Статья 2

Статья 2

Для целей настоящей Директивы подлежат применению следующие определения:

(a) "система" означает официальное соглашение:

- между тремя или более участниками, исключая системного оператора указанной системы, возможного агента по расчетам, возможного центрального контрагента, возможную расчетную палату или возможного косвенного участника, с общими правилами и стандартизированными мероприятиями для клиринга, независимо от наличия центрального контрагента или в рамках исполнения распоряжений на перевод между участниками;

- действующее в соответствии с законодательством государства-члена ЕС, определенного участниками; участники вправе выбрать законодательство только того государства-члена ЕС, в котором находится головной офис не менее чем одного из участников;

- обозначенное, без ущерба действию прочим обязательным условиям общего действия, установленным в национальном законодательстве, как система и представленное Европейской Комиссии государством-членом ЕС, законодательство которого подлежит применению, после того, как указанное государство-член ЕС удостоверится в соответствии правил системы.

Согласно условиям подпараграфа первого государство-член ЕС вправе обозначить как систему официальное соглашение, деятельность которого состоит из выполнения распоряжений на переводы согласно определению, указанному во втором абзаце пункта (i), и которое в ограниченных пределах исполняет поручения, относящиеся к прочим финансовым инструментам, если государство-член ЕС сочтет такое обозначение обоснованным с точки зрения системного риска.

Государства-члены ЕС также вправе в отношении каждого отдельного случая обозначать в качестве системы официальное соглашение между двумя участниками, без учета возможного агента по расчетам, возможного центрального контрагента, возможной расчетной палаты или возможного косвенного участника, если данное государство-член ЕС сочтет такое обозначение обоснованным с точки зрения системного риска.

Соглашение, действующее между совместимыми системами, не является системой;

(b) "институт" означает:

- кредитный институт согласно Статье 4(1) Директивы 2006/48/EC Европейского Парламента и Совета ЕС от 14 июня 2006 г. о становлении и дальнейшем развитии бизнеса кредитных институтов (в новой редакции)*(9), включая институты, перечисленные в Статье 2 указанной Директивы;

- инвестиционные компании Согласно Статье 4(1)(1) Директивы 2004/39/EC Европейского Парламента и Совета ЕС от 21 апреля 2004 г. о рынках финансовых инструментов*(10), исключая институты, перечисленные в Статье 2(1) указанной Директивы;

- органы государственной власти и предприятия с государственным участием; или

- любое предприятие, головной офис которого находится за пределами Сообщества, функции которого соответствуют функциям кредитных институтов Сообщества или инвестиционных компаний согласно определениям первого и второго абзаца,

которые участвуют в системе и несут ответственность за выплату финансовых обязательств, возникающих из распоряжений на переводы внутри указанной системы.

Если система подконтрольна в соответствии с национальным законодательством и лишь выполняет распоряжения на перевод согласно определению абзаца второго пункта (i), а также платежи, производные от указанных распоряжений, государство-член ЕС вправе считать предприятия, участвующие в указанной системе и ответственные за выполнение финансовых обязательств, возникающих из распоряжений на перевод в рамках указанной системы, институтами при условии, если не менее трех участников системы относятся к категориям, перечисленным в первом подпараграфе, и если данное решение обоснованно с учетом системного риска;

(c) "центральный контрагент" - это организация, занимающая место посредника между институтами в системе, которая выступает единственным контрагентом для данных институтов в отношении их распоряжений на перевод;

(d) "агент по расчетам" - это организация, обеспечивающая институтам и/или центральному контрагенту, участвующим в системе, расчетные счета, через которые выполняются распоряжения на перевод внутри данной системы, и в отдельных случаях предоставляющая кредиты данным институтам и/или центральным контрагентам в целях осуществления расчетов;

(e) "расчетная палата" - это организация, ответственная за нетто-позицию организаций, возможного центрального контрагента и/или возможного агента по расчетам;

(f) "участник" - это институт, центральный контрагент, агент по расчетам, расчетная палата или оператор системы.

В соответствии с правилами системы один и тот же участник может выступать как центральный контрагент, расчетный агент или расчетная палата, или полностью или частично выполнять указанные задачи.

Государство-член ЕС вправе для целей настоящей Директивы рассматривать косвенного участника как участника системы, если данный подход оправдан с точки зрения системного риска. В тех случаях, когда косвенный участник считается участником с учетом системного риска, ответственность участника, через которого косвенный участник передает распоряжения на перевод в систему, не подлежит ограничению;

(g) "косвенный участник" - это институт, центральный контрагент, расчетный агент, расчетная палата или оператор системы, находящиеся в договорных отношениях с участником в системе, выполняющим распоряжения на перевод, с помощью которого косвенный участник передает распоряжения на перевод через систему, при условии, что косвенный участник известен оператору системы;

(h) "ценные бумаги" - все инструменты, указанные в разделе C Приложения I к Директиве 2004/39/EC;

(i) "распоряжение на перевод" - это:

- любое распоряжение участника предоставить в распоряжение получателя сумму денег с помощью проводки на счетах кредитного института, центрального банка, центрального контрагента или расчетного агента, или любые иные инструкции, в результате которых происходит переход или погашение платежного обязательства в соответствии с правилами системы; или

- распоряжение участника на перевод права на ценную (-ые) бумагу (-и) или доли в ценной бумаге или ценных бумагах путем совершения передаточной надписи в реестре или иным способом;

(j) "процедуры несостоятельности" - это любые коллективные меры, осуществляемые в соответствии с законодательством государства-члена ЕС или третьей страны либо в целях ликвидации участника, либо его реорганизации, в тех случаях, когда указанные меры влекут приостановку или наложение ограничений в отношении распоряжений на перевод;

(k) "неттинг" - это конвертация в одно денежное требование или одно денежное обязательство требований и обязательств, вытекающих из распоряжений на переводы, которые участник или участники выдают либо получают от одного или более других участников, в результате которой остается лишь одно требование к выплате или одно обязательство к погашению;

(l) "расчетный счет" - это счет в центральном банке, агенте по расчетам или центральном контрагенте, используемый для хранения денежных средств или ценных бумаг и для проведения транзакций между участниками системы;

(m) "дополнительное обеспечение" - это все полученные активы, включая без ограничений финансовое обеспечение, указанное в Статье 1(4)(a) Директивы 2002/47/EC Европейского Парламента и Совета ЕС от 6 июня 2002 г. о механизмах финансового обеспечения*(11), предоставленное в рамках залога (включая денежные средства предоставленные в качестве залога), соглашения об обратной покупке или иного аналогичного соглашения или в целях обеспечения прав и обязанностей, которые могут возникнуть в рамках системы, или предоставленные центральным банкам государств-членов ЕС или ЕЦБ;

(n) "рабочий день" включает дневные и ночные расчеты и охватывает все события, происходящие в рамках рабочего цикла системы;

(o) "интероперабельные системы" - это две или более системы, операторы которых заключили соглашение друг с другом, в рамках которого осуществляется межсистемное выполнение распоряжений на перевод;

(p) "оператор системы" - организация или организации, несущие юридическую ответственность за управление системой. Оператор системы может также выступать агентом по расчетам, центральным контрагентом или расчетной палатой.