя. 6) Наличие на предприятии ведущегося отчетного документа (журнала и т.д.) по учету результатов входного контроля. 7) Наличие ППСД, согласованной с ГМО (Программа должна включать перечень испытаний для данных полуфабрикатов, порядок отбора проб и изготовления образцов, форму Акта отбора проб с участием представителя УО) - в случае закупок полуфабрикатов у неофициального дилера (проверяется при проверке предприятия-изготовителя РФ). 8) Фактический порядок регистрации и первичных проверок при получении, выдаче в производство полуфабрикатов и покупных комплектующих изделий и их соответствие процедурным документам СМК и ПОК, Руководстве по качеству на примере продукции, находящейся в изготовлении на момент проведения проверки или изготовленной ранее.		Указывается: - наименование и обозначение процедур СМК, определяющих порядок оценки и выбора субподрядчиков - изготовителей покупных комплектующих изделий и полуфабрикатов; - краткая справка о выявленных замечаниях при проверке порядка, изложенного в процедурах СМК, ПОК, Руководстве по качеству, и фактического порядка или указание об их отсутствии. - наименование и обозначение процедур СМК, определяющих порядок проведения ВК покупных комплектующих изделий и полуфабрикатов; - наименование и обозначение перечней (их зарубежных "аналогов") или процедур по входному контролю покупных комплектующих изделий и полуфабрикатов, дата и номер приказа о введении в действие, дата последней актуализации; - наименование и обозначение отчетного документа по учету результатов входного контроля; - наименование и обозначение ППСД, дата и номер приказа о введении в действие, номер, дата письма и наименование ГМО о согласовании ППСД. Краткая справка о выявленных замечаниях по содержанию ППСД или указание об их отсутствии. - краткая справка о выявленных замечаниях при проверке порядка, изложенного в процедурах СМК, ПОК, Руководстве по качеству, и фактического порядка по ВК или указание об их отсутствии.
8	Проверка процедуры управления ПТД, ПКД и производственной деятельностью Проверяется: 1) Наличие процедурных документов СМК, указанных в ПОК, Руководстве по качеству и/или перечне процедур СМК предприятия и определяющих порядок разработки, ведения, согласования и актуализации ПТД и ПКД. 2) Соответствие порядка, изложенного в процедурах СМК и ПОК, Руководстве по качеству, фактическому порядку на примере продукции, находящейся в изготовлении на момент проведения проверки.		Указывается: - наименование и обозначение документов СМК, определяющих порядок разработки, ведения, согласования и актуализации ПТД и ПКД. - краткая справка о выявленных замечаниях при проверке порядка, изложенного в процедурах СМК, ПОК, Руководстве по качеству, и фактического порядка или указание об их отсутствии.
9	Наличие учтенного комплекта ПТД и ПКД Проверяется: 1) Наличие ПТД предприятия-изготовителя на выплавку и разливку металла, термическую резку, обработку давлением, сварку, наплавку и термическую обработку (при наличии данных операций в технологии изготовления продукции). 2) Наличие ПКД предприятия-изготовителя на неразрушающие виды контроля сварных соединений и наплавок (при наличии данных операций в технологии изготовления продукции). 3) Наличие ПТД предприятия-изготовителя на изготовление печатных плат, сборку и пайку печатных узлов, сборку и монтаж приборной и электротехнической продукции, прозвонку, настройку и проверку функционирования, прошивку и проверку программного обеспечения (при наличии данных операций в технологии изготовления продукции); 4) Наличие согласования с ГМО ПТД предприятия-изготовителя РФ на выплавку и разливку металла, термическую резку, обработку давлением, сварку, наплавку и термическую обработку (для продукции, на которую распространяются требования ПНАЭ Г-7-008-89 и при наличии данных операций в технологии изготовления продукции). 5) Наличие заключения ГМО о соответствии производственно-технологической документации предприятия-изготовителя на выплавку и разливку металла, термическую резку, обработку давлением, сварку, наплавку и термическую обработку требованиям НД РФ (для продукции, на которую распространяются требования ПНАЭ Г-7-008 и при наличии данных операций в технологии изготовления продукции). 6) Наличие согласования с ГМО ПКД предприятия-изготовителя РФ на неразрушающие виды контроля сварных соединений и наплавок (для продукции, на которую распространяются требования ПНАЭ Г-7-010 и при наличии данных операций в технологии изготовления продукции). 