Письмо Ассоциации российских банков от 21 августа 2014 г. N А-02/5-511 "О ценных бумагах неустановленных лиц"

ГАРАНТ:

См. ответ, приведенный в письме Банка России от 28 октября 2014 г. N 33-6-14/9991

В практике кредитных организаций - членов АРБ возник вопрос о работе с акциями, информацией о владельцах которых банки не могут располагать.

Так, банки сталкиваются с ситуациями, при которых в составе их акционеров имеются юридические лица, данные о государственной регистрации которых отсутствуют как в органе, который осуществлял их регистрацию до принятия Федерального закона от 08 августа 2001 года N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей", так и в территориальных органах ФНС России, осуществляющих государственную регистрацию с 2002 года.

Банки располагают справками вышеуказанных органов об отсутствии данных по этим юридическим лицам (далее - "отсутствующие акционеры").

Отсутствующие акционеры не принимают участия в собраниях акционеров банков на протяжении определенного количества лет, не представляют о себе необходимые для работы банков сведения, не получают дивиденды, из чего возможно сделать вывод о том, что они не ведут какой-либо деятельности и не являются налогоплательщиками. Их судьбы и судьбы их участников/акционеров неизвестны. Лицевым счетам отсутствующих акционеров присваивается статус "неустановленные лица".

Банки не могут установить с ними связь из-за отсутствия актуальной контактной информации, в силу чего в том числе вся корреспонденция, направляемая банками по адресам отсутствующих акционеров, возвращается по причине её невручения с отметкой в уведомлениях о том, что адресат не найден или отсутствует по указанному адресу.

Согласно письмам территориальных учреждений Банка России, основанным на ранее данных разъяснениях ФСФР России, правовых оснований для перехода акций отсутствующих акционеров банкам не усматривается, и банкам необходимо учитывать такие акции как "ценные бумаги неустановленного лица", а единственной операцией по счету со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" может быть только операция по внесению недостающих сведений.

При этом недостающие сведения об отсутствующих акционерах (например, данные об основном государственном регистрационном номере, месте нахождения, наименовании, органах управления и банковских реквизитах) никогда не смогут быть внесены банками по причине невозможности их получения.

Учитывая практическую важность означенного вопроса, просим Вас разъяснить, какие действия должны предпринимать банки в отношении акций, информацию о владельцах которых им не представляется возможным получить и в силу отсутствия сведений о них в Едином государственном реестре юридических лиц, и в силу их фактического неосуществления деятельности в качестве акционеров, и в силу невозможности установить с ними контакт.

Ассоциация российских банков выражает надежду на дальнейшее эффективное сотрудничество с Банком России по вопросам применения и совершенствования действующих нормативных правовых актов.

С уважением,

Президент

Г.А. Тосунян