Постановление Правительства РФ от 29 мая 2014 г. N 492 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации" (с изменениями и дополнениями)

Информация об изменениях:

Постановлением Правительства РФ от 10 апреля 2015 г. N 342 в наименование внесены изменения

См. текст наименования в предыдущей редакции

Постановление Правительства РФ от 29 мая 2014 г. N 492
"О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации"

С изменениями и дополнениями от:

10 апреля 2015 г., 22 октября 2020 г., 18 февраля, 14 марта 2022 г.

В соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Правительство Российской Федерации постановляет:

1. К специальным должностным лицам организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, предъявляются следующие квалификационные требования:

а) наличие высшего образования по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки "Экономика и управление", либо по направлению подготовки "Юриспруденция", а при отсутствии указанного образования - наличие опыта работы не менее 2 лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

б) прохождение в соответствии с настоящим постановлением обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Информация об изменениях:

Пункт 2 изменен с 2 марта 2022 г. - Постановление Правительства России от 18 февраля 2022 г. N 217

См. предыдущую редакцию

2. К индивидуальным предпринимателям, указанным в статье 5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - индивидуальные предприниматели), и лицам, указанным в статье 7¹ Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", а также к их работникам, осуществляющим функции специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, предъявляются квалификационные требования, установленные подпунктом "б" пункта 1 настоящего постановления.

Информация об изменениях:

Пункт 3 изменен с 2 марта 2022 г. - Постановление Правительства России от 18 февраля 2022 г. N 217

См. предыдущую редакцию

3. Требования к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей и лиц, указанных в статье 7¹ Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", в том числе специальных должностных лиц указанных организаций, индивидуальных предпринимателей и лиц, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, включая условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих обучение, устанавливаются Федеральной службой по финансовому мониторингу, а в части указанных требований к таким организациям, индивидуальным предпринимателям, в сфере деятельности которых имеются контрольные (надзорные) органы, - по согласованию с соответствующим контрольным (надзорным) органом.

Информация об изменениях:

Пункт 4 изменен с 22 марта 2022 г. - Постановление Правительства России от 14 марта 2022 г. N 365

См. предыдущую редакцию

4. Требования к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций, устанавливаются Федеральной службой по финансовому мониторингу.

Информация об изменениях:

Пункт 5 изменен с 15 марта 2022 г. - Постановление Правительства России от 14 марта 2022 г. N 365

См. предыдущую редакцию

5. Настоящее постановление не распространяется на кредитные организации и некредитные финансовые организации, указанные в абзаце тринадцатом пункта 2 статьи 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

6. Признать утратившими силу:

постановление Правительства Российской Федерации от 5 декабря 2005 г. N 715 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 50, ст. 5302);

постановление Правительства Российской Федерации от 17 марта 2008 г. N 180 "О внесении изменений в постановление Правительства Российской Федерации от 5 декабря 2005 г. N 715" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, N 12, ст. 1140);

пункт 15 изменений, которые вносятся в акты Правительства Российской Федерации, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 26 августа 2013 г. N 739 "Об отдельных вопросах государственного регулирования, контроля и надзора в сфере финансового рынка Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 36, ст. 4578).

Председатель Правительства
Российской Федерации

Д. Медведев

Москва,

29 мая 2014 г.

N 492

Установлены квалификационные требования к специальным должностным лицам организаций, осуществляющих операции с имуществом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля.

Первое - наличие высшего образования по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки "Экономика и управление", либо по направлению подготовки "Юриспруденция", а при отсутствии указанного образования - наличие опыта работы не менее 2 лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации преступных доходов.

Второе - прохождение обучения в целях противодействия легализации преступных доходов.

К адвокатам, нотариусам и лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, а также к их работникам, осуществляющим функции специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, указанные требования предъявляются в части обучения.

То же касается ИП, являющихся страховыми брокерами, ИП, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгметаллов и камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, и ИП, оказывающих посреднические услуги при купле-продаже недвижимости.

Требования к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с имуществом, ИП, адвокатов, нотариусов и лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг (в т. ч. специальных должностных лиц), в целях противодействия легализации преступных доходов устанавливаются Росфинмониторингом. В частности, это касается условий и порядка аккредитации организаций, осуществляющих обучение.

Также Служба установит требования к идентификации клиентов, выгодоприобретателей (в т. ч. с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации преступных доходов).

Постановление не распространяется на кредитные организации.

Постановление о квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации преступных доходов признано утратившим силу.

Постановление Правительства РФ от 29 мая 2014 г. N 492 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации"

Настоящее постановление вступает в силу по истечении 7 дней после дня его официального опубликования

Текст постановления опубликован на "Официальном интернет-портале правовой информации" (www.pravo.gov.ru) 2 июня 2014 г., в Собрании законодательства Российской Федерации от 9 июня 2014 г. N 23 ст. 2982

В настоящий документ внесены изменения следующими документами:

Постановление Правительства РФ от 14 марта 2022 г. N 365

Изменения вступают в силу с 15 марта 2022 г., за исключением подпункта "а" пункта 1, который вступает в силу с 22 марта 2022 г.

Постановление Правительства РФ от 18 февраля 2022 г. N 217

Изменения вступают в силу с 2 марта 2022 г.

Постановление Правительства РФ от 22 октября 2020 г. N 1716

Изменения вступают в силу с 31 октября 2020 г.

Постановление Правительства РФ от 10 апреля 2015 г. N 342

Изменения вступают в силу по истечении 7 дней после дня официального опубликования названного постановления

Открыть документ в системе ГАРАНТ

Открыть в бесплатной Интернет-версии Открыть в Интернет-версии (только для пользователей системы ГАРАНТ)