7) При наличии в технологии изготовлении продукции, на которую распространяются требования ПНАЭГ-7-10, НП-043 операций по контролю сварных соединений и наплавок проверяется наличие Заключения ГМО о соответствии используемых предприятием-изготовителем методик неразрушающего контроля методикам, приведенным в ФНП и других НД РФ. 8) Проверка возможности выполнения предприятием одного из указанных ТП - выплавка и разливка металла, обработка давлением, сварка, наплавка, термическая обработка - в соответствии с имеющейся ПТД на примере детали/сборочной единицы контролируемой продукции или аналогичной ей по типу - при наличии данных операций в технологии изготовления продукции (контролируется наличие материально-технической базы, персонала, возможность выполнения операций, указанных в ПТД). 5) Проверка возможности выполнения предприятием ТП на сборку продукции или аналогичной ей по типу в соответствии с имеющейся ПТД - при наличии данной операции в технологии изготовления продукции (контролируется наличие материально-технической базы, персонала, возможность выполнения операций, указанных в ПТД).		Указывается: - наименование и обозначение ПТД предприятия-изготовителя на выплавку и разливку металла, термическую резку, обработку давлением, сварку, наплавку и термическую обработку (при наличии данных операций в технологии изготовления продукции). - наименование и обозначение ПТД предприятия-изготовителя на изготовление печатных плат, сборку и пайку печатных узлов, сборку и монтаж приборной и электротехнической продукции, прозвонку, настройку и проверку функционирования, прошивку и проверку программного обеспечения (при наличии данных операций в технологии изготовления продукции) - проверяется выборочно, не менее 5-ти документов. - номер, дата письма и наименование ГМО о согласовании ПТД предприятия-изготовителя РФ на выплавку и разливку металла, термическую резку, обработку давлением, сварку, наплавку и термическую обработку или факт его отсутствия; - номер и дата письма (Заключения) ГМО о соответствии ПТД зарубежного предприятия-изготовителя на выплавку и разливку металла, термическую резку, обработку давлением, сварку, наплавку и термическую обработку требованиям НД РФ или факт его отсутствия; - номер, дата письма и наименование ГМО о согласовании ПКД предприятия-изготовителя РФ на неразрушающие виды контроля сварных соединений и наплавок; - номер и дата письма (Заключения) ГМО о соответствии используемых предприятием-изготовителем методик неразрушающего контроля методикам, приведенным в ФНП и других НД РФ. - краткая справка о выявленных замечаниях при проверке возможности выполнения предприятием технологического процесса или указание об их отсутствии. В справке должно также быть приведено наименование и обозначение ПТД и детали/сборочной единицы/изделия, на примере которых контролировалась возможность выполнения технологического процесса.		Письма (Заключения) ГМО прикладываются к Акту проверки
10	Аттестация технологии сварки (наплавки) - для продукции на которую распространяются требования ПНАЭ Г-7-010 Проверяется: 1) Для предприятия-изготовителя РФ: - наличие приказа об утверждении состава аттестационной комиссии; - наличие и согласование с членами аттестационной комиссии, утверждение председателем аттестационной комиссии программы аттестации технологии сварки (наплавки), с указанием в ней: а) наименование и обозначение изделий, в состав которых входят сварные соединения и наплавленные поверхности, выполняемые по аттестуемой технологии; б) перечня аттестуемых групп однотипных сварных соединений; в) перечня аттестуемых групп однотипных наплавленных поверхностей; г) перечня ПТД и ПКД, используемой при выполнении и контроле аттестуемых сварных соединений и наплавок; д) методов неразрушающего контроля аттестуемых сварных соединений и наплавок; е) схем вырезок образцов из контрольных сварных соединений и наплавок с указанием назначения и типов образцов со ссылкой на соответствующие стандарты или другие нормативно-технические документы; ж) методы разрушающего контроля. - наличие протоколов заседания комиссии по аттестации технологии выполнения сварных соединений и наплавленных поверхностей, отчетных документов (протоколов, заключений и т.д.) по их контролю и соответствие результатов, приведенных в них, требованиям программы аттестации. - наличие одобрения МТУ Ростехнадзора по месту нахождения предприятия-изготовителя протоколов заседания комиссии по аттестации технологии выполнения сварных соединений и наплавленных поверхностей (для продукции, на которую распространяются требования ПНАЭ Г-7-010-89). 2) Для зарубежных предприятий-изготовителей: - контролируется соответствие проведенного неразрушающего контроля (вид и объем контроля), аттестации (сертификации) контролеров, проводивших неразрушающий контроль, требованиям ПНАЭ Г-7-010. - наличие Заключения ГМО о соответствии использованных предприятием-изготовителем методик неразрушающего контроля методикам, приведенным в ПНАЭ Г-7-010.		Указывается: 1) Для предприятия-изготовителя РФ - номер и дата приказа об утверждении состава аттестационной комиссии; - номер и обозначение Программы аттестации. Краткая справка о наличии/отсутствии информации, приведенной в левом столбце. Наличие/отсутствие согласования членами аттестационной комиссии и утверждения председателем программы аттестации. - номер и дата протоколов заседания комиссии по аттестации технологии выполнения сварных соединений и наплавленных поверхностей. Краткая справка о соответствии/несоответствии результатов, приведенных в них, требованиям программы аттестации; - номер и дата письма-заключения Ростехнадзора об одобрении технологии сварки/письма-разрешения Ростехнадзора на применение технологии сварки или факт его отсутствия. 2) Для зарубежных предприятий-изготовителей: - номер и дата отчетных документов (протоколов, заключений и т.д.) по контролю сварных соединений и наплавленных поверхностей. Краткая справка о соответствии/несоответствии результатов, приведенных в них, требованиям ПНАЭ Г-7-010; - номер и дата письма (Заключения) ГМО о соответствии используемых предприятием - изготовителем методик неразрушающего контроля методикам, приведенным в ФНП и других НД РФ.
11	Наличие необходимых подразделений для выполнения технологических и/или контрольных операций для изготовления продукции, согласно утвержденной организационной структуре предприятия-изготовителя Проверяется: - наличие подразделений (цехов, отделов и т.д.) необходимых для выполнения технологических и контрольных операций; - наличие оборудования (металлорежущего, кузнечно-прессового, литейного и термообрабатывающего), достаточного для проведения технологических операций по изготовлению продукции; - возможность проведения лабораторией предприятия-изготовителя (при ее наличии) неразрушающего, разрушающего контроля и испытаний полуфабрикатов и комплектующих, используемые при изготовлении продукции, а также самой продукции, согласно требованиям ППСД (для предприятий-изготовителей) и ТУ (ТЗ, ТТ). - наличие сторонних испытательных центров и лабораторий, привлекаемых к проведению испытаний (неразрушающего и разрушающего контроля) на полуфабрикаты и комплектующие, используемые при изготовлении продукции, а также самой продукции.		Указывается: - номер и дата приказа о введении в действие оргструктуры предприятия-изготовителя или обозначение процедуры СМК, содержащей данную организационную структуру. - краткий отчет о наличии/отсутствии необходимых подразделений и обрабатывающего оборудования для выполнения технологических и контрольных операций для изготовления продукции. - краткий отчет о возможности лабораторией предприятия-изготовителя проведения контроля, испытаний согласно требованиям ТУ (ТЗ, ТТ) и ППСД. - наименование привлеченных испытательных центров и лабораторий, N и дата договора на оказание услуг предприятию-изготовителю. Краткая справка об укомплектованности испытательного центра/лаборатории контролерами необходимой квалификации по неразрушающим видам контроля (включая номера и срок действия сертификатов (удостоверений) контролеров) - для продукции, на которую распространяются требования ПНАЭ Г-7-010.		Копия действующей организационной структуры предприятия-изготовителя прикладывается к Акту проверки готовности.
12	Проверка процедуры управления персоналом Проверяется: 1) Наличие процедурных документов СМК, указанных в Руководстве и/или перечне процедур СМК предприятия и определяющих порядок подготовки и проверки персонала, участвующего в изготовлении и контроле продукции для АЭС РФ, на знание НД страны предприятия-изготовителя в области использования атомной энергии. 2) Наличие планов и программ подготовки и проверки персонала, участвующего в изготовлении и контроле продукции, на знание НД страны предприятия-изготовителя в области использования атомной энергии. 3) Наличие документов (протоколов и т.д.), подтверждающих проведенную проверку персонала, участвующего в изготовлении и/или конструировании продукции, на знание НД страны предприятия-изготовителя в области использования атомной энергии. 4) Соответствие порядка, изложенного в процедурах СМК и ПОК, Руководстве по качеству, фактическому порядку на примере продукции, находящейся в производстве на момент проведения проверки. 5) Укомплектованность сварщиками и контролерами необходимой квалификации, а именно наличие на предприятии-изготовителе штатных, либо сторонних специалистов, привлекаемых предприятием-изготовителем по договору подряда, обладающих необходимой аттестацией (сертифицированных) для выполнения операций по сварке, неразрушающему и разрушающему контролю (при наличии данных операций в технологическом процессе изготовления продукции); 6) Для продукции, на которую распространяются требования ПНАЭ Г-7-009, НП-043, и при наличии в технологии изготовления продукции операций по сварке (наплавке) сертификаты (удостоверения) сварщиков и контролеров проверяются на: 6.1) Для предприятий-изготовителей РФ: - удостоверения сварщиков на соответствие ПНАЭ Г-7-003 (распространяются требования ПНАЭ Г-7-009); - удостоверения сварщиков на соответствие ПБ 03-273 (распространяются требования НП-043); - удостоверения контролеров на соответствие ПНАЭ Г-7-010 (распространяются требования ПНАЭ Г-7-009); - удостоверения контролеров на соответствие ПБ 03-440 (распространяются требования НП-043). 6.2) Для зарубежных предприятий-изготовителей: - наличие сертификации (аттестации) сварщиков в соответствии с требованиями нормативных документов страны предприятия-изготовителя (EN, ASME, ASTM и т.д.); - наличие сертификации (аттестации) контролеров в соответствии с требованиями нормативных документов страны предприятия-изготовителя (EN, ASME, ASTM и т.д.).		Указывается: - наименование и обозначение процедур СМК, определяющих порядок подготовки и проверки персонала на знание НД; - номера планов и программ подготовки и проверки персонала на знание НД. Номер и дата приказа об их утверждении; - номер, дата документов (протоколов и т.д.) подтверждающих проведенную проверку персонала на знание НД; - краткая справка о выявленных замечаниях при проверке порядка, изложенного в процедурах СМК, ПОК, Руководстве по качеству, и фактического порядка или указание об их отсутствии; - краткая справка об укомплектованности сварщиками и контролерами необходимой квалификации; - номера и срок действия сертификатов (удостоверений) сварщиков; - номера и срок действия сертификатов (удостоверений) контролеров; - наименование Органов по сертификации, выдавших сертификаты сварщикам и контролерам; - область действия сертификатов.
13	Процессы идентификации и прослеживаемости Проверяется: 1) Наличие процедурных документов СМК, указанных в ПОК, Руководстве по качеству и/или перечне процедур СМК предприятия и определяющих порядок идентификации и прослеживаемости деталей и сборочных единиц при изготовлении. 2) Соответствие порядка, изложенного в процедурах СМК и ПОК, Руководстве по качеству, фактическому порядку на примере продукции, находящейся в производстве на момент проведения проверки.		Указывается: - наименование и обозначение процедур СМК, определяющих порядок идентификации и прослеживаемости деталей и сборочных единиц при изготовлении; - краткая справка о выявленных замечаниях при проверке порядка, изложенного в процедурах СМК, ПОК, Руководстве по качеству, и фактического порядка или указание об их отсутствии.
14	Процессы технического обслуживания и ремонта обрабатывающего оборудования, проверки и калибровки средств измерений, аттестации испытательного оборудования, мониторинга и измерения продукции Проверяется: 1) Наличие процедурных документов СМК, указанных в ПОК, Руководстве по качеству и/или перечне процедур СМК предприятия и определяющих порядок подготовки и аттестации контрольного оборудования. 2) Наличие и соответствие требованиям РД 24.022.09 процедурных документов СМК, указанных в Руководстве и/или перечне процедур СМК предприятия и определяющих порядок проверки металлорежущего, кузнечно-прессового, литейного и термообрабатывающего оборудования на технологическую точность (при наличии в изготовлении продукции операций, выполняемом на данном оборудовании). 3) Соответствие порядка, изложенного в процедурах СМК и ПОК, Руководстве по качеству, фактическому порядку на примере продукции, находящейся в производстве на момент проведения проверки. 4) Наличие графиков проверок оборудования на технологическую точность, инструкционных карт и Актов проверок. 5) Наличие графиков поверки/ калибровки контрольного оборудования; 6) Наличие аттестатов поверки/ калибровки на контрольное и испытательное оборудование (проверяется выборочно, не менее 3 шт.). 7) Наличие и область аккредитации поверочных лабораторий завода-изготовителя или привлекаемых сторонних организаций.		Указывается: - наименование и обозначение процедур СМК, определяющих порядок подготовки и аттестации контрольного оборудования; - наименование и обозначение процедур СМК, определяющих порядок проверки металлорежущего, кузнечно-прессового, литейного оборудования на технологическую точность; - краткая справка о выявленных замечаниях при проверке порядка, изложенного в процедурах СМК, ПОК, Руководстве по качеству, и фактического порядка или указание об их отсутствии; - наименование и обозначение графиков проверок оборудования на технологическую точность и инструкционных карт, номера и даты приказов об их утверждении, номера и даты Актов проверок. При этом отражается своевременность выполнения проверки (проверяется выборочно, не менее 3 шт.); - наименование и обозначение графиков, номера и даты приказов об их утверждении, при этом отражается своевременность выполнения поверки/калибровки оборудования; - наименование (обозначение) испытательного оборудования и номера аттестатов на него (проверяется выборочно, не менее 3 шт.); - номер аттестата аккредитации и наименование органа, выдавшего аттестат (в случае привлечения сторонних организаций дополнительно указывается наименование привлеченной организации, а также N и дата договора на оказание услуг предприятию-изготовителю).
15	Процессы оценки удовлетворенности потребителей, внутренние аудиты, управление несоответствующей продукцией Проверяется: 1) Наличие процедурных документов СМК, указанных в ПОК, Руководстве по качеству и/или перечне процедур СМК предприятия и определяющих порядок анализа претензий и рекламаций по ранее поставленной продукции для АЭС РФ и других стран. 2) Наличие процедурных документов СМК, указанных в ПОК, Руководстве по качеству и/или перечне процедур СМК предприятия и определяющих порядок выявления и регистрации несоответствий, установленных по продукции, изготавливаемой для АЭС, анализа причин их появления, разработки и проведения корректирующих мероприятий. 3) Наличие процедурных документов СМК, указанных в ПОК, Руководстве по качеству и/или перечне процедур СМКП предприятия и определяющих порядок проведения внутренних аудитов. 4) Наличие графиков проведения внутренних аудитов. Выборочная проверка (не менее 2 подразделений, по которым, согласно документам регистрации несоответствий и принятых решений, выявлено наибольшее количество замечаний) проведенных аудитов: наличие Актов по результатам аудита, планов корректирующих действий, результатов проверки их выполнения и т.д. 5) Соответствие вышеуказанных процедур СМК требованиям РД ЭО 1.1.2.01.0930 и РД ЭО 1.1.2.01.0931.		Указывается: - наименование и обозначение процедур СМК, определяющих порядок анализа претензий и рекламаций по ранее поставленной продукции для АЭС; - наименование и обозначение процедур СМК, определяющих порядок выявления и регистрации несоответствий, установленных по продукции, изготавливаемой для АЭС, анализа причин их появления, разработки и проведения корректирующих мероприятий; - наименование и обозначение процедур СМК, определяющих порядок проведения внутренних аудитов; - краткая справка о выявленных замечаниях при проверке порядка, изложенного в процедурах СМК, ПОК, Руководстве, и фактического порядка или указание об их отсутствии; - краткая справка о выявленных замечаниях при проверке соответствия процедур СМК требованиям РД ЭО 1.1.2.01.0930 и РД ЭО 1.1.2.01.0931, при проверке проведения внутренних аудитов или информация об их отсутствии.

ГАРАНТ:

Нумерация подпунктов пунктов 7 и 9 таблицы приводится в соответствии с источником

По результатам проверки установлено:

_________________________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________

Члены комиссии:       _________________________________   _______________    ____________________________

                          (должность, организация)           (подпись)            (инициалы, фамилия)

                      _________________________________   _______________    ____________________________

                          (должность, организация)           (подпись)            (инициалы, фамилия)

С Актом ознакомлен,

согласен и один экземпляр

получил:              _________________________________   _______________    ____________________________

                       (должность ответственного лица        (подпись)             (инициалы, фамилия)

                          предприятия-изготовителя)